冶金企業(yè)事故隱患排查治理體系實施指南

1范圍

為落實省政府關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的要求，特制定本指南。本指南規(guī)定了冶金企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）落實隱患排查治理工作各項要求的指導性方法和實施建議。通過企業(yè)獲得的風險信息，實施隱患分級排查，使隱患排查點具體化，切實落實黨和政府有關(guān)隱患排查治理的各項要求，使企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任更加明確，以達到持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類安全生產(chǎn)事故的目的。。

本指南適用于冶金企業(yè)隱患排查治理體系建設（包括包括焦化，原料、燒結(jié)、高爐、煉鋼、軋鋼、鐵路運輸及能源動力系統(tǒng)等）不論其規(guī)模、類型、位置和成熟程度，與《冶金企業(yè)風險分級管控體系實施指南》共同構(gòu)成風險分級管控和隱患排查治理兩個體系的實施指南。

2編制依據(jù)

下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

中華人民共和國安全生產(chǎn)法

中華人民共和國勞動法

中華人民共和國職業(yè)病防治法

中華人民共和國消防法

中華人民共和國特種設備安全法 （國家主席令（2014）4號）

國家安全監(jiān)管總局《關(guān)于印發(fā)開展工貿(mào)企業(yè)較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃》的通知（安監(jiān)總管四〔2016〕31號）

山東省安全生產(chǎn)條例

山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責任規(guī)定（省政府260號令）

山東省防御和減輕雷電災害管理規(guī)定?? （山東省人民政府令第134號）

山東省工業(yè)生產(chǎn)建設項目安全設施監(jiān)督管理辦法? （山東省人民政府令第213號）

山東省危險化學品建設項目安全審查要點（試行）（魯安監(jiān)發(fā)[2010]10號）

焦化單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

燒結(jié)單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

球團單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煉鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煉鐵單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

軋鋼單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

煤氣單元安全生產(chǎn)標準化評定標準

危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審標準

焦化安全規(guī)程

燒結(jié)安全規(guī)程

球團安全規(guī)程

煉鋼安全規(guī)程

煉鐵安全規(guī)程

軋鋼安全規(guī)程

工業(yè)企業(yè)煤氣安全規(guī)程

深度冷凍法制取氧氣及相關(guān)氣體安全技術(shù)規(guī)程

企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范AQ/T9006

職業(yè)健康安全管理體系實施指南GB/T 28002-2011

生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB/T 13861

企業(yè)傷亡事故分類GB6441

危險化學品重大危險源辨識GB 18218

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本指南。

3.1事故隱患

是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（引自《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》國家安全監(jiān)管總局令第16號）

3.2隱患分級

隱患的分級是以隱患的整改、治理和排除的難度及其影響范圍為標準的，可以分為一般事故隱患和重大事故隱患。其中：

一般事故隱患，是指危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。

重大事故隱患，是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

3.3隱患排查

企業(yè)在風險分級管控基礎上，針對風險分級管控清單，結(jié)合國家法律法規(guī)有關(guān)要求，形成隱患排查治理標準，明確各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員對本單位的事故隱患進行排查，并對排查出的事故隱患，按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案。

3.4隱患治理

隱患治理就是指消除或控制隱患的活動或過程。包括對排查出的事故隱患按照職責分工明確整改責任，制定整改計劃、落實整改資金、實施監(jiān)控治理和復查驗收的全過程。

3.5隱患信息

是指包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。企業(yè)對事故隱患信息應建檔管理。

4總體要求、目標與原則

目標：建立并落實從公司主要負責人到從業(yè)人員的事故隱患排查治理責任制，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患自查自改自報常態(tài)化，并及時發(fā)現(xiàn)、及時消除各類安全生產(chǎn)隱患，保證企業(yè)安全生產(chǎn)。

原則：按照“誰主管、誰負責”和“全員、全過程、全方位、全天候”的原則，全面排查企業(yè)事故隱患。事故隱患的排查要和日常安全檢查、危險源辨識結(jié)果等相結(jié)合。

總體要求：以風險為關(guān)注點，對風險進行分級管控，建立以風險為核心的隱患分級排查和分級治理的安全管控模式，形成全員、全過程、全方位的立體綜合隱患排查治理體系，從而達到控制企業(yè)安全風險特別是重大安全風險的目的。

5職責分工

5.1組建團隊：

企業(yè)應以企業(yè)主要負責人為首的體系建設和運行領導機構(gòu)，成員至少包括分管領導、車間（科室）單位負責人，領導機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系建設的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設的各項工作。

各專業(yè)部門和基層單位應結(jié)合企業(yè)實際，成立各級體系建立工作小組，負責本區(qū)域的體系建設的實施。

基層單位各級管理人員、安全管理人員、專業(yè)人員、崗位員工、工會組織等應全面參與隱患排查活動的實施中，確保隱患排查活動涉及企業(yè)各區(qū)域、場所、崗位、各項作業(yè)活動和管理活動，使風險得到全面控制。

5.2職責

5.2.1企業(yè)主要負責人職責：

（1）對隱患排查治理體系的有效性應承擔責任.

（2）確保可獲得建立、實施、保持和改善隱患排查治理體系所需的資源（包括人力資源和專門技能、方法、監(jiān)測工具或儀器、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務等）。

（3）明確涉及各部門、各崗位安全職責與責任

（4）確保全員參與隱患排查治理

（5）掌握二級以上風險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

5.2.2 企業(yè)安全管理部門主要負責起草體系建設工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各專業(yè)工作組分工任務開展情況，并及時向領導匯報；掌握二級以上風險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織企業(yè)隱患排查工作的開展，負責對重大隱患的匯總、評估，監(jiān)督各責任單位落實隱患整改措施，定期向領導匯報重大事故隱患整改進展情況，并對事故隱患排查治理實施過程進行督查、考核等工作。

5.2.3各專業(yè)管理部門按專業(yè)職責，檢查、督促、協(xié)調(diào)本專業(yè)重大事故隱患的整改工作，負責落實重大事故隱患掛牌督辦工作。掌握三級以上風險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。

5.2.4各生產(chǎn)單位（車間）是事故隱患排查治理的責任主體，掌握四級以上風險分布情況、可能后果、典型控制措施及可能存在的隱患。具體負責所轄范圍內(nèi)各類事故隱患的排查治理，負責組織一般事故隱患的評估，并對自行管理的事故隱患進行整改、驗證等工作。

5.2.5崗位人員應掌握本崗位涉及的風險分布情況、風險后果、可能存在的隱患及典型控制措施等相關(guān)知識。

6信息收集

建議在隱患排查之前收集相關(guān)必要的信息。為全面隱患排查，徹底治理隱患打下基礎。企業(yè)的隱患排查方法和隱患治理的所需信息可包括（但不限于）以下內(nèi)容：

（1）? 安全和職業(yè)衛(wèi)生法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范；

（2）? 已識別的危險源信息，對應的措施；

（3）? 規(guī)章制度、操作規(guī)程；

（4）? 物料清單、產(chǎn)品規(guī)范、化學品安全說明書（MSDS）

（5）? 上級安監(jiān)部門檢查提出的問題及要求；

（6）? 事故案例；

（7）? 本企業(yè)以往的事故、事件；

（8）? 設備資料及技術(shù)說明書；

（9）? 安全、職業(yè)衛(wèi)生評價及檢測報告、特種設備檢測報告；

（10）??? 外協(xié)或外包的類型（如建設施工、設備大修等）；

（11）??? 本企業(yè)的平面布置、管網(wǎng)圖、物料清單等基礎資料等。

7事故隱患排查內(nèi)容

7.1 以危險源為隱患排查的對象。根據(jù)《冶金企業(yè)風險分級管控實施指南》的要求，企業(yè)組織實施危險源辨識、風險評價、典型措施制定和風險分級，確定一～四級風險，形成了《危險源辨識與風險評價信息一覽表》，表中所列危險源即為隱患排查的對象，即“排查點”，該“排查點”是企業(yè)內(nèi)分級排查和日常安全檢查的關(guān)注點。

7.1.1公司隱患排查內(nèi)容：通常風險級別為一級和二級的風險（通常應包括重大危險源）所涉及的危險源。

7.1.2分廠隱患排查內(nèi)容：基層單位管轄范圍內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等所涉及的危險源可設為排查點，包括在本區(qū)域內(nèi)的公司級、專業(yè)級排查點，除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源（如設備接地是否良好需接地電阻檢測儀，可以由專業(yè)實施排查）外，均可設為排查點。

7.1.3車間隱患排查內(nèi)容，可根據(jù)所管轄區(qū)域隱患排查的數(shù)量、風險等級、分布等因素，進行重點關(guān)注，側(cè)重于風險較高的危險源的隱患排查，而不一定面面俱到，但應確保區(qū)域內(nèi)所有風險均能得到監(jiān)控。

7.1.4班組（崗位）級：除專業(yè)能力或設備能力不足導致無法實施排查的危險源，將本班組內(nèi)所有的設施、設備、作業(yè)過程、人員（含外來人員）等風險所涉及的危險源均可設為排查點。

7.2如企業(yè)無能力實施，或法規(guī)規(guī)定由專門機構(gòu)實施的檢驗檢測手段實施隱患排查，企業(yè)可委托外部專業(yè)機構(gòu)實施，如避雷系統(tǒng)檢測、特種設備檢測、煤氣報警儀校準等。

7.3除此外，隱患排查還需要與企業(yè)日常管理、專項檢查和監(jiān)督檢查等工作相結(jié)合，主要有以下方式：

（1）日常隱患排查

（2）綜合性隱患排查

（3）專業(yè)性隱患排查

（4）季節(jié)性隱患排查

（5）重大活動及節(jié)假日前隱患排查

（6）事故類比隱患排查

（7）聘請專家隱患排查

（8）各級主要負責人履職排查

注：日常隱患排查是指部門、班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位領導和工藝、設備、電氣、儀表、安全等專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查。

綜合性隱患排查是指以保障安全生產(chǎn)為目的，以安全責任制、各項專業(yè)管理制度和安全生產(chǎn)管理制度落實情況為重點，由各相關(guān)專業(yè)和部門共同參與的全面檢查。

專業(yè)隱患排查主要根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定、季節(jié)特點及實際情況，由歸口專業(yè)管理部門針對專業(yè)活動、過程、裝置、設施、設備、物料等風險所涉及的危險源進行檢查。

專項隱患排查主要是針對電氣設備、高溫金屬冶煉、煤氣、高溫金屬吊運、鍋爐、壓力容器、消防設施、危險易燃易爆物品等作業(yè)的危險源進行檢查。專項隱患排查要制定工作方案，隱患排查工作方案中應明確排查的要求，如：組織人員、采取預定的排查方式、方法，排查的范圍、工作程序等。

季節(jié)性隱患排查是指根據(jù)各季節(jié)特點開展的專項隱患檢查，主要包括：

a.春季以防靜電、防風、防觸電、防解凍泄漏、防解凍坍塌為重點；

b.夏季以防雷、防臺風、防洪、防暑降溫為重點；

c.秋季以防火、防靜電為重點；

d.冬季以防火、防爆、防雪、防凍、防滑、防靜電為重點。

重大活動及節(jié)假日前隱患排查主要是指在重大活動和節(jié)假日前，對生產(chǎn)是否存在異常狀況和隱患、備用設備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應急物資儲備、保運力量安排、企業(yè)保衛(wèi)、應急工作等進行的檢查，特別是要對節(jié)日期間干部帶班值班、機電儀保運及緊急搶修力量安排、備件及各類物資儲備和應急工作進行重點檢查。

事故類比隱患排查是對企業(yè)內(nèi)和同類企業(yè)發(fā)生事故后的舉一反三的安全檢查。

各級主要負責人履職排查是指各級領導按照崗位責任制的要求組織的檢查。專兼職安全員、其他管理人員等日常安全監(jiān)督檢查時，可參照已識別的風險點中的危險源控制情況進行抽查，并形成記錄。

8排查周期

根據(jù)風險特性及危險源確定隱患排查周期，公司安委會每半年進行一次綜合性隱患排查，各專業(yè)委員會每季度進行一次專業(yè)性隱患排查，分廠級至少每月一次，由廠長或分管廠領導帶隊進行一次隱患排查；車間級隱患排查可根據(jù)各自不同的生產(chǎn)工藝特點，在保證安全生產(chǎn)的前提下，每周進行一次；班組要在班前、班中、交班前認真進行檢查巡查。隱患排查周期可根據(jù)安全形勢的變化、上級主管部門要求等情況，增加隱患排查的頻次。涉及季節(jié)性、節(jié)假日、檢修、搶修、開停機等間斷性出現(xiàn)的風險，可針對其特點制定專項排查表。

9隱患排查點分配操作

9.1將識別的風險點及危險源分配至公司級、專業(yè)級、車間、班組（崗位），形成各級別隱患排查對象，建議推薦使用（表9-1）所列格式，使用Excel表格的篩選功能進行篩選后匯總，形成各級別隱患排查表。具體步驟如下：

將《危險源辨識與風險評價信息一覽表》中的作業(yè)劃分、危險源、控制措施、可能的事故、風險等級信息復制到Excel表中，增加“基層組織排查”、“專業(yè)組織排查”、“公司排查”等欄目，形成帶有風險點信息的表9-1格式的Excel表，組織相關(guān)層次人員實施，對各危險源逐條確定，所在列對應的風險（即：勾劃“√”）選出來，在相應的周期確定排查周期。

隱患排查分配表示例（表9-1）

9.2排查點分配說明

專業(yè)排查中各專業(yè)名稱及排查范圍，由企業(yè)根據(jù)自身情況確定。

同一條風險較高的危險源，可能涉及公司級、專業(yè)、基層組織多級排查，只是周期可能不同。

上一級組織的排查，可隨時增加隱患排查的范圍和內(nèi)容，以驗證下級組織排查實施的有效性，如公司級組織排查可通過抽查專業(yè)組織排查的內(nèi)容，驗證專業(yè)排查的效果，以進行隱患排查效果的考核。有法律法規(guī)規(guī)定時，所確定排查周期，其時間間隔不能超過法律法規(guī)規(guī)定的要求。

9.3隱患排查表

根據(jù)隱患排查分配表，篩分各級需排查的風險、危險源后，形成各級、各崗位《隱患排查表》(參見附表1)，各企業(yè)可參考采用，也可采用企業(yè)原有適用的隱患排查記錄，或結(jié)合企業(yè)自身需要重新設計。

10事故隱患排查的標準

隱患排查治理標準是依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營單位的行業(yè)特點，摘錄出違反上述法律、法規(guī)、標準、規(guī)章等條款的，且在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，通過隱患列舉描述項,實現(xiàn)對特定類型生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患的歸納。

根據(jù)隱患分類的原則，隱患分管理事故類隱患和現(xiàn)場事故類隱患。

管理事故類隱患主要是針對生產(chǎn)經(jīng)營單位資質(zhì)證照、安全生產(chǎn)管理機構(gòu)及人員、安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)管理制度、安全操作規(guī)程、教育培訓、安全生產(chǎn)管理檔案、安全生產(chǎn)投入、應急救援、特種設備基礎管理、職業(yè)衛(wèi)生基礎管理、相關(guān)方基礎管理、其他基礎管理等方面存在的缺陷。

現(xiàn)場管事故類隱患主要是針對特種設備現(xiàn)場管理、生產(chǎn)設備設施、場所環(huán)境、從業(yè)人員操作行為、消防安全、用電安全、職業(yè)衛(wèi)生現(xiàn)場安全、有限空間現(xiàn)場安全、輔助動力系統(tǒng)、相關(guān)方現(xiàn)場管理、其他現(xiàn)場管理等方面存在的缺陷。

是否是隱患，應以該危險源的風險是否達到了企業(yè)“不可承受”的水平，即是否為“不可承受風險”。具體判定時應考慮以下方面：

2???? 違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、規(guī)范的要求；

2???? 不符合針對風險制定的“典型控制措施”；

2???? 不符合主管部門及各級安全監(jiān)管部門提出的特定要求；

2???? 不符合企業(yè)制定的管理制度、操作規(guī)程的要求；

2???? 違反企業(yè)采取的且證明有效的安全和職業(yè)衛(wèi)生管理措施；

2???? 企業(yè)在安全管理方面的追求；

2???? 其他。

11事故隱患分級

11.1分級：根據(jù)《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局第16號令）規(guī)定，按危害和整改難度大小，事故隱患分為兩級：一般事故隱患和重大事故隱患。

一、二級風險對應的隱患為重大隱患，三、四級風險對應的隱患為一般隱患。不同級別隱患分別實施登記跟蹤管理。風險等級直接引用于《危險源辨識與風險評價信息一覽表》。

規(guī)模較大的冶金企業(yè)也可以結(jié)合本單位的實際情況、安全職責和管理權(quán)限和整改難度，將重大事故隱患分為一級（公司級）重大事故隱患和二級（分廠級）重大事故隱患。

注：一級（公司級）重大事故隱患是指屬公司及各部門管理職責范圍內(nèi)的隱患或需要公司協(xié)調(diào)或立項治理的隱患；或者可能造成死亡1人或者3人以上重傷，或者50萬元以上直接經(jīng)濟損失，且整改難度很大，需全部或核心生產(chǎn)部分停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一段時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的隱患。

二級（分廠級）重大事故隱患：是指屬二級單位管理職責范圍內(nèi)的隱患；或者可能造成重傷，或者多人輕傷，或者50萬元以下直接經(jīng)濟損失，且整改難度大，需局部停產(chǎn)停業(yè)，經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患。

11.2以下情況可直接判定為重大事故隱患：

（1）新建、改建、擴建建設項目的安全生產(chǎn)設施、職業(yè)病防治設施未按照依法批準的設計組織施工。

（2）冶金企業(yè)超能力、超強度或者超定員組織生產(chǎn)。

（3）風險評價出的不可承受的風險。

（4）易燃、可燃液體、氣體儲罐未按規(guī)定設置固定滅火、冷卻設施。

（5）同一區(qū)域有兩類以上特種設備、設施未按規(guī)定檢測、檢驗或兩種以上特種作業(yè)人員無證上崗。

（6）國家淘汰、禁止使用工藝、設備。

（7）重大危險源的主要設備及主要安全設施存在的隱患。

（8）人員密集場所（9人以上）重要的安全設施的隱患。

（9）因外部因素造成的難以整改的隱患。

（10）市級以上主管部門檢查的隱患。

12事故隱患治理

12.1事故隱患治理原則與程序

治理的原則：隱患治理實行分級治理，既崗位能解決的不推給班組，班組能解決的不推給車間，車間能解決的不推給分廠，分廠能解決的不推給公司。

程序：遵循“發(fā)現(xiàn)→評估→確定治理責任單位→落實整改→整改反饋→組織驗證”的流程對事故隱患實施閉環(huán)管理。

12.2事故隱患治理的實施

12.2.1一般事故隱患治理：

隱患排查人員向存在隱患的部門、車間、班組下發(fā)《隱患排查治理通知單》（參照附表2）。由隱患整改責任單位負責人或班組立即組織整改，明確整改責任人、整改要求、整改時限等內(nèi)容。

12.2.2重大事故隱患治理：

一級（公司級）重大事故隱患的治理實行公司掛牌督辦，并要制定《一級重大事故隱患治理方案》（見附件1），下達《一級（公司級）重大事故隱患掛牌督辦通知書》（見附件2），按照方案的要求進行治理。

二級（分廠級）重大事故隱患的治理由各二級單位負責組織實施。參照一級（公司級）重大事故隱患治理方案，結(jié)合本單位的實際情況，制定本單位的重大事故隱患治理方案。針對不能及時整改，但有可能導致人身傷害或較大及以上事故經(jīng)濟損失的隱患，應立即制定臨時防范措施和應急計劃，并報告上一級主管部門，同時按操作規(guī)程和事故應急預案等進行緊急處理，必要時應停機（停工、停產(chǎn)）撤人。

所有的隱患排查治理都要登記在《事故隱患分類匯總表》（見附表4）

13事故隱患治理效果驗證

13.1一般性事故隱患和二級（分廠級）重大事故隱患的效果驗證由產(chǎn)權(quán)單位負責驗收。一般事故隱患要按照《一般隱患登記及整改消號審批》（附表3）的要求進行驗證，二級（分廠級）重大事故隱患要按照《重大隱患登記及整改銷號審批表》（附表4）進行驗證和銷號。并將整改情況記錄在《事故隱患分類匯總表》（見附表5）。

13.2一級（公司級）重大事故隱患的效果驗證.由企業(yè)隱患排查主管部門組織相關(guān)部門、車間、人員進行驗收，驗收合格經(jīng)企業(yè)主要負責人簽字確認后向監(jiān)管部門提交《重大隱患登記及整改消號審批表》（附表4），申請隱患驗收及關(guān)閉銷號。并將整改情況記錄在《事故隱患分類匯總表》（見附表5）。

13.3整改驗收所使用的表格，可延用企業(yè)原有行之有效的表格和程序，也可重新自行設計。

14持續(xù)改進

企業(yè)應定期對隱患排查治理體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮隱患排查治理體系評審時間安排和頻次，但每年應不少于一次：

——法律法規(guī)的變化；

——新風險的相應需求；

——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；

——外部因素；

——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結(jié)果的反饋影響；

——控制技術(shù)的進步。

當現(xiàn)有的隱患排查治理體系依然有效時，可無須實施新的改進措施，反之，必須及時更新，重新全部或部分策劃隱患排查治理體系并實施。

評審的實施可結(jié)合企業(yè)安委會或安全領導機構(gòu)會議進行，也可單獨進行。建立職業(yè)健康安全管理體系或安全生產(chǎn)標準化的企業(yè)，也可結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系的管理評審或安全生產(chǎn)標準化體系評審一起進行。

評審結(jié)果的內(nèi)容及結(jié)論、以及確定的措施等內(nèi)容應做好記錄。

15記錄管理

15.1記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成隱患排查治理檔案，形成“一企一冊”。

15.2隱患排查治理檔案應包括：

2???? 隱患排查治理體系相關(guān)制度或規(guī)范

2???? 隱患排查治理責任小組

2???? 隱患排查治理獎懲制度

2???? 隱患排查治理清單（包括公司、車間、崗位）

2???? 隱患排查治理記錄表

2???? 隱患排查治理公示

2???? 隱患排查治理通知單

2???? 隱患登記及整改消號審批表

2???? 隱患分類匯總表等。

記錄應字跡清楚，標識明確，具備可追溯性。

16信息交流

企業(yè)應明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的信息、溝通與協(xié)商有關(guān)的程序文件或制度執(zhí)行。

17公告警示

17.1隱患排查人員將各類隱患排查結(jié)果填入《隱患排查表》（附表1），及時上報企業(yè)隱患排查主管部門。

17.2企業(yè)隱患排查主管部門對上報的事故隱患排查治理情況進行匯總，填寫《事故隱患分類匯總表》（附表5）、分析統(tǒng)計、實施獎懲。

17.3企業(yè)應將排查出來的隱患錄入主管部門“隱患排查治理信息系統(tǒng)”，并按規(guī)定要求及時予以整改，切實履行隱患自查自改自報主體責任。

17.4企業(yè)應通過《隱患排查治理公示牌》（附件3）的形式將隱患排查治理情況在企業(yè)內(nèi)部進行公示。

附件1：??? 一級（公司級）重大事故隱患掛牌治理方案

（參考樣本）

（一）公司成立以公司總經(jīng)理為組長的重大事故隱患專項領導小組，負責重大事故隱患的督辦、整改、協(xié)調(diào)等指導工作。

重大事故隱患專項領導小組組織機構(gòu)為：

組??? 長：公司總經(jīng)理

副 組 長：公司副總經(jīng)理（安全）、公司安委會辦公室主任

成員單位：各專業(yè)管理部門及產(chǎn)權(quán)單位

（二）公司安委會辦公室根據(jù)專業(yè)主管部門確定的重大事故隱患，將《重大事故隱患掛牌督辦通知書》（見附件2）呈報公司，由公司副總經(jīng)理或總經(jīng)理審議簽發(fā)推進隱患整改（同時發(fā)治理責任單位及有關(guān)專業(yè)管理部門）。

（三）在公司的“安全信息”網(wǎng)站上公布掛牌督辦信息。信息包括：

1、重大事故隱患基本情況及可能存在的危害（后果）。

2、重大事故隱患治理責任人、治理責任單位及專業(yè)管理部門。

3、重大事故隱患治理進展情況。

（四）責任單位主要負責人應按“五定”原則組織制定重大事故隱患治理方案并組織實施。責任單位應將治理方案報公司安委會辦公室及相應專業(yè)管理部門備案，每月至少一次報告重大事故隱患治理情況。

（五）責任單位應按期完成重大事故隱患治理，并在治理期限屆滿前向公司安委會辦公室提交《重大事故隱患登記及整改銷號表》（見附表4），申請驗收。

（六）公司安委會收到治理責任單位《重大事故隱患登記及整改銷號表》后，應在15個工作日內(nèi)組織實施現(xiàn)場驗收。驗收合格的，結(jié)束掛牌督辦；驗收不合格的，采取相應措施，促進隱患治理，防止事故發(fā)生。

（七）對確有正當原因?qū)е虏荒茉谙奁趦?nèi)治理完畢的，治理責任單位應在治理期限屆滿前15個工作日內(nèi)按程序提出延期申請，公司安委會辦公室審核通過后提請公司分管安全副總經(jīng)理或總經(jīng)理審議。

（八）公司安委會辦公室按月跟蹤落實整改重大事故隱患整改進展，并按月公布相關(guān)信息

附件2: ???一級（公司級）重大事故隱患掛牌督辦通知書

（參考樣本）

督辦通知20XX年XX號

副總經(jīng)理：

總 經(jīng) 理：

：

經(jīng)查，你單位存在以下重大事故隱患：

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)管理要求，決定對你單位上述重大事故隱患治理工作實施掛牌督辦,責令你單位于??? 年? 月? 日前，將該事故隱患治理完畢。

治理期間應做好以下工作：

1、單位主要負責人應組織制定重大事故隱患治理方案并組織實施,并在??? 年? 月? 日前，將治理方案報公司安委會備案。

2、自收到通知書之日起，每月25日前向我單位（填寫安委會辦公室、專業(yè)管理部門名稱、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式）報告重大事故隱患治理進展情況。

3、在治理期限屆滿前向我單位提交驗收申請。確不能在限期內(nèi)治理完畢的，應在治理期限屆滿前15個工作日內(nèi)提交延期申請。

4、治理期間，落實安全措施，防范事故發(fā)生。

公司安委會辦公室???? 專業(yè)管理部門（公章）

送達人（簽字）：

年?? 月?? 日

治理責任單位主要負責人（簽收）：

年?? 月?? 日

注：本通知書一式三份，公司安委會辦公室、專業(yè)管理部門、治理責任單位各存一份。

附件3： ??????????????隱患排查治理公示

附表1 ：???????????? ?????隱患排查表

排查主體：?????? ?排查人：??????? ???????????????????排查日期：??? 年? 月?? 日

注：

1、排查主體分為：廠公司級、專業(yè)級（含機電、設備、測量、生產(chǎn)、消防等）、車間級、班組級、崗位級；

2、排查人指排查實施人；

3、作業(yè)區(qū)域、作業(yè)活動、風險點、可能導致的后果、風險等級、典型控制措施直接引用《危險源辨識與風險評價信息表》；

4、隱患級別分為重大除患和一般隱患，一、二級風險對應的隱患為重大隱患，三、四級風險點對應的隱患為一般隱患。

附表2：?????????????? 隱患排查治理通知單

附表3：??? ????????一般隱患登記及整改銷號審批表

單位：?????????????????????????????????????? 年??? 月???? 日

附表4： ?????????重大隱患登記及整改銷號審批表

隱患編號：

附表5 ： ???????????????事故隱患分類匯總表

單位：???????????????? 類別：??????????????????????? 年?????? 月?????? 日