(d) 上報礦山救護隊，組織搶救。
3) 立即采取措施。煤礦企業(yè)應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件時應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：
(a) 規(guī)定告知相關(guān)方的方法；
(b) 明確與應(yīng)急計劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；
(c) 確定對潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍。
4) 記錄。煤礦企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：
(a) 記錄不符合、事故或危害的詳細資料；
(b) 確定保存記錄的部門和職責(zé)。
5) 調(diào)查。煤礦企業(yè)制定的程序應(yīng)規(guī)定實施調(diào)查的過程，包括：
(a) 明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型(如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件)；
(b) 明確調(diào)查目的；
(c) 明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格(必要時可明確各級管理者的權(quán)限和資格)；
(d) 識別不符合的根源；
(e) 明確是否安排訪談目擊者；
(f) 明確如何獲得和保存證據(jù)等；
(g) 明確有關(guān)調(diào)查情況上報的安排，包括法律法規(guī)對事故報告程序的規(guī)定。
調(diào)查人員收集進一步信息的同時，應(yīng)對事實進行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。
6) 不符合、事故和事件分析
煤礦企業(yè)應(yīng)對已識別出的不符合、事故和事件的原因進行分類，并進行定期分析。按已被普遍認可的行業(yè)慣例計算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進行相互比較。
煤礦企業(yè)在對其進行分類和分析時，應(yīng)考慮如下因素：
(a) 應(yīng)報告的或有損失工作日的傷害、疾病的頻率或嚴(yán)重程度；
(b) 盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因、日期、時間等；
(c) 財產(chǎn)損失類型和數(shù)量；
(d) 直接原因和根本原因。
煤礦企業(yè)應(yīng)注意涉及財產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為上報事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。
事故和疾病的資料及信息非常重要，因為它們可能直接反映煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康績效。下列情況也應(yīng)考慮到，煤礦企業(yè)應(yīng)合理使用這些資料及信息：
(a) 從煤礦企業(yè)傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例尋找實際趨勢；
(b) 工作負荷的增加有可能是導(dǎo)致事故的原因；
(c) 因傷害或與工作相關(guān)疾病導(dǎo)致的誤工，或因工作帶來的其他方面影響，如情緒低落、工作單調(diào)、關(guān)系緊張等；
(d) 漏報、謊報或不報，夸大事故及報告級別的變化，可增強員工意識、改進報告和記錄體系加以改善；
(e) 由于職業(yè)病具有相當(dāng)長的潛伏期。因此，煤礦企業(yè)應(yīng)及時對潛伏期的危害進行評價以判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運行。
煤礦企業(yè)應(yīng)對不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，每年將分析結(jié)果上報主要負責(zé)人并納入管理評審中。
7) 記錄保存
應(yīng)保存反映體系過程的客觀紀(jì)錄。相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的級別相適應(yīng)。煤礦企業(yè)應(yīng)向管理者代表，必要時還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交事故報告和建議，以便分析和歸檔。煤礦企業(yè)應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。
3．審核
(1) 目的
評審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。一般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場所的條件和作業(yè)規(guī)程。
煤礦企業(yè)應(yīng)制定一個內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評審自身的職業(yè)安全健康管理體系的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評價是否能有效實現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由煤礦企業(yè)內(nèi)部的員工和(或)由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自煤礦企業(yè)內(nèi)部還是外部機構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。
(2) 審核
審核是對煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進行全面、正式的評價。應(yīng)滿足下列要求：
1)按計劃進行，必要時可增加審核次數(shù)。如：
(a) 新采區(qū)投產(chǎn)；
(b) 新工作面投產(chǎn)；
(c) 改變礦井通風(fēng)系統(tǒng)或主要通風(fēng)設(shè)備、設(shè)施；
(d) 改變礦井排水系統(tǒng)或主要排水設(shè)備、設(shè)施；
(e) 改變礦井提升系統(tǒng)或主要提升設(shè)備；
(f) 開拓新的水平；
(g) 開拓主要運輸大巷、回風(fēng)大巷或進風(fēng)大巷；
(h) 采用或改變瓦斯抽(排)系統(tǒng)或工藝；
(i) 采用或改變地壓監(jiān)測系統(tǒng)或工藝；
(j) 發(fā)生了傷亡事故或較大財產(chǎn)損失事故；
(k) 采用或改變供電系統(tǒng)或工藝；
(l) 開啟已經(jīng)封閉的采空區(qū)等。
2) 由能夠勝任審核工作的人員進行。
3) 審核結(jié)果中應(yīng)包括對程序、規(guī)程的符合性和有效性的評價。
4) 明確糾正措施。
5) 審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報告。
煤礦企業(yè)的管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時，采取有效的糾正措施。
(3) 審核計劃
煤礦企業(yè)應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動，并評價其符合性。
煤礦企業(yè)在確定審核頻次和覆蓋范圍時應(yīng)考慮下列因素：
(a) 各要素失效時所伴隨的風(fēng)險；
(b) 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績效資料；
(c) 管理評審的實施結(jié)果；
(d) 職業(yè)安全健康管理體系或其運行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進行計劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則煤礦企業(yè)應(yīng)進行追加審核。
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實有效，主要負責(zé)人應(yīng)對審核工作及其有效實施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時間內(nèi)采取必要的措施。煤礦企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵員工與審核人員全面合作，并如實回答他們的問題。
(4) 審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應(yīng)獨立于所審核的部門或活動，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識，能夠評價績效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性指南。
(5) 審核資料收集與解釋
收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒拥某闃泳哂写硇?，訪談有關(guān)人員(必要時包括員工的職業(yè)安全健康代表)，并檢查下列相關(guān)文件：
(a) 職業(yè)安全健康管理體系文件；
(b) 職業(yè)安全健康方針；
(c) 職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(d) 職業(yè)安全健康應(yīng)急程序；
(e) 作業(yè)許可制度與程序；
(f) 職業(yè)安全健康會議紀(jì)要；
(g) 事故(包括事件)的報告和記錄；
(h) 職業(yè)安全健康執(zhí)法機構(gòu)或其他管理機構(gòu)的報告或交流記錄(口頭、信件或通知等)；
(i) 依法應(yīng)予保存的登記簿與證書；
(j) 培訓(xùn)記錄；
(k) 前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報告；
(l) 糾正措施要求；
(m) 不符合報告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)核對所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
(6) 審核結(jié)果
職業(yè)安全健康管理體系審核報告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：
(a) 審核目的和范圍；
(b) 審核計劃、審核小組成員和受審核方代表的確認、審核日期和接受審核的區(qū)域；
(c) 確認用于開展審核工作的參考文件(如職業(yè)安全健康管理手冊)；
(d) 不符合的詳細資料；
(e) 審核人員對職業(yè)安全健康管理體系的符合性評價；
(f) 職業(yè)安全健康管理體系實現(xiàn)其目標(biāo)的能力；
(g) 職業(yè)安全健康管理體系審核報告的分發(fā)。
煤礦企業(yè)應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報告要求的同時，對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
交流職業(yè)安全健康管理體系審核報告時應(yīng)考慮保密性要求。
4．管理評審
(1) 目的
評價體系是否充分實施，并適用于實現(xiàn)煤礦企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。
管理評審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達到持續(xù)改進和滿足未來需要的目的，應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
(2) 實施要求
主要負責(zé)人應(yīng)定期進行評審，如每年一次。評審應(yīng)將重點集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績效方面，而不是具體的細節(jié)，細節(jié)問題可在正常的運行過程中處理。
煤礦企業(yè)制定管理評審計劃時，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
1) 所針對的主題，至少應(yīng)針對：
(a) 礦井應(yīng)急救援體系；
(b) 重大瓦斯事故的危險性；
(c) 重大煤塵事故的危險性；
(d) 重大火災(zāi)(包括自燃發(fā)火)事故的危險性；
(e) 重大地質(zhì)災(zāi)害的危險性；
(f) 重大水災(zāi)事故的危險性；
(g) 重大機電事故的危險性。
2) 參加人員(管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等)。
3) 參與者在評審過程中承擔(dān)的職責(zé)。
4) 評審所需的資料。
5) 評審時，應(yīng)針對下列問題：
(a) 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
(b) 為今后持續(xù)改進體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(c) 現(xiàn)有危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程的適宜性；
(d) 現(xiàn)有風(fēng)險級別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
(e) 資源的充分性(人、財、物)；
(f) 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
(g) 危害報告過程的有效性；
(h) 已發(fā)生事故和事件的資料；
(i) 有哪些無效程序；
(j) 自前次評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；
(k) 應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；
(l) 職業(yè)安全健康管理體系的改進狀況；
(m) 事故和事件的調(diào)查結(jié)果；
(n) 法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動可能造成的影響。
管理者代表應(yīng)在會議中報告職業(yè)安全健康管理體系的總體績效。
如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績效的局部評審應(yīng)在更短的時間間隔內(nèi)進行。
(3) 實施結(jié)果
通過管理評審，應(yīng)獲得：
1) 管理評審紀(jì)要。
2) 對職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改。
3) 各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期。
4) 具體的改進措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期。
5) 糾正措施的評審日期。
6) 下次或今后內(nèi)部審核計劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。
（五）持續(xù)改進
1．糾正與預(yù)防措施
(1) 糾正措施
糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動，目的是預(yù)防它們再次發(fā)生。煤礦企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：
a) 確定并實施短期、長期的糾正和預(yù)防措施(包括運用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識員工的建議)；
b) 評價對危害辨識和風(fēng)險評價結(jié)果的影響(包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制報告)；
c) 記錄因糾正措施或危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制所引起的對程序的更改；
d) 應(yīng)用風(fēng)險控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。
(2) 預(yù)防措施
煤礦企業(yè)在建立和保持預(yù)防措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括：
1) 運用合理的信息來源(無損失事件的趨勢、職業(yè)安全健康管理體系審核報告、記錄、風(fēng)險分析的更新信息、危險材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識員工的建議等)；
2) 識別需要采取預(yù)防措施的問題；
3) 啟動并實施預(yù)防措施，并對其進行有效控制；
4) 對預(yù)防措施引起的程序更改進行記錄并提交審批。
(3) 結(jié)果的監(jiān)測和交流
煤礦企業(yè)所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實可行，并有效保持。應(yīng)對糾正、預(yù)防措施的有效性進行檢查，并盡早向高層管理人員報告那些未完成的措施。
煤礦企業(yè)應(yīng)對職業(yè)安全健康糾正或預(yù)防措施的有效性進行客觀評價，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。為不斷改進體系的績效，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)：
1) 盡可能識別出職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因。
2) 就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進行交流。
3) 將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評審過程中。
4) 監(jiān)測糾正與預(yù)防措施實施的及時性及其持續(xù)有效性。
5) 不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個煤礦企業(yè)。
2．持續(xù)改進
(1) 目的
針對職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康管理方案，將職業(yè)安全健康管理和要求、技術(shù)措施等融入到煤礦企業(yè)的日常管理中，不斷改進職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險，實施持續(xù)改進。
(2) 實施要求
煤礦企業(yè)應(yīng)依據(jù)下列因素制定持續(xù)改進職業(yè)安全健康管理體系的實施方案：
(a) 企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(b) 危害辨識與風(fēng)險評價的結(jié)果；
(c) 績效監(jiān)測與測量的結(jié)果；
(d) 與工作有關(guān)的傷害、疾病、不健康和事件的調(diào)查結(jié)果以及審核的結(jié)果與建議；
(e) 管理評審的結(jié)果；
(f) 所有員工，包括安委會(如果有的話)，對持續(xù)改進的建議；
(g) 國家法律法規(guī)的變化，企業(yè)自愿簽署的有關(guān)職業(yè)安全健康的章程和集體協(xié)議；
(h) 所有新的相關(guān)信息；
(i) 有關(guān)員工健康保護與促進計劃實施的結(jié)果。
(3) 煤礦企業(yè)為不斷改善職業(yè)安全健康績效，應(yīng)與其它同類企業(yè)比較職業(yè)安全健康管理方法和績效。
四、術(shù)語和定義
本指南除引用《煤礦安全規(guī)程》、《審核規(guī)范》中的術(shù)語和定義外，還引入下列術(shù)語和定義。
1．特種作業(yè)
是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對操作者本人、他人及周圍設(shè)備、設(shè)施的安全有重大危害的作業(yè)。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種作業(yè)主要有：電工作業(yè)，金屬焊接、切割作業(yè)，起重機械(含電梯)作業(yè)，企業(yè)內(nèi)機動車輛駕駛，登高架設(shè)作業(yè)，壓力容器操作，爆破作業(yè)，礦山通風(fēng)作業(yè)，礦山排水作業(yè)，礦山安全檢查作業(yè)，礦山提升運輸作業(yè)，采掘(剝)作業(yè)，礦山救護作業(yè)，危險物品作業(yè)，經(jīng)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的其它作業(yè)。
2．特種設(shè)備
是指國家認定的，因設(shè)備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會造成人身傷亡及重大經(jīng)濟損失的危險性較大的設(shè)備。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種設(shè)備主要有：電梯、起重機械、廠內(nèi)機動車輛、防爆電氣設(shè)備、鍋爐和壓力容器等。
3．“三同時”
是指生產(chǎn)經(jīng)營單位的新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施和衛(wèi)生設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。
4．職業(yè)病
是指企業(yè)、事業(yè)單位和個體經(jīng)濟組織的勞動者在職業(yè)活動中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害物質(zhì)等因素引起的疾病。
五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對應(yīng)表
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