1 目的

為了保護(hù)食品生產(chǎn)和供應(yīng)過程的安全，以最大限度地減少欺詐或摻假食品原材料的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確且屬實(shí)，防止工廠產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)，制定的控制程序。

2 范圍

適用與公司（含子公司）食品安全管理體系涉及的所有供應(yīng)商。

3 職責(zé)

3.1　最高管理者職責(zé)

3.1.1 批準(zhǔn)原材料脆弱性評(píng)估表。

3.1.2 確保公司預(yù)防和消除食品欺詐的職責(zé)和權(quán)限得到規(guī)定和溝通。

3.1.3 提供預(yù)防和消除食品欺詐實(shí)施所需的資源。

3.2各部門職責(zé)：

3.3.1品管部：

負(fù)責(zé)組織負(fù)責(zé)薄弱性評(píng)估規(guī)則及原材料脆弱性評(píng)估表的編制和修訂，

負(fù)責(zé)原材料驗(yàn)收，對(duì)原輔料供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報(bào)告等信息的核實(shí)、驗(yàn)證，

監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中供應(yīng)商所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，

定期對(duì)程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

3.3.2采購(gòu)部：

負(fù)責(zé)收集物料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)，

索取所有供應(yīng)商原輔料相關(guān)資料，按要求的周期組織原輔料風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審，推動(dòng)、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動(dòng)。

負(fù)責(zé)與物資的供方、運(yùn)輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對(duì)接，確保采購(gòu)原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。

負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲(chǔ)、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.3生產(chǎn)部：

負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對(duì)生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對(duì)原料使用過程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確?？勺匪菪杂涗?，防止本公司產(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險(xiǎn)。

3.3.4辦公室：預(yù)防和消除食品欺詐相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)。

4 工作程序和要求

4.1 食品欺詐預(yù)防定義

對(duì)食品和整個(gè)供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：

產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證欺詐、許可申請(qǐng)欺詐、備案信息欺詐、報(bào)告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。

4.2 實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估的時(shí)機(jī)

每年至少一次對(duì)食品原料、包裝材料等實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估，以識(shí)別食品欺詐脆弱性。

在以下情況時(shí)，應(yīng)進(jìn)行食品欺詐脆弱性評(píng)估并保存評(píng)估記錄：

工廠使用了新原料；

原料的生產(chǎn)工藝或配方發(fā)生變更；

行業(yè)內(nèi)有類似食品欺詐曝光；

政府部門公布易摻假原料時(shí)；

因氣候因素影響到某類原料；

原料價(jià)格波動(dòng)較大時(shí)；

競(jìng)爭(zhēng)激烈、供需不平衡時(shí)；

品管部認(rèn)為有必要時(shí)。

4.3? 實(shí)施食品欺詐的脆弱性評(píng)估準(zhǔn)備

4.3.1 對(duì)原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估

生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購(gòu)進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評(píng)估，以評(píng)定或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國(guó)務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。

B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。

C 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。

D 識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。

F 供應(yīng)商評(píng)審（資質(zhì)、能力、誠(chéng)信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績(jī)）。

4.3.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估

4.3.2.1 評(píng)估規(guī)則

評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：

A 評(píng)估時(shí)考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對(duì)生命的危害程度。

B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評(píng)估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識(shí)別）。

C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識(shí)別，接口，驗(yàn)證能力，可追溯性）

4.3.3 影響因素評(píng)估

對(duì)于篩選出的原料和供應(yīng)商，對(duì)可進(jìn)行幫助預(yù)測(cè)欺詐發(fā)生的因素進(jìn)行評(píng)估，這些因素在表1中列出。

表1影響因素評(píng)估表

預(yù)篩選確定的原材料和供應(yīng)商進(jìn)行影響因素評(píng)估并打分。

影響因素評(píng)估分?jǐn)?shù)=每一項(xiàng)影響因素分?jǐn)?shù)相加/9，向上取整數(shù)。

4.3.4潛在影響評(píng)估

根據(jù)可能成為食品欺詐目標(biāo)的食品或食品成分對(duì)公眾健康、經(jīng)濟(jì)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信譽(yù)產(chǎn)生的影響，評(píng)估潛在影響范圍。評(píng)估因素在表2中列出。

表2潛在影響評(píng)估表

潛在因子

在進(jìn)行影響評(píng)估時(shí)，還應(yīng)考慮潛在因子的影響。

4.4 整體脆弱性特性描述

同時(shí)考慮影響因素評(píng)估（表1）得分和食品欺詐事件的潛在影響（表2），生成整體脆弱性特征描述。

表3脆弱性特征描述表

4.5 食品欺詐緩解策略開發(fā)

每種原料/供應(yīng)商完成脆弱性描述后，根據(jù)描述結(jié)果，需制定適當(dāng)?shù)木徑獠呗浴?/p>

可選新控制措施——只需用文件記錄該評(píng)估；

應(yīng)考慮新控制措施——需考慮是否脆弱性可接受，若答案為否，應(yīng)確定在哪方面運(yùn)用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級(jí)別；

強(qiáng)烈推薦的新控制措施——需確定哪方面運(yùn)用食品欺詐緩解資源以促使脆弱性降低至可接受級(jí)別。

4.6 對(duì)脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施

4.6.1 按《采購(gòu)控制程序》對(duì)原輔料供應(yīng)商進(jìn)行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評(píng)定細(xì)則；

4.6.2 向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級(jí)證明，并查驗(yàn)真實(shí)性；

4.6.3 建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商根據(jù)《采購(gòu)控制程序》進(jìn)行評(píng)估和復(fù)評(píng)；

4.6.4 要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告；

4.6.5 每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實(shí)地審核，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)定；

4.6.6 采購(gòu)原輔料嚴(yán)格按采購(gòu)合同規(guī)定執(zhí)行；

4.6.7 建立原輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，并對(duì)運(yùn)輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；

4.6.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動(dòng)控制。

4.7 脆弱性評(píng)估的審核及更新

4.7.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)脆弱性評(píng)估進(jìn)行更新：

A 更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時(shí)；

B 相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；

C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運(yùn)輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時(shí)；

D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時(shí)。（通過內(nèi)外部信息獲得）

4.7.2 食品安全小組應(yīng)每年對(duì)脆弱性評(píng)估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評(píng)估的有效性。

5? 記錄和報(bào)告

5.1影響因素評(píng)估表

5.2 潛在影響評(píng)估表

5.3 脆弱性特征描述表