安全管理體系（SMS）的有效性是民航企業(yè)推行和局方審定的出發(fā)點和立足點。由于SMS建設對局方和企業(yè)來說都是一個新生事物，且缺少具有指導性強的行業(yè)SMS建設指南，既給局方補充運行合格審定工作帶來了規(guī)范性不強的問題，也給企業(yè)推行SMS帶來了極大困難，客觀上造成了各企業(yè)在理解與推行結果上五花八門、參差不齊。筆者依據(jù)國際上對管理體系有效性驗證的主要方法，參照ICAO Doc 9859號文件《安全管理手冊（SMM）》的一些理念，對如何通過現(xiàn)場驗證來檢驗SMS的有效性提出以下幾點意見供業(yè)內(nèi)同行參考：

　　一、安全管理體系有效性的特征

　　SMS有效性的特征有兩方面的意思：一是體系本身的有效性，即體系組成要素如政策、目標、組織機構、風險管理、管理過程、資源和應急救援等是合理的、完善的，且易于操作和評價；企業(yè)的日常安全管理活動符合相關法規(guī)、體系規(guī)程的要求，而且緊密結合企業(yè)實際，包括企業(yè)運行規(guī)模、運行環(huán)境、運行種類、運行特點、人員素質(zhì)和以往的安全管理水平與經(jīng)驗；二是運行的有效性，即體系運行平穩(wěn)可靠，并且能夠根據(jù)運行環(huán)境的變化，通過自我改進機制，不斷提高其符合性、適宜性、充分性和有效性。體系自身的有效性是運行有效性的基礎，為體系運行提供必要的條件。

　　二、安全管理體系有效性的特點

　　安全管理體系有效性具有四個特點：

　　1、符合性：SMS審定首先是一種符合性審定。符合性是SMS有效性的前提和基礎。符合性包括兩層涵義：一是生產(chǎn)運行的符合性，即企業(yè)進行的生產(chǎn)運行活動符合國際國內(nèi)民航行業(yè)標準和企業(yè)標準；二是SMS的符合性，即企業(yè)建立的SMS符合CCAR-121部及咨詢通告的要求，包括安全管理手冊、規(guī)程文件等符合規(guī)定的要求。這個工作往往是在局方SMS運行合格審定第三個階段“文件審查階段”完成，但還需在現(xiàn)場進一步驗證。

　　2、適宜性：適宜性是一種動態(tài)性。它要求SMS適應運行環(huán)境的變化。如法律法規(guī)的變化、運行種類和特點的變化、新技術的變化、設施設備的變化、社會期望的安全性提高等。這種適宜性既是社會發(fā)展需要、局方要求，也是企業(yè)為求生存、促發(fā)展、樹形象的需要。所以，企業(yè)應針對CCAR-121部有關SMS的要求，持續(xù)評審安全政策、目標、SMS的運行情況，必要時做出相應的調(diào)整。

　　3、充分性：充分性就是SMS改進實現(xiàn)程度的大小。充分性關注企業(yè)SMS是否識別了系統(tǒng)與工作的所有過程及關鍵環(huán)節(jié)和危險源，是否對安全政策和目標的實現(xiàn)實施控制，是否落實了組織機構、職責與崗位資質(zhì)要求，是否確定和實施了具有自身特點的風險評估與控制方法，是否進行過程控制與閉環(huán)管理，是否建立了具有收集、處理和反饋等功能的安全信息系統(tǒng)，是否按規(guī)程實施生產(chǎn)運行與安全管理，是否開展有效的監(jiān)督審核、糾正預防、系統(tǒng)評價、管理評審等活動，并確定了合理的范圍、深度和頻次，是否建立了具有快速、準確、有效特點的應急救援機制等。

　　4、有效性：有效性一是指“做正確的事”的程度；二是指“正確的做事”的程度。即完成SMS建設并達到預期結果的程度，以及達到的結果與使用資源間的關系。也就是說達到可接受的安全水平，所耗費資源的多少，可以用投入產(chǎn)出比來衡量。有效性的核心就是SMS的增值效果。安全管理的系統(tǒng)化、科學化和標準化，員工安全意識與能力的提高，能夠增加企業(yè)的產(chǎn)品價值。任何一個過程在“有效性”方面始終存在改進的機會。

　　符合性是企業(yè)建立SMS的前提和基礎，有效性是企業(yè)建立SMS的根本目的，適宜性和充分性是SMS達到有效性的重要保證。四個特點相互關聯(lián)、相互依賴，不可分割，是現(xiàn)場驗證SMS有效性的關注焦點。

　　三、安全管理體系有效性的表征

　　SMS建設是ICAO和CAAC的強制要求，一些企業(yè)通過實施SMS，企業(yè)的安全管理水平得到了相應的提高，一些企業(yè)的安全業(yè)績卻沒有得到提高或改善，因此引發(fā)了民航業(yè)界關于SMS有效性的爭論，焦點之一就是SMS給企業(yè)帶來什么好處。有鑒于此，筆者通過對國際上對SMS有效性的研究，結合以往推行ISO9001和SMS的經(jīng)驗，提出以下SMS有效性的主要表征：

　　1、建立了適合本企業(yè)的安全政策、目標控制機制，并得以實現(xiàn)；

　　2、建立了安全管理機構，設立了必要的安全管理崗位，明確了安全職責，并且作用充分發(fā)揮，職能充分展開；

　　3、建立了滿足法規(guī)要求，適合本企業(yè)的SMS文件，企業(yè)內(nèi)的各項安全管理與生產(chǎn)運行活動都嚴格按照SMS文件的規(guī)定執(zhí)行；

　　4、建立了動態(tài)的風險管理機制，對企業(yè)的各項安全管理、生產(chǎn)運行的活動與變化都進行了有效的風險管理；

　　5、企業(yè)管理和生產(chǎn)運行中影響安全的主要過程處于受控狀態(tài)；

　　6、建立和保持了良好的安全績效監(jiān)控與測量機制，具有持續(xù)改進的功能，安全水平持續(xù)穩(wěn)定地提高，嚴重安全問題逐步減少；

　　7、內(nèi)外部安全信息溝通得到加強，員工安全意識得到提高，安全基礎逐步牢固，企業(yè)安全成本不斷降低，經(jīng)濟效益與勞動生產(chǎn)力逐漸提高，企業(yè)形象得到較大改善；

　　8、形成了企業(yè)員工行為價值觀的積極安全文化。

　　四、安全管理體系有效性的審定

　　SMS有效性審定包括兩個部分：文件審查和現(xiàn)場驗證。

　　文件審查至少應在現(xiàn)場驗證前兩個月進行，要求被審定企業(yè)提供所有安全政策、目標、規(guī)程和支持性文件。如果文件不完整，審定組長將要求被審定企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)提供缺少的文件。如果被審定企業(yè)不能提供所要求的文件，可以選擇終止審定。當然，做出這個決定應基于所缺少文件的重要性程度。SMS有效性的文件審查只有在所有要求的文件都到位后才可繼續(xù)下一步工作。文件審查完成后，可以商定時間開始現(xiàn)場驗證。

　　SMS有效性的現(xiàn)場驗證主要是驗證企業(yè)的SMS文件是否與各項安全管理與生產(chǎn)運行活動相符（即“文實符合性”檢查），是否能夠嚴格按照所制定的SMS文件生產(chǎn)運行和管理，各類安全管理與生產(chǎn)運行人員是否能夠正確履行各自職責，SMS的主要功能是否能夠發(fā)揮作用等。

　　1、現(xiàn)場驗證的項目（包括但不限于）

　　1）安全政策與目標的管理

　　2）組織機構和職責的落實

　　3）文件和記錄的管理

　　4）應急準備和響應的落實

　　5）系統(tǒng)和工作分析的方法

　　6）危險源庫的建立和維護

　　7）風險分析和評價的實施

　　8）風險控制的實施

　　9）安全信息管理的落實

　　10）SMS規(guī)程的落實；

　　11）內(nèi)部審核和內(nèi)部評估的實施

　　12）數(shù)據(jù)分析和系統(tǒng)評價的實施

　　13）預防和糾正措施的實施

　　14）管理評審的實施

　　15）安全管理培訓的落實

　　16）安全文化的建設。

　　2、現(xiàn)場驗證的組織保障

　　有了完整和符合法規(guī)要求的SMS文件而沒有經(jīng)過現(xiàn)場驗證，就等于沒有SMS文件。局方與企業(yè)分別建立合格的審核員隊伍是保證安全管理體系有效運行和持續(xù)改進的必要條件。選擇具有相應專業(yè)背景或資格的審核員參加現(xiàn)場驗證，將有利于對SMS中專業(yè)性較強的現(xiàn)場過程的有效性驗證。制定監(jiān)督審核制度，組織規(guī)章和監(jiān)督審核知識培訓，安排各類持續(xù)監(jiān)督審核，對不符合項進行糾正預防與跟蹤驗證，開展風險管理、系統(tǒng)評價與管理評審等活動，都是確保SMS有效性的重要保障。

　　3、現(xiàn)場驗證的方法（包括但不限于）

　　1）現(xiàn)場抽查和觀察（重要過程或關鍵環(huán)節(jié)實施與記錄抽樣，確保SMS文件與實際相符合）；

　　2）人員走訪、座談、提問、問卷（可按最高管理層、中層管理人員和關鍵崗位員工三類設計）等；

　　3）案例模擬演示（當一些重要過程尚未發(fā)生，而又需要確定該項目的有效性和可操作性、相關人員具有規(guī)定的處置能力，而進行的一種推演，是對前兩種方式的補充，如應急救援演練、新項目風險管理、安全保證、安全改進等功能的展示）。

　　上述三種方法著重點不同，需要相互印證，互為補充，直到收集了充足的資料或客觀證據(jù)。