非金屬礦山企業(yè)開展職業(yè)安全健康管理工作的基礎性文件。根據(jù)建立職業(yè)安全健康管理體系所依據(jù)的相關準則或規(guī)范的要求，需要建立并保持程序的要素，應編制相應的程序文件。由于職業(yè)安全健康管理體系程序文件是職業(yè)安全健康管理手冊的支持性文件，是職業(yè)安全健康管理手冊中原則性要求的進一步展開和落實，因此，編制職業(yè)安全健康管理體系程序文件必須以職業(yè)安全健康管理體系相關準則或規(guī)范為依據(jù)，符合職業(yè)安全健康管理手冊的有關規(guī)定和要求，并從職業(yè)安全健康管理體系的整體出發(fā)，進行系統(tǒng)編制。程序文件可分為通用程序文件和運行控制程序文件。
職業(yè)安全健康管理體系程序文件的內容通常應包括：某項職業(yè)安全健康活動的目的和范圍，應做什么（what）、為什么這樣做（why）、誰來做（who）、何時做（when）、何地做（where）以及如何做（how）。
（1）程序文件編寫的基本要求
1）每一個程序文件都應包含職業(yè)安全健康管理體系中的一個邏輯上獨立的內容，可能是建立體系所依據(jù)的相關準則或規(guī)范的一個要素，或要素中的一個部分，或是幾個要素相關要求的一組活動等。程序文件一般不應涉及純技術性的細節(jié)，細節(jié)通常在作業(yè)指導書中規(guī)定；
2）程序文件的數(shù)量、格式由金屬非金屬礦山企業(yè)自行確定，但是一個企業(yè)的所有程序文件應規(guī)定一種統(tǒng)一的結構和格式，以便使用者熟悉適合于每項要求的用統(tǒng)一格式編寫的程序文件；
3）程序文件展開的深度和廣度，取決于企業(yè)活動的特點及其危險性和復雜性以及人員能力等因素；
4）程序文件應有可操作性和可檢查性。
（2）程序文件的基本內容
為了便于編制和協(xié)調，同時也便于實施和管理，建議程序文件按統(tǒng)一的表達形式進行陳述。職業(yè)安全健康管理體系程序文件結構推薦如下：
1）目的
2）范圍
3）術語（若需要）
4）職責
5）工作程序
6）相關文件
7）相關記錄
在職業(yè)安全健康管理體系程序文件各章節(jié)中，建議規(guī)定以下有關內容：
1）目的：應說明該程序的控制目的、控制要求。推薦使用如下引導語：
為了……制定本程序。
本程序規(guī)定了……
2）范圍：應指出該程序所規(guī)定的內容和所涉及的控制范圍。推薦使用如下引導語：
本程序適用于……
適用于……
3）術語（若需要）：應給出與該程序有關的術語及其定義（特別是專用術語）。
4）職責：應規(guī)定實施該程序的主管部門/人員的職責以及各相關部門/人員的職責。
5）工作程序：主要應規(guī)定以下幾方面的內容：
——確定需開展的各項活動及實施步驟；
——明確所涉及的部門/人員；
——規(guī)定具體的控制要求和控制方法；
——確定開展各項活動的時間和頻次；
——給出所需的設備、設施及要求；
——規(guī)定例外情況的處理方法；
——引出所涉及的相關/支持性文件；
——明確記錄的填寫和保存要求等。
6）相關文件：應列出與本程序有關的支持性文件。
7）相關記錄：應給出與本程序有關的OSH記錄名稱并附上相應的空白表格。
程序文件應得到與本程序有關的部門負責人同意，以及相關方對接口關系的認可，經(jīng)過審批后發(fā)布實施。
（3）程序文件編寫內容要點舉例（僅供參考）
危害辨識與風險評價程序
1） 危害辨識與風險評價的職責；
2） 危害辨識與風險評價的范圍；
3） 危害辨識與風險評價的要求和原則；
4） 危害辨識與風險評價的方法；
5） 辨識評價結果的匯總及確認；
6） 更新危害辨識風險評價信息的時機與頻次；
7） 相關記錄的保存要求。
（二）文件和資料控制
為了使職業(yè)安全健康管理體體系文件的識別、批準、發(fā)布和撤消以及職業(yè)安全健康資料得到有效控制，應編制并保持文件和資料控制程序。以確保對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位都能得到有關文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。
1．文件和資料控制的基本要求
（1）明確哪些崗位是對職業(yè)安全管理體系有效運行具有重要作用的崗位以及這些崗位需要哪些文件和資料，確保這些崗位都能得到有關文件和資料的現(xiàn)行有效版本，如最高管理層、部門主要領導、安全管理部門、設備部門、生產(chǎn)部門、教育培訓部門、特種設備的操作崗位、危險化學品的管理崗位等。
（2）明確規(guī)定發(fā)放和撤回的要求，建立現(xiàn)行有效并需控制的文件與資料發(fā)放清單，并采取有效措施及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回或防止誤用；
（3）無論正常情況還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應便于使用和獲取，例如，在緊急情況下，應確保工藝操作人員及其他有關人員能及時獲得最新的工程圖、危險物質數(shù)據(jù)卡、程序和作業(yè)指導書等；
（4）職業(yè)安全健康管理體系文件應書寫工整，便于使用者理解，并應定期評審，必要時予以修訂，同時向企業(yè)內所有相關人員或受其影響的人員進行傳達。
（5）根據(jù)法律、法規(guī)的要求和（或）保存知識的目的，對留存的檔案性文件和資料應予以適當標識。
2．資料管理的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)應對生產(chǎn)過程中的有關資料進行有效管理，保證有關資料不被損壞、遺失。與金屬非金屬礦山有關的資料主要包括：
（1） 礦區(qū)平面布置圖；
（2） 地質構造圖；
（3） 水文地質圖；
（4） 巖性分布圖；
（5） 環(huán)境和地理位置資料；
（6） 重要設備設施資料；
（7） 危險化學品的有關資料；
（8） 法律法規(guī)性資料；
（9） 技術標準性資料；
（10） 地面工程與井下工程復合圖；
（11） 開拓系統(tǒng)平面圖；
（12） 縱橫平面圖；
（13） 各中段平面圖；
（14） 通風系統(tǒng)圖；
（15） 供排水系統(tǒng)圖；
（16） 采掘進度圖；
（17） 采空區(qū)資料；
（18） 廢棄井巷資料；
（19） 安全評價報告；
（20） 承包方及合作者的有關資料；
（21） 安全管理及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的按規(guī)定需保存的各種記錄、報告等，如事故報告、監(jiān)測報告等。
六、職業(yè)安全健康管理體系運行
職業(yè)安全健康管理體系的運行是執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系文件、實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標、達到職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)改進的過程。
職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，體系進入試運行階段。體系文件能否得到充分運行和有效發(fā)揮其作用，關鍵在于全體員工對體系文件的理解和體系文件對企業(yè)的適用性。
（一）能力和培訓
1．體系文件培訓
職業(yè)安全健康管理體系文件編寫完成后，經(jīng)過有關領導批準發(fā)布，體系開始試運行。為保證體系文件中的全部要求能夠得到有效實施，必須首先進行全員培訓，培訓要分層次。
—高層管理者應著重掌握建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內容和特點，尤其是自己在體系實施過程中的職責和作用；
—中層管理者主要掌握建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義、職業(yè)安全健康管理體系基本內容和特點以及體系中涉及到本部門的職責和工作內容；
—基層員工除了應了解建立和實施職業(yè)安全健康管理體系的目的、作用和意義外，重點應掌握作業(yè)活動中實際和潛在的職業(yè)安全健康風險，以及改進個人行為所帶來的職業(yè)安全健康效益，以及本崗位的操作規(guī)程、規(guī)定和程序，包括應急準備與響應要求方面的作用與職責。
2．培訓、意識和能力
為提高員工的工作能力和意識，保證每一個員工都能夠安全健康地完成自己的工作任務，有效保持職業(yè)安全健康管理體系，金屬非金屬礦山企業(yè)要建立并保持培訓程序，以便規(guī)范、有效地開展培訓工作。
（1）培訓實施的策劃
培訓是職業(yè)安全健康管理各項要求得到落實的基礎，培訓程序的要求應包括：
1） 有關部門開展培訓工作的職責；
2） 如何確定培訓需求；
3） 制定培訓計劃；
4） 培訓的實施；
5） 培訓的考核；
6） 培訓長期效果檢驗。
（2）培訓的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)生產(chǎn)過程存在較高的風險，有關礦山安全管理的法律、法規(guī)對培訓要求也進行了特別的規(guī)定，根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系準則的要求，培訓的內容要針對：
1） 提高安全意識；
2） 加強安全知識和提高工作能力。內容包括：職業(yè)安全健康法律法規(guī)及其他要求、技術規(guī)程、設備操作規(guī)程、安全規(guī)程、作業(yè)場所的危害與風險以及可能的影響、風險控制措施、防護設施、應急預案、職業(yè)安全健康管理方案、職業(yè)安全健康體系職責等；
3） 持證上崗要求。
培訓的對象：
（a） 礦長及各級管理人員的培訓；
（b） 與新工藝、新技術、新設備、新材料有關人員的培訓；
（c） 檢查、學習、參觀、實習人員的培訓；
（d） 特種作業(yè)人員的培訓；
（e） 重要崗位或重要設備人員的培訓，如通風、防塵、防火、防水、安全崗位、提升、運輸；
（f） 新崗、換崗、復崗前的知識和技能培訓，在崗繼續(xù)教育培訓。
（3）金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)職業(yè)安全健康管理體系實施的要求編制具體的培訓計劃，培訓計劃中應包括培訓方式、培訓內容、培訓對象、日程安排、考核方式、培訓教材和預期達到的效果等。
（4）培訓工作的開展可采取適合于企業(yè)自己的形式開展。
（5）金屬非金屬礦山企業(yè)應對培訓計劃定期進行評審，必要時予以修訂以保證其適宜性和有效性。
（二）職業(yè)安全健康管理體系試運行
對于剛剛建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，試運行是體系有效運行和不斷完善的重要環(huán)節(jié)。其目的：
（a） 通過試運行檢驗體系文件的適用性、有效性；
（b） 通過體系各要素的運行，積累體系有效性和符合性的證據(jù)；
（c） 通過目標、管理方案、運行控制、應急預案與響應、績效監(jiān)測與測量等要素的運行，實現(xiàn)對職業(yè)安全健康風險的控制；
（d） 通過績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預防措施等要素的實施，達到體系的初步完善。
職業(yè)安全健康管理體系中績效監(jiān)測與測量、審核、管理評審、不符合糾正與預防措施等要素形成了體系的監(jiān)督保障機制，使體系具有自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的功能，通過試運行過程中監(jiān)督保障要素充分發(fā)現(xiàn)文件和體系運行存在的問題，并及時采取糾正和預防措施，從而實現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系的初步完善。
職業(yè)安全健康管理體系運行的主要依據(jù)是本企業(yè)編寫的職業(yè)安全健康管理體系文件、建立體系所依據(jù)的標準和規(guī)范以及本企業(yè)所適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求。在按照體系文件的要求運行時，要嚴格按體系文件的要求開展各項職業(yè)安全健康管理活動，文件寫到的要做到，做到的要有效并做相應記錄；同時要注意通過實踐來檢驗文件本身是否存在缺陷。
（三）員工參與和信息交流
1．基本要求
金屬非金屬礦山企業(yè)應建立有效的協(xié)商與交流機制，確保員工及其代表在職業(yè)安全健康方面的權利，并鼓勵他們參與職業(yè)安全健康活動，促進各級職能部門之間的職業(yè)安全健康信息交流和及時接收、處理相關方關于職業(yè)安全健康方面的意見和建議，為實現(xiàn)金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康方針和目標提供支持。
金屬非金屬礦山企業(yè)應建立并保持文件化的協(xié)商與交流程序并做出文件化的安排，促進其就有關職業(yè)安全健康信息與員工和其他相關方（如分承包方人員、供貨方、訪問者）進行協(xié)商和交流。
金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流程序應保證所有信息均能被相關方接收，并反饋必要的信息。
2．交流的范圍應至少包括
（1） 收集、處理外部職業(yè)安全健康信息，包括政府主管機構、上級單位、承包方、供貨；
（2） 方等的要求與建議；
（3） 交流各級職能部門間產(chǎn)生的職業(yè)安全健康信息；
（4） 收集、處理和反饋員工及其代表所關心的職業(yè)安全健康問題。
3．金屬非金屬礦山企業(yè)所需交流的信息類型應至少包括
（1） 事故調查報告；
（2） 糾正與預防措施；
（3） 審核發(fā)現(xiàn)；
（4） MSDS信息；
（5） 危險警告。
4．交流的形式
金屬非金屬礦山企業(yè)的信息交流渠道可采用張貼與通知、通訊與電子郵件、公告牌、年度報告以及簡短匯報、培訓、新員工入場安全技術教育等任何書面或口頭交流的形式。
5．員工在職業(yè)安全健康方面的權利
金屬非金屬礦山企業(yè)應在企業(yè)內建立有效的協(xié)商機制（如任命員工職業(yè)安全健康代表及員工代表、保證員工及其代表全面參與安全健康委員會的各項工作等）并制定文件化的協(xié)商計劃，確保員工及其代表有權參與職業(yè)安全健康管理體系的各項活動，并安排員工參與以下活動過程：
（1） 方針和目標的制定及評審、風險管理和控制的決策（包括參與危害辨識、風險評價和風險控制的策劃）；
（2） 職業(yè)安全健康管理方案與實施程序的制定與評審；
（3） 事故、事件的調查及現(xiàn)場職業(yè)安全健康檢查等；
（4） 對影響作業(yè)場所及生產(chǎn)過程中的職業(yè)安全健康的有關變更（如引入新的設備、原材料、化學品、技術、過程、程序或工作模式或對它們進行改進,不同地區(qū)施工氣候及生活條件所帶來的影響）；
（5） 金屬非金屬礦山企業(yè)應確保員工在職業(yè)安全健康事務上享有的權利得到充分保證，并應通過適當途徑讓員工了解誰是員工職業(yè)安全健康事務方面的代表和誰是職業(yè)安全健康管理者代表。
金屬非金屬礦山企業(yè)的員工代表的選擇應尊重員工的意見，可與金屬非金屬礦山企業(yè)工會會員或者職代會代表的選舉結合起來，使其能夠充分代表員工的意見，并具備參與職業(yè)安全健康事務的能力。
（四）記錄和記錄管理
職業(yè)安全健康管理體系是一個文件化的管理體系，職業(yè)安全健康管理體系的運行就是按文件所寫的去做，同時還要求做到的要寫到，也就是作好記錄。金屬非金屬礦山企業(yè)應記錄并保存職業(yè)安全健康管理體系和有關要求的運行信息，證實職業(yè)安全健康管理體系實施的有效性與符合性。
1．基本要求
金屬非金屬礦山企業(yè)應建立并保持記錄管理程序，用來標識、保存和處置下列職業(yè)安全健康記錄以及審核和評審的結果。
金屬非金屬礦山企業(yè)的職業(yè)安全健康記錄應填寫完整、字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。職業(yè)安全健康記錄的保存和管理應便于查詢，便于查閱，避免損壞、變質或遺失。將其存放在安全地點，并規(guī)定記錄的保存期。重要的職業(yè)安全健康記錄應以適當方式或按法規(guī)要求妥善保護，以防火災和其它損壞。
金屬非金屬礦山企業(yè)應明確哪些記錄是必要的，以避免因繁瑣的記錄給執(zhí)行層帶來的不便而耗費大量時間，影響有效的職業(yè)安全健康管理工作的開展。
2．常見的記錄
（1） 邊坡穩(wěn)定性檢測記錄；
（2） 尾礦壩檢測記錄；
（3） 地壓檢測記錄；
（4） 地下水檢測記錄；
（5） 通風檢測記錄；
（6） 作業(yè)環(huán)境以及其他職業(yè)安全健康檢查記錄；
（7） 培訓記錄；
（8） 職業(yè)安全健康管理體系審核報告；
（9） 協(xié)商和信息交流產(chǎn)生的記錄；
（10） 事故（包括事件）報告；
（11） 事故（包括事件）跟蹤報告；
（12） 不符合事項報告及整改資料；
（13） 職業(yè)安全健康會議紀要；
（14） 健康監(jiān)護檔案；
（15） 個體防護用品發(fā)放和維護記錄；
（16） 應急響應演練報告；
（17） 管理評審報告；
（18） 所辨識與評價危害和風險及其控制措施清單；
（19） 有關國家職業(yè)安全健康法律法規(guī)以及其他要求方面的記錄等。
（五）職業(yè)安全健康管理體系要素運行要求舉例
1．危害辨識、風險評價和風險控制的策劃的運行要求
（1） 進一步檢查職業(yè)安全健康風險因素的識別評價是否存在遺漏或不充分的區(qū)域或活動；
（2） 危害辨識風險評價是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進入作業(yè)場所人員的活動以及作業(yè)場所內的所有設施；
（3） 風險控制的策劃是否充分；如果出現(xiàn)風險控制不力或失敗，應及時總結原因，提出和采取新的控制對策。此外，在試運行期間還應定期或針對出現(xiàn)的活動、產(chǎn)品或服務的變更及時啟動危害辨識、風險評價及控制管理程序，對危害辨識風險評價和控制措施的信息進行更新；
（4） 風險控制計劃是否有助于保護員工的安全健康。
2．機構和職責的運行要求
（1） 通過試運行檢驗機構的設置是否合理；各部門職能分配是否合理，是否體現(xiàn)全員參與；
（2） 文件化的職責分工是否予以傳達；
（3） 檢查員工是否清楚其職責，各部門是否清楚其職能，并在實際工作中實踐其作用；
（4） 管理層是否為職業(yè)安全健康管理體系的實施、控制和保持提供必要的資源（包括人力、專向技能、技術和財力資源）。
3．培訓、意識和能力的運行要求
（1） 年度培訓計劃是否按進度實施，如果培訓計劃需要根據(jù)實際情況進行調整，應對培訓計劃進行修訂以確保其適宜性和有效性;