(d) 上報(bào)礦山救護(hù)隊(duì)，組織搶救。
3) 立即采取措施。煤礦企業(yè)應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件時(shí)應(yīng)立即采取的措施。程序應(yīng)：
(a) 規(guī)定告知相關(guān)方的方法；
(b) 明確與應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急程序的銜接關(guān)系；
(c) 確定對(duì)潛在或?qū)嶋H事故的調(diào)查范圍。
4) 記錄。煤礦企業(yè)應(yīng)采用適當(dāng)方式記錄事實(shí)信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求：
(a) 記錄不符合、事故或危害的詳細(xì)資料；
(b) 確定保存記錄的部門和職責(zé)。
5) 調(diào)查。煤礦企業(yè)制定的程序應(yīng)規(guī)定實(shí)施調(diào)查的過程，包括：
(a) 明確應(yīng)予調(diào)查的事件類型(如可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的事件)；
(b) 明確調(diào)查目的；
(c) 明確調(diào)查人員及其權(quán)限和資格(必要時(shí)可明確各級(jí)管理者的權(quán)限和資格)；
(d) 識(shí)別不符合的根源；
(e) 明確是否安排訪談目擊者；
(f) 明確如何獲得和保存證據(jù)等；
(g) 明確有關(guān)調(diào)查情況上報(bào)的安排，包括法律法規(guī)對(duì)事故報(bào)告程序的規(guī)定。
調(diào)查人員收集進(jìn)一步信息的同時(shí)，應(yīng)對(duì)事實(shí)進(jìn)行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。
6) 不符合、事故和事件分析
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)已識(shí)別出的不符合、事故和事件的原因進(jìn)行分類，并進(jìn)行定期分析。按已被普遍認(rèn)可的行業(yè)慣例計(jì)算事故頻率和嚴(yán)重程度，以便進(jìn)行相互比較。
煤礦企業(yè)在對(duì)其進(jìn)行分類和分析時(shí)，應(yīng)考慮如下因素：
(a) 應(yīng)報(bào)告的或有損失工作日的傷害、疾病的頻率或嚴(yán)重程度；
(b) 盡可能說明地點(diǎn)、傷害類型、傷害部位、事故起因、日期、時(shí)間等；
(c) 財(cái)產(chǎn)損失類型和數(shù)量；
(d) 直接原因和根本原因。
煤礦企業(yè)應(yīng)注意涉及財(cái)產(chǎn)損失的事故。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為上報(bào)事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。
事故和疾病的資料及信息非常重要，因?yàn)樗鼈兛赡苤苯臃从趁旱V企業(yè)的職業(yè)安全健康績(jī)效。下列情況也應(yīng)考慮到，煤礦企業(yè)應(yīng)合理使用這些資料及信息：
(a) 從煤礦企業(yè)傷害事故或與工作相關(guān)疾病的案例尋找實(shí)際趨勢(shì)；
(b) 工作負(fù)荷的增加有可能是導(dǎo)致事故的原因；
(c) 因傷害或與工作相關(guān)疾病導(dǎo)致的誤工，或因工作帶來的其他方面影響，如情緒低落、工作單調(diào)、關(guān)系緊張等；
(d) 漏報(bào)、謊報(bào)或不報(bào)，夸大事故及報(bào)告級(jí)別的變化，可增強(qiáng)員工意識(shí)、改進(jìn)報(bào)告和記錄體系加以改善；
(e) 由于職業(yè)病具有相當(dāng)長(zhǎng)的潛伏期。因此，煤礦企業(yè)應(yīng)及時(shí)對(duì)潛伏期的危害進(jìn)行評(píng)價(jià)以判斷職業(yè)安全健康管理體系是否正常運(yùn)行。
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)不符合、事故和事件作出正確結(jié)論，并采取糾正措施，每年將分析結(jié)果上報(bào)主要負(fù)責(zé)人并納入管理評(píng)審中。
7) 記錄保存
應(yīng)保存反映體系過程的客觀紀(jì)錄。相關(guān)的文件化過程應(yīng)與糾正措施的級(jí)別相適應(yīng)。煤礦企業(yè)應(yīng)向管理者代表，必要時(shí)還應(yīng)向員工的職業(yè)安全健康代表遞交事故報(bào)告和建議，以便分析和歸檔。煤礦企業(yè)應(yīng)按法律法規(guī)的要求，保存一份所有事故的登記簿，并登記可能有重大職業(yè)安全健康后果的事件。
3．審核
(1) 目的
評(píng)審職業(yè)安全健康管理體系的有效性。一般說來，職業(yè)安全健康管理體系審核時(shí)應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針、程序及作業(yè)場(chǎng)所的條件和作業(yè)規(guī)程。
煤礦企業(yè)應(yīng)制定一個(gè)內(nèi)部的職業(yè)安全健康管理體系審核方案，評(píng)審自身的職業(yè)安全健康管理體系的符合性，確定與職業(yè)安全健康程序的符合程度，評(píng)價(jià)是否能有效實(shí)現(xiàn)其職業(yè)安全健康目標(biāo)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)由煤礦企業(yè)內(nèi)部的員工和(或)由其挑選的外部人員執(zhí)行，不論他們來自煤礦企業(yè)內(nèi)部還是外部機(jī)構(gòu)，均應(yīng)保持公正和客觀的工作態(tài)度。
(2) 審核
審核是對(duì)煤礦企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系是否符合程序和規(guī)程進(jìn)行全面、正式的評(píng)價(jià)。應(yīng)滿足下列要求：
1)按計(jì)劃進(jìn)行，必要時(shí)可增加審核次數(shù)。如：
(a) 新采區(qū)投產(chǎn)；
(b) 新工作面投產(chǎn)；
(c) 改變礦井通風(fēng)系統(tǒng)或主要通風(fēng)設(shè)備、設(shè)施；
(d) 改變礦井排水系統(tǒng)或主要排水設(shè)備、設(shè)施；
(e) 改變礦井提升系統(tǒng)或主要提升設(shè)備；
(f) 開拓新的水平；
(g) 開拓主要運(yùn)輸大巷、回風(fēng)大巷或進(jìn)風(fēng)大巷；
(h) 采用或改變瓦斯抽(排)系統(tǒng)或工藝；
(i) 采用或改變地壓監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或工藝；
(j) 發(fā)生了傷亡事故或較大財(cái)產(chǎn)損失事故；
(k) 采用或改變供電系統(tǒng)或工藝；
(l) 開啟已經(jīng)封閉的采空區(qū)等。
2) 由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行。
3) 審核結(jié)果中應(yīng)包括對(duì)程序、規(guī)程的符合性和有效性的評(píng)價(jià)。
4) 明確糾正措施。
5) 審核結(jié)果應(yīng)予記錄，并定期向管理者報(bào)告。
煤礦企業(yè)的管理者應(yīng)對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)，采取有效的糾正措施。
(3) 審核計(jì)劃
煤礦企業(yè)應(yīng)制定執(zhí)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的年度計(jì)劃。職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核應(yīng)覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運(yùn)行活動(dòng)，并評(píng)價(jià)其符合性。
煤礦企業(yè)在確定審核頻次和覆蓋范圍時(shí)應(yīng)考慮下列因素：
(a) 各要素失效時(shí)所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)；
(b) 現(xiàn)有的職業(yè)安全健康績(jī)效資料；
(c) 管理評(píng)審的實(shí)施結(jié)果；
(d) 職業(yè)安全健康管理體系或其運(yùn)行環(huán)境的變化。
如果情況表明有必要進(jìn)行計(jì)劃外的職業(yè)安全健康管理體系審核，如事故發(fā)生之后，則煤礦企業(yè)應(yīng)進(jìn)行追加審核。
為確保職業(yè)安全健康管理體系審核切實(shí)有效，主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)審核工作及其有效實(shí)施作出全面承諾，應(yīng)考慮審核中發(fā)現(xiàn)的問題及建議，并在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)采取必要的措施。煤礦企業(yè)一旦同意開展職業(yè)安全健康管理體系審核，就應(yīng)公正地完成審核過程，告知所有相關(guān)人員審核目的及意義，鼓勵(lì)員工與審核人員全面合作，并如實(shí)回答他們的問題。
(4) 審核人員
職業(yè)安全健康管理體系審核可由一名或幾名審核人員承擔(dān)。審核組開展審核時(shí)，應(yīng)充分利用眾多專家的專業(yè)技能。
審核人員應(yīng)獨(dú)立于所審核的部門或活動(dòng)，了解其任務(wù)并有能力完成，具備相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)和掌握相關(guān)法規(guī)及體系方面的知識(shí)，能夠評(píng)價(jià)績(jī)效和發(fā)現(xiàn)不足，還應(yīng)了解和獲取與他們所從事工作有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性指南。
(5) 審核資料收集與解釋
收集資料的技術(shù)和手段取決于職業(yè)安全健康管理體系審核的性質(zhì)。職業(yè)安全健康管理體系審核應(yīng)確?；净顒?dòng)的抽樣具有代表性，訪談?dòng)嘘P(guān)人員(必要時(shí)包括員工的職業(yè)安全健康代表)，并檢查下列相關(guān)文件：
(a) 職業(yè)安全健康管理體系文件；
(b) 職業(yè)安全健康方針；
(c) 職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(d) 職業(yè)安全健康應(yīng)急程序；
(e) 作業(yè)許可制度與程序；
(f) 職業(yè)安全健康會(huì)議紀(jì)要；
(g) 事故(包括事件)的報(bào)告和記錄；
(h) 職業(yè)安全健康執(zhí)法機(jī)構(gòu)或其他管理機(jī)構(gòu)的報(bào)告或交流記錄(口頭、信件或通知等)；
(i) 依法應(yīng)予保存的登記簿與證書；
(j) 培訓(xùn)記錄；
(k) 前次職業(yè)安全健康管理體系審核的報(bào)告；
(l) 糾正措施要求；
(m) 不符合報(bào)告。
職業(yè)安全健康管理體系審核過程中，應(yīng)核對(duì)所收集的資料、信息或其他記錄，避免曲解或誤用。
(6) 審核結(jié)果
職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)明確、簡(jiǎn)潔和完整，注明日期并有審核人員的簽名。審核報(bào)告中應(yīng)包含以下內(nèi)容：
(a) 審核目的和范圍；
(b) 審核計(jì)劃、審核小組成員和受審核方代表的確認(rèn)、審核日期和接受審核的區(qū)域；
(c) 確認(rèn)用于開展審核工作的參考文件(如職業(yè)安全健康管理手冊(cè))；
(d) 不符合的詳細(xì)資料；
(e) 審核人員對(duì)職業(yè)安全健康管理體系的符合性評(píng)價(jià)；
(f) 職業(yè)安全健康管理體系實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的能力；
(g) 職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告的分發(fā)。
煤礦企業(yè)應(yīng)盡快將職業(yè)安全健康管理體系審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施。應(yīng)在確定責(zé)任人員、完成日期和報(bào)告要求的同時(shí)，對(duì)已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動(dòng)計(jì)劃，并作出跟蹤監(jiān)測(cè)安排，以確保各項(xiàng)建議的有效落實(shí)。
交流職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告時(shí)應(yīng)考慮保密性要求。
4．管理評(píng)審
(1) 目的
評(píng)價(jià)體系是否充分實(shí)施，并適用于實(shí)現(xiàn)煤礦企業(yè)所確定的職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)。
管理評(píng)審中不僅應(yīng)考慮職業(yè)安全健康方針是否仍然適用，還應(yīng)考慮為達(dá)到持續(xù)改進(jìn)和滿足未來需要的目的，應(yīng)更新現(xiàn)有職業(yè)安全健康目標(biāo)，以及職業(yè)安全健康管理體系要素是否需要調(diào)整等問題。
(2) 實(shí)施要求
主要負(fù)責(zé)人應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審，如每年一次。評(píng)審應(yīng)將重點(diǎn)集中在職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效方面，而不是具體的細(xì)節(jié)，細(xì)節(jié)問題可在正常的運(yùn)行過程中處理。
煤礦企業(yè)制定管理評(píng)審計(jì)劃時(shí)，應(yīng)考慮以下內(nèi)容：
1) 所針對(duì)的主題，至少應(yīng)針對(duì)：
(a) 礦井應(yīng)急救援體系；
(b) 重大瓦斯事故的危險(xiǎn)性；
(c) 重大煤塵事故的危險(xiǎn)性；
(d) 重大火災(zāi)(包括自燃發(fā)火)事故的危險(xiǎn)性；
(e) 重大地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性；
(f) 重大水災(zāi)事故的危險(xiǎn)性；
(g) 重大機(jī)電事故的危險(xiǎn)性。
2) 參加人員(管理者、職業(yè)安全健康顧問及其他人員等)。
3) 參與者在評(píng)審過程中承擔(dān)的職責(zé)。
4) 評(píng)審所需的資料。
5) 評(píng)審時(shí)，應(yīng)針對(duì)下列問題：
(a) 現(xiàn)有職業(yè)安全健康方針的適用性；
(b) 為今后持續(xù)改進(jìn)體系制定和更新職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(c) 現(xiàn)有危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程的適宜性；
(d) 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別和現(xiàn)有控制措施的有效性；
(e) 資源的充分性(人、財(cái)、物)；
(f) 職業(yè)安全健康檢查過程的有效性；
(g) 危害報(bào)告過程的有效性；
(h) 已發(fā)生事故和事件的資料；
(i) 有哪些無效程序；
(j) 自前次評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性；
(k) 應(yīng)急準(zhǔn)備狀況；
(l) 職業(yè)安全健康管理體系的改進(jìn)狀況；
(m) 事故和事件的調(diào)查結(jié)果；
(n) 法規(guī)或技術(shù)的預(yù)期變動(dòng)可能造成的影響。
管理者代表應(yīng)在會(huì)議中報(bào)告職業(yè)安全健康管理體系的總體績(jī)效。
如果有必要，職業(yè)安全健康管理體系績(jī)效的局部評(píng)審應(yīng)在更短的時(shí)間間隔內(nèi)進(jìn)行。
(3) 實(shí)施結(jié)果
通過管理評(píng)審，應(yīng)獲得：
1) 管理評(píng)審紀(jì)要。
2) 對(duì)職業(yè)安全健康方針和職業(yè)安全健康目標(biāo)的修改。
3) 各管理者承擔(dān)的具體糾正措施及其預(yù)期完成日期。
4) 具體的改進(jìn)措施，相應(yīng)的職責(zé)和預(yù)期完成日期。
5) 糾正措施的評(píng)審日期。
6) 下次或今后內(nèi)部審核計(jì)劃中應(yīng)關(guān)注的重要內(nèi)容。
（五）持續(xù)改進(jìn)
1．糾正與預(yù)防措施
(1) 糾正措施
糾正措施是為消除已知不符合、事故或事件的根源而采取的行動(dòng)，目的是預(yù)防它們?cè)俅伟l(fā)生。煤礦企業(yè)在建立和保持糾正措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
a) 確定并實(shí)施短期、長(zhǎng)期的糾正和預(yù)防措施(包括運(yùn)用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)員工的建議)；
b) 評(píng)價(jià)對(duì)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響(包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告)；
c) 記錄因糾正措施或危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制所引起的對(duì)程序的更改；
d) 應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)控制措施或修改現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保糾正措施得到實(shí)施并有效。
(2) 預(yù)防措施
煤礦企業(yè)在建立和保持預(yù)防措施程序時(shí)，應(yīng)考慮的因素包括：
1) 運(yùn)用合理的信息來源(無損失事件的趨勢(shì)、職業(yè)安全健康管理體系審核報(bào)告、記錄、風(fēng)險(xiǎn)分析的更新信息、危險(xiǎn)材料的新資料、安全檢查結(jié)果、具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識(shí)員工的建議等)；
2) 識(shí)別需要采取預(yù)防措施的問題；
3) 啟動(dòng)并實(shí)施預(yù)防措施，并對(duì)其進(jìn)行有效控制；
4) 對(duì)預(yù)防措施引起的程序更改進(jìn)行記錄并提交審批。
(3) 結(jié)果的監(jiān)測(cè)和交流
煤礦企業(yè)所采取的糾正或預(yù)防措施應(yīng)切實(shí)可行，并有效保持。應(yīng)對(duì)糾正、預(yù)防措施的有效性進(jìn)行檢查，并盡早向高層管理人員報(bào)告那些未完成的措施。
煤礦企業(yè)應(yīng)對(duì)職業(yè)安全健康糾正或預(yù)防措施的有效性進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，如可能，應(yīng)得出量化的結(jié)果。為不斷改進(jìn)體系的績(jī)效，煤礦企業(yè)應(yīng)當(dāng)：
1) 盡可能識(shí)別出職業(yè)安全健康管理體系和全面管理中存在的缺陷及根本原因。
2) 就發(fā)現(xiàn)的問題和建議與管理者及相關(guān)方進(jìn)行交流。
3) 將調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題和建議納入職業(yè)安全健康評(píng)審過程中。
4) 監(jiān)測(cè)糾正與預(yù)防措施實(shí)施的及時(shí)性及其持續(xù)有效性。
5) 不僅限于采取具體措施，避免相同的地方重復(fù)發(fā)生類似事件，而且應(yīng)將調(diào)查中吸取的教訓(xùn)舉一反三，推廣到整個(gè)煤礦企業(yè)。
2．持續(xù)改進(jìn)
(1) 目的
針對(duì)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)，建立職業(yè)安全健康管理方案，將職業(yè)安全健康管理和要求、技術(shù)措施等融入到煤礦企業(yè)的日常管理中，不斷改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系及其職業(yè)安全健康績(jī)效，從而不斷消除或控制各類職業(yè)安全健康危害、降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。
(2) 實(shí)施要求
煤礦企業(yè)應(yīng)依據(jù)下列因素制定持續(xù)改進(jìn)職業(yè)安全健康管理體系的實(shí)施方案：
(a) 企業(yè)的職業(yè)安全健康目標(biāo)；
(b) 危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果；
(c) 績(jī)效監(jiān)測(cè)與測(cè)量的結(jié)果；
(d) 與工作有關(guān)的傷害、疾病、不健康和事件的調(diào)查結(jié)果以及審核的結(jié)果與建議；
(e) 管理評(píng)審的結(jié)果；
(f) 所有員工，包括安委會(huì)(如果有的話)，對(duì)持續(xù)改進(jìn)的建議；
(g) 國(guó)家法律法規(guī)的變化，企業(yè)自愿簽署的有關(guān)職業(yè)安全健康的章程和集體協(xié)議；
(h) 所有新的相關(guān)信息；
(i) 有關(guān)員工健康保護(hù)與促進(jìn)計(jì)劃實(shí)施的結(jié)果。
(3) 煤礦企業(yè)為不斷改善職業(yè)安全健康績(jī)效，應(yīng)與其它同類企業(yè)比較職業(yè)安全健康管理方法和績(jī)效。
四、術(shù)語和定義
本指南除引用《煤礦安全規(guī)程》、《審核規(guī)范》中的術(shù)語和定義外，還引入下列術(shù)語和定義。
1．特種作業(yè)
是指容易發(fā)生人員傷亡事故，對(duì)操作者本人、他人及周圍設(shè)備、設(shè)施的安全有重大危害的作業(yè)。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種作業(yè)主要有：電工作業(yè)，金屬焊接、切割作業(yè)，起重機(jī)械(含電梯)作業(yè)，企業(yè)內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛駕駛，登高架設(shè)作業(yè)，壓力容器操作，爆破作業(yè)，礦山通風(fēng)作業(yè)，礦山排水作業(yè)，礦山安全檢查作業(yè)，礦山提升運(yùn)輸作業(yè)，采掘(剝)作業(yè)，礦山救護(hù)作業(yè)，危險(xiǎn)物品作業(yè)，經(jīng)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局批準(zhǔn)的其它作業(yè)。
2．特種設(shè)備
是指國(guó)家認(rèn)定的，因設(shè)備本身和外在因素的影響容易發(fā)生事故，并且一旦發(fā)生事故會(huì)造成人身傷亡及重大經(jīng)濟(jì)損失的危險(xiǎn)性較大的設(shè)備。
與煤礦生產(chǎn)有關(guān)的特種設(shè)備主要有：電梯、起重機(jī)械、廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、防爆電氣設(shè)備、鍋爐和壓力容器等。
3．“三同時(shí)”
是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的新建、改建、擴(kuò)建工程項(xiàng)目的安全設(shè)施和衛(wèi)生設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。
4．職業(yè)病
是指企業(yè)、事業(yè)單位和個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織的勞動(dòng)者在職業(yè)活動(dòng)中，因接觸粉塵、放射性物質(zhì)和其他有毒、有害物質(zhì)等因素引起的疾病。
五、附件：本指南要素與《審核規(guī)范》要素對(duì)應(yīng)表
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