（二）實施要求

　　1.上述各項是安全評價機構必備的技術支撐條件。

　　2.技術支撐條件應在過程控制手冊中詳細說明。

　　五、作業(yè)文件

　　作業(yè)文件是程序文件的支持性文件。

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　　按照相關規(guī)定和技術標準，結合業(yè)務范圍及領域，編制相應的安全評價作業(yè)文件。

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　　1.編制安全預評價、驗收評價和現(xiàn)狀評價作業(yè)文件，并不斷完善。

　　2.根據業(yè)務范圍及領域，編制相應的作業(yè)文件，并通過加強內部培訓，保證貫徹執(zhí)行。

　　六、內部管理

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　　1.評價人員和技術專家管理

　　2.業(yè)績考核

　　3.業(yè)務培訓

　　4.信息通報

　　5.跟蹤服務

　　6.保密

　　7.資質和印章管理

　　（二）實施要求

　　1.建立評價人員和技術專家管理制度

　　評價人員管理主要包括勞動關系（勞動合同和具有法律效力的勞動關系證明）和從業(yè)資格、業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等；技術專家管理主要包括聘用協(xié)議和業(yè)績、培訓、保密及從業(yè)行為等。

　　2.建立業(yè)績考核管理制度

　　建立機構、評價人員和技術專家業(yè)績檔案，及時統(tǒng)計和報送業(yè)績情況。

　　3.建立業(yè)務培訓制度

　　(1)根據職責明確評價人員的能力要求。

　　(2)制訂評價人員業(yè)務培訓計劃，保存培訓記錄。

　　(3)定期審查和不斷改進業(yè)務培訓計劃，保證其適宜性和有效性。

　　(4)業(yè)務培訓內容

　?、俜煞ㄒ?guī)、技術標準。

　　②安全專業(yè)知識。

　　③安全評價過程控制文件。

　　④其它。

　　4.建立信息通報制度

　　安全評價機構情況（尤其是資質條件）發(fā)生變化或發(fā)生重大事件應及時報告資質管理部門。

　　5.建立跟蹤服務制度

　　明確跟蹤服務基本要求，對跟蹤服務各環(huán)節(jié)實施有效控制，積極、妥善解決被評價單位提出的問題，及時處理被評價單位或來自其它方面的投訴、申訴。項目完成后，應對評價報告中提出的對策措施的實施情況進行跟蹤，確認其適用性及有效性，適時進行調整。

　　6.建立保密制度

　　明確保密范圍，確定保密等級，對被評價單位的技術和商業(yè)機密保守秘密。

　　7. 建立資質和印章管理制度

　　嚴格資質和印章管理，認真履行相關手續(xù)，嚴禁轉借或出租資質和印章。

　　七、檔案管理

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　　1.明確獲取法律法規(guī)和技術標準的內容、途徑、方法、頻次，并對其有效性進行識別，保持有關法律法規(guī)、技術標準和政策信息及時、有效。

　　2.文件和資料管理

　　文件和資料主要包括法律法規(guī)及技術標準、過程控制手冊、程序文件、作業(yè)文件、管理制度、基礎數(shù)據庫、評價項目檔案、過程控制記錄和外部文件等。

　　（二）實施要求

　　1.建立并不斷改進文件和資料控制程序，明確相關部門和人員的職責，規(guī)定文件和資料的編號、受控狀態(tài)、修改、審核、批準、借閱、檔案的保存期限和密級、記錄的格式和要求等。

　　2.建立并不斷改進獲取法律法規(guī)和技術標準控制程序，明確相關部門和人員職責。

　　3.編制適用的法律法規(guī)和技術標準目錄，并定期更新。

　　4.過程控制記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，明確記錄保存期限。明確工作過程中記錄的編目、歸檔、保存及處理實施控制要求，保證記錄的完整、有效。記錄應字跡清楚、標識明確。

　　八、檢查改進

　　（一）理解要點

　　檢查改進是安全評價機構過程控制實現(xiàn)自我約束、自我發(fā)展、自我完善的重要環(huán)節(jié)。

　　1.內部審查

　　安全評價機構應定期組織內部審查，通過觀察、交談，查閱文件和記錄，獲取客觀證據，及時發(fā)現(xiàn)不合格項。

　　內部審查內容：

　　(1)審查范圍。

　　(2)審查依據。

　　(3)審查方案。

　　(4)明確實施審查和報告審查結果的職責和要求。

　　2.及時采取糾正和預防措施

　　糾正和預防措施是對過程控制運行的監(jiān)督。對于發(fā)生偏離過程控制方針和目標的情況應及時加以糾正，預防同類問題的再次發(fā)生。

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　　1.建立并不斷改進內部審查程序

　　制定內部審查控制要求，明確內部審查的時機、方式，保證內部審查有效實施。內部審查由機構內部專業(yè)人員進行，審查人員與被審查活動無直接關系。

　?。?）明確內部審查記錄要求。

　?。?）明確相關部門和人員職責。

　?。?）編寫不合格項報告和內部審查報告。

　?。?）明確糾正和預防措施要求。

　　2.建立并不斷改進投訴申訴處理程序

　?。?）調查和處理不合格項和投訴、申訴。

　?。?）制定措施糾正和預防不合格項產生的影響。

　?。?）采取糾正和預防措施。

　?。?）確認糾正和預防措施的有效性。