關于印發(fā)《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監(jiān)督管理部門：
根據(jù)《中華人民共和國安全生產法》和國家有關規(guī)定，為加強金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系工作，規(guī)范金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核行為，確保金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系審核的科學性、公正性和嚴肅性，國家安全生產監(jiān)督管理局編制了《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
二00三年七月一日
金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全管理體系實施指南
前 言
《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》是根據(jù)《職業(yè)安全健康管理體系指導意見》（原國家經貿委公告2001年第30號，以下簡稱《指導意見》）的要求，并參考了國際勞工組織的《職業(yè)安全健康管理體系導則ILO-OSH 2001》（以下簡稱《導則》）而制定的指導金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術性文件。國家安全生產監(jiān)督管理局作為政府安全生產的監(jiān)督部門推行此項工作，目的是提高金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康的管理水平和改變安全現(xiàn)狀。作為一種切實可行的工具，《金屬非金屬礦山企業(yè)職業(yè)安全健康管理體系實施指南》可幫助企業(yè)建立并保持既符合國際勞工組織導則和國家指導意見的總體要求，又適合自身行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，以便其采用適當?shù)穆殬I(yè)安全健康管理模式與方法，持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效，不斷消除、降低和控制職業(yè)安全健康危害和風險，最終保證員工的安全與健康。
金屬非金屬礦山企業(yè)的生產過程，風險程度高，且后果嚴重，在金屬非金屬礦山企業(yè)建立適合自身特點的職業(yè)安全健康管理體系十分必要。
本實施指南是金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的技術指南，在編寫過程中突出了行業(yè)的特點和要求，在金屬非金屬礦山企業(yè)具有通用性，適合于任何愿意建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)。
本實施指南充分反映了《指導意見》和《導則》的思想，對擬通過職業(yè)安全健康管理體系認證的企業(yè)有很強的指導意義。
本實施指南由國家安全生產監(jiān)督管理局發(fā)布，安全科學技術研究中心編制。
一、總則
職業(yè)安全健康管理體系（Occupational Safety and Health Management System，OSHMS）作為科學、規(guī)范的職業(yè)安全健康管理方式，隨著我國政府職能的調整和企業(yè)市場經濟改革的不斷深入，越來越贏得各方面的認可。為提高工作效率和更加符合市場的要求，政府的安全監(jiān)督職能進行大規(guī)模的調整，政府通過引導和鼓勵企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系工作，把原有不適應社會主義市場經濟的管理思想和方法進行調整，使政府的安全健康監(jiān)督職責變得科學和高效；對于企業(yè)，作為經濟發(fā)展過程中市場的主體，為提高自身管理水平和市場競爭力，更需要一種能夠有效加強自身安全健康工作的管理方式。在企業(yè)推行職業(yè)安全健康管理體系，即滿足政府安全監(jiān)督部門進行有效監(jiān)督，又能有效管理企業(yè)的職業(yè)安全健康工作。
金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，發(fā)生事故及重特大事故的頻率較高，建立和保持滿足《導則》和《指導意見》的全部要求且體現(xiàn)本行業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系，可促進金屬非金屬礦山企業(yè)遵守其適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和其他要求，持續(xù)改進其職業(yè)安全健康績效，降低其職業(yè)安全健康風險，從而確保其員工的安全與健康。
建立職業(yè)安全健康管理體系是一項較復雜的工作，任何企業(yè)在建立體系的過程中，應充分考慮自身的特點，尤其金屬非金屬礦山生產過程特殊，風險復雜多樣，由于存在大量的地下生產，不確定因素多，這也增加了建立體系的難度。所以，希望實施職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，對于建立體系的各項要求和方法應進行全面地了解，有效結合企業(yè)現(xiàn)狀，建立適合本企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系。
（一）建立職業(yè)安全健康管理體系的要求
根據(jù)《導則》和《指導意見》的要求，金屬非金屬礦山企業(yè)可自愿選擇是否建立職業(yè)安全健康管理體系，但因金屬非金屬礦山屬于高風險行業(yè)，故提倡和鼓勵金屬非金屬礦山企業(yè)盡可能建立職業(yè)安全健康管理體系，以提高自身職業(yè)安全健康管理水平。為保證職業(yè)安全健康管理體系在企業(yè)的管理活動中能真正落實，首先應該確定有關部門的責任，尤其明確最高管理者（層）的責任，保障體系有效實施所需的資源，包括在最高管理層任命管理者代表；另外，由于建立和實施職業(yè)安全健康管理體系，要求全員參與，持續(xù)時間長，工作量大的特點，所以，在建立的過程中應制定詳細的工作計劃，以保障工作的順利推進。（二）建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身情況和條件，靈活、自由、合理地確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。具體應遵循如下原則：
1．應綜合考慮企業(yè)的管理權限、活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域來確定建立職業(yè)安全健康管理體系的范圍。管理權限體現(xiàn)了企業(yè)的責任，活動區(qū)域和現(xiàn)場區(qū)域強調企業(yè)在何地從事何種工作。
2．可以在整個企業(yè)范圍內建立體系，也可針對單位中的某些特定運行單位或活動建立體系。
3．界定范圍時，不應將總體運行所必需的、可能對員工和其他相關方的職業(yè)安全健康產生影響的運行或活動排除在外。任何用人單位建立職業(yè)安全健康管理體系的目的都是保護員工及其相關方的安全與健康，安全管理的重點在于用人單位的高風險生產活動或區(qū)域，不應人為將這些活動或區(qū)域排除在職業(yè)安全健康管理體系之外。
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身的規(guī)模、開采或生產的性質和實際能力，來確定其職業(yè)安全健康管理體系的復雜程度、文件化的范圍和相應的資源投入。
金屬非金屬礦山企業(yè)在建立職業(yè)安全健康管理體系時，應將重點放在遵守與金屬非金屬礦山企業(yè)有關法律、法規(guī)及其它要求，降低金屬非金屬礦山企業(yè)風險，保護金屬非金屬礦山企業(yè)員工安全健康，并使之成為金屬非金屬礦山企業(yè)全面管理體系的一部分。
（三）實施職業(yè)安全健康管理體系的基本步驟
金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時，可根據(jù)自身特點和具體情況，采取不同的步驟和方法。但總體來說，有如下基本步驟：
1．前期準備
作為前期準備工作，包括最高管理者在內的全員培訓，是建立和保持職業(yè)安全健康管理體系的基本保證，金屬非金屬礦山企業(yè)要針對不同的人員，組織不同形式的培訓。為保證職業(yè)安全健康管理體系的順利實施，企業(yè)應明確管理者代表，確定體系建立負責機構，以及與體系有關的各單位的工作任務。
2．初始狀態(tài)評審
初始評審是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎和關鍵環(huán)節(jié)，其主要目的是了解企業(yè)職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為建立體系收集信息，確定職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的依據(jù)。
3．體系策劃
包括制定職業(yè)安全健康方針、目標和管理方案；進行職能分析和機構確定；進行職能分配；確定職業(yè)安全健康管理體系文件結構和各層次文件清單等。
4．文件編寫
文件化是職業(yè)安全健康管理體系的主要特點之一，對體系策劃的結果形成適用的具有權威性的文件，是對各類金屬非金屬礦山風險有效控制和管理的保證。
5．體系運行
體系有效運行是企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系的根本目的，通過體系試運行，檢驗體系策劃與設計及文件的充分性、有效性和適宜性，充分發(fā)現(xiàn)體系存在的問題，利用體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的機制，使體系不斷得到完善。
6．監(jiān)督和評審
及時發(fā)現(xiàn)職業(yè)安全健康管理體系運行過程中出現(xiàn)的問題，是體系不斷完善和改進的重要手段，通過體系自身的各種監(jiān)督，檢查體系是否按計劃運行，判定體系的有效性、適宜性和充分性。
7．糾正和預防
為保證體系能夠有效發(fā)揮作用，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題必須采取糾正措施，以保證體系按計劃實施，為防止類似的問題重復出現(xiàn)，還應制定相應的預防措施，并保證實施。
8．持續(xù)改進和保持
“建立和保持”是職業(yè)安全健康管理體系的重要要求，體系能否持續(xù)有效和適用，保持是關鍵，體系保持是根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)情況和外部環(huán)境的變化而動態(tài)適應的過程。（四）金屬非金屬礦山風險的特點
任何企業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系都應該適合本企業(yè)風險的特點。金屬非金屬礦山企業(yè)生產條件復雜多變，作業(yè)環(huán)境差，自然因素和人為因素多，大型機具及高風險作業(yè)在大部分生產過程普遍存在，所以，金屬非金屬礦山企業(yè)建立職業(yè)安全健康管理體系時要結合自身生產的實際，充分考慮生產過程中的各類風險，并在職業(yè)安全健康管理體系中充分體現(xiàn)。根據(jù)金屬非金屬礦山的現(xiàn)狀，風險特點主要為：
1．極易導致事故且后果嚴重
金屬非金屬礦山的生產每時每刻都處在變動之中，采礦、掘進、鑿巖爆破等均隨著生產的推進而不斷變化，加上地址條件的變化莫測，風險難以控制，經常造成重特大傷亡事故，主要有：大面積坍塌和冒頂片幫、透水、中毒、窒息、火災等。
根據(jù)統(tǒng)計資料表明，在金屬非金屬礦山生產過程中60%以上的事故是冒頂片幫和坍塌事故，有效控制此類事故的發(fā)生是企業(yè)安全健康管理的重點。
2．高風險作業(yè)普遍
金屬非金屬礦山生產過程中大量存在高風險作業(yè)、高風險環(huán)境、高風險物料和高風險設備。如爆破作業(yè)、開采作業(yè)、開拓作業(yè)、支護作業(yè)、檢修作業(yè)、安裝作業(yè)、露天采剝作業(yè)、高處作業(yè)、雷管、炸藥、有害氣體、放射性，通風機，提升設備等。
3．操作人員資質要求高
由于金屬非金屬礦山企業(yè)生產過程的高風險特性，操作人員上崗資質要求較高，除一般工業(yè)企業(yè)生產中所需的資質外，還包括：爆破工、信號工、把鉤工、礦井泵工、風機操作工、主提升機操作工、絞車操作工、尾礦工、安全檢查人員等。
二、建立職業(yè)安全健康管理體系的準備
建立職業(yè)安全健康管理體系是一項十分復雜和涉及面很廣的工作，企業(yè)要想建立適合自身特點和真正能夠發(fā)揮其管理作用的體系，建立體系的前期，必須進行工作準備。首先，最高管理者就體系的建立和保持必須作出堅定的承諾，并予以行動的支持，提供體系所需的各方面資源。如人力、工作時間、硬件及軟件投入所需的資金、辦公條件、配合部門以及信息資源。
其次，按照《職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范》的要求，最高管理者應任命管理者代表負責體系管理工作，并被授權明確的職權。管理者代表負責組建體系工作班子，指派專門的負責機構，配備具有所需工作能力的人員。
第三制訂詳細的工作計劃，職業(yè)安全健康管理體系涉及組織的方方面面，建立的周期較長，企業(yè)應根據(jù)體系的規(guī)模、自身特點和資源情況制定具體可行的工作計劃。為保證每項工作能夠按計劃實施，應進行明確的分工和責任落實，并根據(jù)計劃情況合理分配資源。
第四是組織有關人員接受職業(yè)安全健康管理體系相關知識的培訓。建立符合《導則》、《指導意見》要求且適用于企業(yè)自身的職業(yè)安全健康管理體系，深刻理解和領會其要求是基礎，所以，對包括最高管理層在內的全體員工進行職業(yè)安全健康管理體系有關知識的培訓，是開始建立職業(yè)安全健康管理體系之初十分重要的工作，因此，金屬非金屬礦山企業(yè)應制定詳細培訓工作計劃，保證全體員工對體系建立和保持的有關要求和知識有全面的掌握。
培訓工作可由外部專家或技術咨詢單位協(xié)助進行，根據(jù)不同層次、職責和承擔的工作分層次進行，不同的培訓對象采取的培訓形式、內容有所不同。通常情況下包括決策層培訓、管理層及內審員培訓和作業(yè)層培訓。
1．決策層的培訓
決策層指最高管理層，對職業(yè)安全健康管理體系建立起重要作用。他們能否全面領會體系的各項要求和內涵，直接影響體系的效果。所以，對他們的培訓，主要是建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理、總體要求、主要內容和特點以及體系實施過程中與其職責直接相關的要求，以便統(tǒng)一思想認識，在推進工作中給予有力的配合和支持。另外決策層掌握著體系實施所需的大部分資源，只有決策層的認識有一定的提高，才能保證體系建立和保持。
2．對于管理層及內審員的培訓
管理層和內審員在體系建立、實施和維護工作中起重要作用。為確保其勝任該工作，培訓應根據(jù)體系建立和維護的需要，除進行建立OSHMS的重要意義、OSHMS的基本原理的培訓外，重點要深入進行建立體系的準則、建立體系的步驟、危害辨識和評價及相關安全知識、文件編寫和職業(yè)安全健康管理體系審核等知識的培訓。
特別應該注意的是內審員的選擇，內審員是企業(yè)建立、實施和保持職業(yè)安全健康管理體系的骨干，能否建立符合企業(yè)特點和要求的體系，內審員的作用至關重要，一般情況，內審員應來自于生產管理、設備管理、檢測檢驗、安全管理等對安全工作有重大影響的各個部門或崗位，
3．作業(yè)層培訓
全員參與是職業(yè)安全健康管理體系管理思想的重要要求，是體系建立、實施和保持的基礎，是職業(yè)安全健康管理體系的各項要求在工作中得到落實的保證。全員培訓可使員工全面了解職業(yè)安全健康管理體系要求，尤其是與本崗位工作有關的要求。培訓可采用靈活多樣的形式。
三、初始評審
（一）初始評審的目的及要求
對于尚未建立職業(yè)安全健康管理體系的金屬非金屬礦山企業(yè)，通過初始評審過程，全面掌握本單位職業(yè)安全健康管理現(xiàn)狀，為企業(yè)持續(xù)改進職業(yè)安全健康績效確定基準，為策劃適合本企業(yè)特點的職業(yè)安全健康管理體系提供支持，初始評審的結果是建立職業(yè)安全健康管理體系的基礎。
初始評審的結果是職業(yè)安全健康管理體系建立的重要依據(jù)，對體系策劃有重要的影響，初始評審應根據(jù)企業(yè)的具體情況，制定詳細的實施方案。方案中要落實初始評審工作的各級領導和專業(yè)人員的職責，開展各項工作的方法和步驟，制訂各種工作表格，初始評審是一個文件化的工作過程，各項工作過程和結果都應形成文件。
為保證初始評審的充分性和準確性，初始評審的各項工作都要進行有效組織，要成立初始評審工作小組，各工作組根據(jù)工作任務的不同，由綜合管理、安全監(jiān)督、生產工藝、設備管理等方面人員組成，并設專人或部門對各工作組的工作情況進行協(xié)調和管理，整個初評工作應保證員工的充分參與。初始評審的最終結果應形成文件化的初始評審報告，作為職業(yè)安全健康管理體系建立和職業(yè)安全健康績效持續(xù)改進的基礎。
（二）初始評審的內容
金屬非金屬礦山企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，通過實施初始評審對現(xiàn)有職業(yè)安全健康管理狀況及相關管理制度進行評價，具體內容如下：
1．收集相關的法律、法規(guī)和其他要求，對其適用性進行確認，對遵守情況進行調查和評價；
2．對現(xiàn)有的或計劃的作業(yè)活動進行危害辨識和風險評價，確定現(xiàn)有措施或計劃采取的措施是否能消除危害或控制風險；
3．對本企業(yè)所有現(xiàn)行的職業(yè)安全健康管理的規(guī)章制度和程序進行清理，包括現(xiàn)有的安全健康運行記錄；
4．對現(xiàn)行的組織機構、資源配備和職責分工等情況是否滿足職業(yè)安全健康管理體系的要求進行評價；
5．分析以往的事故情況以及員工健康監(jiān)護數(shù)據(jù)等相關資料，包括人員傷亡、職業(yè)病、財產損失的統(tǒng)計和趨勢分析。
（三）危害辨識、風險評價和風險控制的策劃
初始評審工作的重點是對金屬非金屬礦山生產過程中所有的危害進行辨識，并逐一進行評價，確定出金屬非金屬礦山生產過程中的不可承受風險，為體系的策劃提供依據(jù)。
為保證對金屬非金屬礦山生產過程中的風險，尤其是不可承受風險能夠及時和有效控制，并滿足《安全生產法》等有關法律、法規(guī)及其他要求，企業(yè)應定期或及時地開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作，確定出金屬非金屬礦山生產過程中原有或新產生的風險，為風險控制措施的策劃提供充分的信息。
為確保危害辨識、風險評價和風險控制策劃工作的規(guī)范性和系統(tǒng)性，金屬非金屬礦山企業(yè)要結合自身的實際情況建立并保持一套管理程序，程序的內容應結合金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特點，對如何實施危害辨識和風險評價工作進行整體描述，管理程序一般包括以下內容，但不同的企業(yè)根據(jù)自身情況的不同會有所不同：
1) 工作職責；
2) 對辨識評價人員的要求；
3) 辨識范圍；
4) 如何選擇辨識和評價的方法；
5) 實施危害辨識和評價的程序；
6) 不可承受風險如何判定；
7) 控制措施制定的原則；
8) 評價結果管理。
1．危害辮識、風險評價和風險控制策劃的步驟
（1）劃分作業(yè)單元
結合金屬非金屬礦山生產的特點，從大的方面看，作業(yè)單元可分解為：開采作業(yè)、鑿巖爆破作業(yè)、運輸機電設備管理和使用、通風防塵、尾礦設施管理和輔助系統(tǒng)等幾個方面，并在此基礎上進一步劃分。結合金屬非金屬礦山的生產特點，開采作業(yè)、爆破作業(yè)等可按工作區(qū)域標準進一步劃分；機電設備管理和使用、通風防塵可圍繞設備系統(tǒng)本身，并考慮人員操作上的問題進一步劃分。
（2）辨識危害
辨識出各作業(yè)單元生產過程可預見的危害。
（3）風險評價
在考慮現(xiàn)有控制措施的條件下，對辨識的危害作出評價。
（4）確定風險是否為可承受風險
根據(jù)事先確定的原則，在充分考慮金屬非金屬礦山特點的基礎上，確定不可承受的風險。
（5）確定風險控制措施
根據(jù)辨識、評價信息和控制措施制定的原則，制定有效的控制措施。
（6）評審風險控制措施是否足以將風險降低至可承受的程度
對風險控制措施實施后的殘余風險，按以上步驟進行重新評價，判定其可承受的程度。
2．危害辨識、風險評價方法的選擇
金屬非金屬礦山的生產及管理活動具有危險性高，不確定因素多的特點。為保證生產和管理活動中的風險能夠得到充分的辨識和評價，應選擇合理的危害辨識和評價方法。
考慮到金屬非金屬礦山生產的復雜性，危害辨識、風險評價應充分利用專家的經驗，首先通過專家判斷的方式將基礎資料完備、認識深刻的風險進行辨識和評價。對于生產過程中使用的復雜設備設施系統(tǒng)應進行系統(tǒng)風險的分析和評價，根據(jù)金屬非金屬礦山企業(yè)風險的特性，結合職業(yè)安全健康管理的要求，常用的危害辨識和風險評價方法可以選擇安全檢查表、故障類型和影響分析、距陣法、作業(yè)條件危險性評價法等，但任何方法的選擇和使用都應考慮使用的環(huán)境和條件。
3．危害辨識、風險評價和風險控制策劃覆蓋的范圍
金屬非金屬礦山企業(yè)在開展危害辨識、風險評價和風險控制策劃時，應盡可能做到危害辨識、風險評價和控制過程全面、合理和充分。危害辨識、風險評價應考