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A.5 安全方針
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A.5.1 信息安全方針
目標(biāo)：依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息安全。
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A.5.1.1
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信息安全方針文件
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控制措施
信息安全方針文件應(yīng)由管理者批準(zhǔn)、發(fā)布并傳達(dá)給所有員工和外部相關(guān)方。
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A.5.1.2
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信息安全方針的評(píng)審
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控制措施
應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔或當(dāng)重大變化發(fā)生時(shí)進(jìn)行信息安全方針評(píng)審，以確保它持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。
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A.6信息安全組織
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A.6.1內(nèi)部組織
目標(biāo)：在組織內(nèi)管理信息安全。
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A.6.1.1
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信息安全的管理承諾
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控制措施
管理者應(yīng)通過(guò)清晰的說(shuō)明、可證實(shí)的承諾、明確的信息安全職責(zé)分配及確認(rèn)，來(lái)積極支持組織內(nèi)的安全。
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A.6.1.2
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信息安全協(xié)調(diào)
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控制措施
信息安全活動(dòng)應(yīng)由來(lái)自組織不同部門(mén)并具備相關(guān)角色和工作職責(zé)的代表進(jìn)行協(xié)調(diào)。
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A.6.1.3
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信息安全職責(zé)的分配
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控制措施
所有的信息安全職責(zé)應(yīng)予以清晰地定義。
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A.6.1.4
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信息處理設(shè)施的授權(quán)過(guò)程
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控制措施
新信息處理設(shè)施應(yīng)定義和實(shí)施一個(gè)管理授權(quán)過(guò)程。
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A.6.1.5
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保密性協(xié)議
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控制措施
應(yīng)識(shí)別并定期評(píng)審反映組織信息保護(hù)需要的保密性或不泄露協(xié)議的要求。
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A.6.1.6
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與政府部門(mén)的聯(lián)系
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控制措施
應(yīng)保持與政府相關(guān)部門(mén)的適當(dāng)聯(lián)系。
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A.6.1.7
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與特定權(quán)益團(tuán)體的聯(lián)系
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控制措施
應(yīng)保持與特定權(quán)益團(tuán)體、其他安全專家組和專業(yè)協(xié)會(huì)的適當(dāng)聯(lián)系。
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A.6.1.8
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信息安全的獨(dú)立評(píng)審
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控制措施
組織管理信息安全的方法及其實(shí)施（例如信息安全的控制目標(biāo)、控制措施、策略、過(guò)程和程序）應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，當(dāng)安全實(shí)施發(fā)生重大變化時(shí)，也要進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。
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A.6.2外部各方
目標(biāo)：保持組織的被外部各方訪問(wèn)、處理、管理或與外部進(jìn)行通信的信息和信息處理設(shè)施的安全。
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A.6.2.1
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與外部各方相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別
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控制措施
應(yīng)識(shí)別涉及外部各方業(yè)務(wù)過(guò)程中組織的信息和信息處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)，并在允許訪問(wèn)前實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/div>
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A.6.2.2
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處理與顧客有關(guān)的安全問(wèn)題
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控制措施
應(yīng)在允許顧客訪問(wèn)組織信息或資產(chǎn)之前處理所有確定的安全要求。
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A.6.2.3
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處理第三方協(xié)議中的安全問(wèn)題
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控制措施
涉及訪問(wèn)、處理或管理組織的信息或信息處理設(shè)施以及與之通信的第三方協(xié)議，或在信息處理設(shè)施中增加產(chǎn)品或服務(wù)的第三方協(xié)議，應(yīng)涵蓋所有相關(guān)的安全要求。
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A.7資產(chǎn)管理
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A.7.1對(duì)資產(chǎn)負(fù)責(zé)
目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)和保持對(duì)組織資產(chǎn)的適當(dāng)保護(hù)。
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A.7.1.1
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資產(chǎn)清單
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控制措施
應(yīng)清晰的識(shí)別所有資產(chǎn)，編制并維護(hù)所有重要資產(chǎn)的清單。
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A.7.1.2
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資產(chǎn)責(zé)任人
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控制措施
與信息處理設(shè)施有關(guān)的所有信息和資產(chǎn)應(yīng)由組織的指定部門(mén)或人員承擔(dān)責(zé)任[1]。
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A.7.1.3
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資產(chǎn)的允許使用
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控制措施
與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)使用允許規(guī)則應(yīng)被確定、形成文件并加以實(shí)施。
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A.7.2信息分類
目標(biāo)：確保信息受到適當(dāng)級(jí)別的保護(hù)。
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A.7.2.1
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分類指南
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控制措施
信息應(yīng)按照它對(duì)組織的價(jià)值、法律要求、敏感性和關(guān)鍵性予以分類。
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A.7.2.2
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信息的標(biāo)記和處理
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控制措施
應(yīng)按照組織所采納的分類機(jī)制建立和實(shí)施一組合適的信息標(biāo)記和處理程序。
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A.8 人力資源安全
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A.8.1任用[2]之前
目標(biāo)：確保雇員、承包方人員和第三方人員理解其職責(zé)、考慮對(duì)其承擔(dān)的角色是適合的，以降低設(shè)施被竊、欺詐和誤用的風(fēng)險(xiǎn)。
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A.8.1.1
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角色和職責(zé)
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控制措施
雇員、承包方人員和第三方人員的安全角色和職責(zé)應(yīng)按照組織的信息安全方針定義并形成文件。
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A.8.1.2
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審查
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控制措施
關(guān)于所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員的背景驗(yàn)證檢查應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、道德規(guī)范和對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)要求、被訪問(wèn)信息的類別和察覺(jué)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)執(zhí)行。
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A.8.1.3
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任用條款和條件
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控制措施
作為他們合同義務(wù)的一部分，雇員、承包方人員和第三方人員應(yīng)同意并簽署他們的任用合同的條款和條件，這些條款和條件要聲明他們和組織的信息安全職責(zé)。
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A.8.2 任用中
目標(biāo)：確保所有的雇員、承包方人員和第三方人員知悉信息安全威脅和利害關(guān)系、他們的職責(zé)和義務(wù)、并準(zhǔn)備好在其正常工作過(guò)程中支持組織的安全方針，以減少人為過(guò)失的風(fēng)險(xiǎn)。
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A.8.2.1
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管理職責(zé)
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控制措施
管理者應(yīng)要求雇員、承包方人員和第三方人員按照組織已建立的方針策略和程序?qū)Π踩M心盡力。
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A.8.2.2
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信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)
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控制措施
組織的所有雇員，適當(dāng)時(shí)，包括承包方人員和第三方人員，應(yīng)受到與其工作職能相關(guān)的適當(dāng)?shù)囊庾R(shí)培訓(xùn)和組織方針策略及程序的定期更新培訓(xùn)。
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A.8.2.3
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紀(jì)律處理過(guò)程
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控制措施
對(duì)于安全違規(guī)的雇員，應(yīng)有一個(gè)正式的紀(jì)律處理過(guò)程。
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A.8.3 任用的終止或變化
目標(biāo)：確保雇員、承包方人員和第三方人員以一個(gè)規(guī)范的方式退出一個(gè)組織或改變其任用關(guān)系。
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A.8.3.1
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終止職責(zé)
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控制措施
任用終止或任用變化的職責(zé)應(yīng)清晰的定義和分配。
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A.8.3.2
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資產(chǎn)的歸還
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控制措施
所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協(xié)議時(shí)，應(yīng)歸還他們使用的所有組織資產(chǎn)。
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A.8.3.3
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撤銷訪問(wèn)權(quán)
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控制措施
所有雇員、承包方人員和第三方人員對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問(wèn)權(quán)應(yīng)在任用、合同或協(xié)議終止時(shí)刪除，或在變化時(shí)調(diào)整。
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A.9 物理和環(huán)境安全
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A.9.1安全區(qū)域
目標(biāo)：防止對(duì)組織場(chǎng)所和信息的未授權(quán)物理訪問(wèn)、損壞和干擾。
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A.9.1.1
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物理安全邊界
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控制措施
應(yīng)使用安全邊界（諸如墻、卡控制的入口或有人管理的接待臺(tái)等屏障）來(lái)保護(hù)包含信息和信息處理設(shè)施的區(qū)域。
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A.9.1.2
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物理入口控制
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控制措施
安全區(qū)域應(yīng)由適合的入口控制所保護(hù)，以確保只有授權(quán)的人員才允許訪問(wèn)。
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A.9.1.3
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辦公室、房間和設(shè)施的安全保護(hù)
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控制措施
應(yīng)為辦公室、房間和設(shè)施設(shè)計(jì)并采取物理安全措施。
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A.9.1.4
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外部和環(huán)境威脅的安全防護(hù)
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控制措施
為防止火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會(huì)動(dòng)蕩和其他形式的自然或人為災(zāi)難引起的破壞，應(yīng)設(shè)計(jì)和采取物理保護(hù)措施。
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A.9.1.5
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在安全區(qū)域工作
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控制措施
應(yīng)設(shè)計(jì)和運(yùn)用用于安全區(qū)域工作的物理保護(hù)和指南。
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A.9.1.6
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公共訪問(wèn)、交接區(qū)安全
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控制措施
訪問(wèn)點(diǎn)（例如交接區(qū)）和未授權(quán)人員可進(jìn)入辦公場(chǎng)所的其他點(diǎn)應(yīng)加以控制，如果可能，要與信息處理設(shè)施隔離，以避免未授權(quán)訪問(wèn)。
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A.9.2 設(shè)備安全
目標(biāo)：防止資產(chǎn)的丟失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)安全以及組織活動(dòng)的中斷。
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A.9.2.1
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設(shè)備安置和保護(hù)
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控制措施
應(yīng)安置或保護(hù)設(shè)備，以減少由環(huán)境威脅和危險(xiǎn)所造成的各種風(fēng)險(xiǎn)以及未授權(quán)訪問(wèn)的機(jī)會(huì)。
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A.9.2.2
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支持性設(shè)施
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控制措施
應(yīng)保護(hù)設(shè)備使其免于由支持性設(shè)施的失效而引起的電源故障和其他中斷。
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A.9.2.3
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布纜安全
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控制措施
應(yīng)保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電源布纜和通信布纜免受竊聽(tīng)或損壞。
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A.9.2.4
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設(shè)備維護(hù)
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控制措施
設(shè)備應(yīng)予以正確地維護(hù)，以確保其持續(xù)的可用性和完整性。
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A.9.2.5
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組織場(chǎng)所外的設(shè)備安全
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控制措施
應(yīng)對(duì)組織場(chǎng)所的設(shè)備采取安全措施，要考慮工作在組織場(chǎng)所以外的不同風(fēng)險(xiǎn)。
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A.9.2.6
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設(shè)備的安全處置或再利用
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控制措施
包含儲(chǔ)存介質(zhì)的設(shè)備的所有項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行檢查，以確保在銷毀之前，任何敏感信息和注冊(cè)軟件已被刪除或安全重寫(xiě)。
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A.9.2.7
|
資產(chǎn)的移動(dòng)
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控制措施
設(shè)備、信息或軟件在授權(quán)之前不應(yīng)帶出組織場(chǎng)所。
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A.10通信和操作管理
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A.10.1操作程序和職責(zé)
目標(biāo)：確保正確、安全的操作信息處理設(shè)施。
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A.10.1.1
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文件化的操作程序
|
控制措施
操作程序應(yīng)形成文件、保持并對(duì)所有需要的用戶可用。
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A.10.1.2
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變更管理
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控制措施
對(duì)信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更應(yīng)加以控制。
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A.10.1.3
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責(zé)任分割
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控制措施
各類責(zé)任及職責(zé)范圍應(yīng)加以分割，以降低未授權(quán)或無(wú)意識(shí)的修改或者不當(dāng)使用組織資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。
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A.10.1.4
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開(kāi)發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施分離
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控制措施
開(kāi)發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施應(yīng)分離，以減少未授權(quán)訪問(wèn)或改變運(yùn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。
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||||||
|
A.10.2 第三方服務(wù)交付管理
目標(biāo)：實(shí)施和保持符合第三方服務(wù)交付協(xié)議的信息安全和服務(wù)交付的適當(dāng)水準(zhǔn)。
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A.10.2.1
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服務(wù)交付
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控制措施
應(yīng)確保第三方實(shí)施、運(yùn)行和保持包含在第三方服務(wù)交付協(xié)議中的安全控制措施、服務(wù)定義和交付水準(zhǔn)。
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||||||
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A.10.2.2
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第三方服務(wù)的監(jiān)視和評(píng)審
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控制措施
應(yīng)定期監(jiān)視和評(píng)審由第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄，審核也應(yīng)定期執(zhí)行。
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A.10.2.3
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第三方服務(wù)的變更管理
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控制措施
應(yīng)管理服務(wù)提供的變更，包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有的信息安全方針策略、程序和控制措施，要考慮業(yè)務(wù)系統(tǒng)和涉及過(guò)程的關(guān)鍵程度及風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估。
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A.10.3 系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收
目標(biāo)：將系統(tǒng)失效的風(fēng)險(xiǎn)降至最小。
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A.10.3.1
|
容量管理
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控制措施
資源的使用應(yīng)加以監(jiān)視、調(diào)整，并應(yīng)作出對(duì)于未來(lái)容量要求的預(yù)測(cè)，以確保擁有所需的系統(tǒng)性能。
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A.10.3.2
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系統(tǒng)驗(yàn)收
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控制措施
應(yīng)建立對(duì)新信息系統(tǒng)、升級(jí)及新版本的驗(yàn)收準(zhǔn)則，并且在開(kāi)發(fā)中和驗(yàn)收前對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏y(cè)試。
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A.10.4 防范惡意和移動(dòng)代碼
目標(biāo)：保護(hù)軟件和信息的完整性。
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A.10.4.1
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控制惡意代碼
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控制措施
應(yīng)實(shí)施惡意代碼的監(jiān)測(cè)、預(yù)防和恢復(fù)的控制措施，以及適當(dāng)?shù)奶岣哂脩舭踩庾R(shí)的程序。
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A.10.4.2
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控制移動(dòng)代碼
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控制措施
當(dāng)授權(quán)使用移動(dòng)代碼時(shí)，其配置應(yīng)確保授權(quán)的移動(dòng)代碼按照清晰定義的安全策略運(yùn)行，應(yīng)阻止執(zhí)行未授權(quán)的移動(dòng)代碼。
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A.10.5 備份
目標(biāo)：保持信息和信息處理設(shè)施的完整性和可用性。
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A.10.5.1
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信息備份
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控制措施
應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測(cè)試信息和軟件。
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A.10.6 網(wǎng)絡(luò)安全管理
目標(biāo)：確保網(wǎng)絡(luò)中信息的安全性并保護(hù)支持性的基礎(chǔ)設(shè)施。
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A.10.6.1
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網(wǎng)絡(luò)控制
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控制措施
應(yīng)充分管理和控制網(wǎng)絡(luò)，以防止威脅的發(fā)生，維護(hù)系統(tǒng)和使用網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用程序的安全，包括傳輸中的信息。
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A.10.6.2
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網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的安全
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控制措施
安全特性、服務(wù)級(jí)別以及所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的管理要求應(yīng)予以確定并包括在所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中，無(wú)論這些服務(wù)是由內(nèi)部提供的還是外包的。
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A.10.7 介質(zhì)處置
目標(biāo)：防止資產(chǎn)遭受未授權(quán)泄露、修改、移動(dòng)或銷毀以及業(yè)務(wù)活動(dòng)的中斷。
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A.10.7.1
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可移動(dòng)介質(zhì)的管理
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控制措施
應(yīng)有適當(dāng)?shù)目梢苿?dòng)介質(zhì)的管理程序。
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A.10.7.2
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介質(zhì)的處置
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控制措施
不再需要的介質(zhì)，應(yīng)使用正式的程序可靠并安全地處置。
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A.10.7.3
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信息處理程序
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控制措施
應(yīng)建立信息的處理及存儲(chǔ)程序，以防止信息的未授權(quán)的泄漏或不當(dāng)使用。
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A.10.7.4
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系統(tǒng)文件安全
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控制措施
應(yīng)保護(hù)系統(tǒng)文件以防止未授權(quán)的訪問(wèn)。
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A.10.8 信息的交換
目標(biāo)：保持組織內(nèi)信息和軟件交換及與外部組織信息和軟件交換的安全。
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A.10.8.1
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信息交換策略和程序
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控制措施
應(yīng)有正式的交換策略、程序和控制措施，以保護(hù)通過(guò)使用各種類型通信設(shè)施的信息交換。
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||||||
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A.10.8.2
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交換協(xié)議
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控制措施
應(yīng)建立組織與外部團(tuán)體交換信息和軟件的協(xié)議。
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A.10.8.3
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運(yùn)輸中的物理介質(zhì)
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控制措施
包含信息的介質(zhì)在組織的物理邊界以外運(yùn)送時(shí)，應(yīng)防止未授權(quán)的訪問(wèn)、不當(dāng)使用或毀壞。
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||||||
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A.10.8.4
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電子消息發(fā)送
|
控制措施
包含在電子消息發(fā)送中的信息應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。
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A.10.8.5
|
業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)
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控制措施
應(yīng)建立和實(shí)施策略和程序以保護(hù)與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)的信息。
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A.10.9 電子商務(wù)服務(wù)
目標(biāo)：確保電子商務(wù)服務(wù)的安全及其安全使用。
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A.10.9.1
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電子商務(wù)
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控制措施
包含在使用公共網(wǎng)絡(luò)的電子商務(wù)中的信息應(yīng)受保護(hù)，以防止欺詐活動(dòng)、合同爭(zhēng)議和未授權(quán)的泄露和修改。
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||||||
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A.10.9.2
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在線交易
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控制措施
包含在在線交易中的信息應(yīng)受保護(hù)，以防止不完全傳輸、錯(cuò)誤路由、未授權(quán)的消息篡改、未授權(quán)的泄露、未授權(quán)的消息復(fù)制或重放。
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A.10.9.3
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公共可用信息
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控制措施
在公共可用系統(tǒng)中可用信息的完整性應(yīng)受保護(hù)，以防止未授權(quán)的修改。
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A.10.10 監(jiān)視
目標(biāo)：檢測(cè)未授權(quán)的信息處理活動(dòng)。
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A.10.10.1
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審計(jì)日志
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控制措施
應(yīng)產(chǎn)生記錄用戶活動(dòng)、異常和信息安全事件的審計(jì)日志，并要保持一個(gè)已設(shè)的周期以支持將來(lái)的調(diào)查和訪問(wèn)控制監(jiān)視。
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A.10.10.2
|
監(jiān)視系統(tǒng)的使用
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控制措施
應(yīng)建立信息處理設(shè)施的監(jiān)視使用程序，監(jiān)視活動(dòng)的結(jié)果要經(jīng)常評(píng)審。
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A.10.10.3
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日志信息的保護(hù)
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控制措施
記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護(hù)，以防止篡改和未授權(quán)的訪問(wèn)。
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A.10.10.4
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管理員和操作員日志
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控制措施
系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員活動(dòng)應(yīng)記入日志。
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A.10.10.5
|
故障日志
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控制措施
故障應(yīng)被記錄、分析，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?/div>
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A.10.10.6
|
時(shí)鐘同步
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控制措施
一個(gè)組織或安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)使用已設(shè)的精確時(shí)間源進(jìn)行同步。
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A.11 訪問(wèn)控制
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A.11.1訪問(wèn)控制的業(yè)務(wù)要求
目標(biāo)：控制對(duì)信息的訪問(wèn)。
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A.11.1.1
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訪問(wèn)控制策略
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控制措施
訪問(wèn)控制策略應(yīng)建立、形成文件，并基于業(yè)務(wù)和訪問(wèn)的安全要求進(jìn)行評(píng)審。
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||||||
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A.11.2用戶訪問(wèn)管理
目標(biāo)：確保授權(quán)用戶訪問(wèn)信息系統(tǒng)，并防止未授權(quán)的訪問(wèn)。
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A.11.2.1
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用戶注冊(cè)
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控制措施
應(yīng)有正式的用戶注冊(cè)及注銷程序，來(lái)授權(quán)和撤銷對(duì)所有信息系統(tǒng)及服務(wù)的訪問(wèn)。
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A.11.2.2
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特權(quán)管理
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控制措施
應(yīng)限制和控制特殊權(quán)限的分配及使用。
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A.11.2.3
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用戶口令管理
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控制措施
應(yīng)通過(guò)正式的管理過(guò)程控制口令的分配。
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A.11.2.4
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用戶訪問(wèn)權(quán)的復(fù)查
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控制措施
管理者應(yīng)定期使用正式過(guò)程對(duì)用戶的訪問(wèn)權(quán)進(jìn)行復(fù)查。
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A.11.3 用戶職責(zé)
目標(biāo)：防止未授權(quán)用戶對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問(wèn)、危害或竊取。
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A.11.3.1
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口令使用
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控制措施
應(yīng)要求用戶在選擇及使用口令時(shí)，遵循良好的安全習(xí)慣。
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無(wú)人值守的用戶設(shè)備
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控制措施
用戶應(yīng)確保無(wú)人值守的用戶設(shè)備有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。
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|
A.11.3.3
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清空桌面和屏幕策略
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控制措施
應(yīng)采取清空桌面上文件、可移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的策略和清空信息處理設(shè)施屏幕的策略。
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A.11.4 網(wǎng)絡(luò)訪問(wèn)控制
目標(biāo)：防止對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的未授權(quán)訪問(wèn)。
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A.11.4.1
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使用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的策略
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控制措施
用戶應(yīng)僅能訪問(wèn)已獲專門(mén)授權(quán)使用的服務(wù)。
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A.11.4.2
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外部連接的用戶鑒別
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控制措施
應(yīng)使用適當(dāng)?shù)蔫b別方法以控制遠(yuǎn)程用戶的訪問(wèn)。
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|
A.11.4.3
|
網(wǎng)絡(luò)上的設(shè)備標(biāo)識(shí)
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控制措施
應(yīng)考慮自動(dòng)設(shè)備標(biāo)識(shí)，將其作為鑒別特定位置和設(shè)備連接的方法。
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||||||
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A.11.4.4
|
遠(yuǎn)程診斷和配置端口的保護(hù)
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控制措施
對(duì)于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問(wèn)應(yīng)加以控制。
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|
A.11.4.5
|
網(wǎng)絡(luò)隔離
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控制措施
應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中隔離信息服務(wù)、用戶及信息系統(tǒng)。
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A.11.4.6
|
網(wǎng)絡(luò)連接控制
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控制措施
對(duì)于共享的網(wǎng)絡(luò)，特別是越過(guò)組織邊界的網(wǎng)絡(luò)，用戶的聯(lián)網(wǎng)能力應(yīng)按照訪問(wèn)控制策略和業(yè)務(wù)應(yīng)用要求加以限制（見(jiàn)11.1）。
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A.11.4.7
|
網(wǎng)絡(luò)路由控制
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控制措施
應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施路由控制，以確保計(jì)算機(jī)連接和信息流不違反業(yè)務(wù)應(yīng)用的訪問(wèn)控制策略。
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||||||
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A.11.5 操作系統(tǒng)訪問(wèn)控制
目標(biāo)：防止對(duì)操作系統(tǒng)的未授權(quán)訪問(wèn)。
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A.11.5.1
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安全登錄程序
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控制措施
訪問(wèn)操作系統(tǒng)應(yīng)通過(guò)安全登錄程序加以控制。
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A.11.5.2
|
用戶標(biāo)識(shí)和鑒別
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控制措施
所有用戶應(yīng)有唯一的、專供其個(gè)人使用的標(biāo)識(shí)符（用戶ID），應(yīng)選擇一種適當(dāng)?shù)蔫b別技術(shù)證實(shí)用戶所宣稱的身份。
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||||||
|
A.11.5.3
|
口令管理系統(tǒng)
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控制措施
口令管理系統(tǒng)應(yīng)是交互式的，并應(yīng)確保優(yōu)質(zhì)的口令。
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|
A.11.5.4
|
系統(tǒng)實(shí)用工具的使用
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控制措施
可能超越系統(tǒng)和應(yīng)用程序控制的實(shí)用工具的使用應(yīng)加以限制并嚴(yán)格控制。
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|
A.11.5.5
|
會(huì)話超時(shí)
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控制措施
不活動(dòng)會(huì)話應(yīng)在一個(gè)設(shè)定的休止期后關(guān)閉。
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|
A.11.5.6
|
聯(lián)機(jī)時(shí)間的限定
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控制措施
應(yīng)使用聯(lián)機(jī)時(shí)間的限制，為高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用程序提供額外的安全。
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||||||
|
A.11.6 應(yīng)用和信息訪問(wèn)控制
目標(biāo)：防止對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)中信息的未授權(quán)訪問(wèn)。
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A.11.6.1
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信息訪問(wèn)限制
|
控制措施
用戶和支持人員對(duì)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問(wèn)應(yīng)依照已確定的訪問(wèn)控制策略加以限制。
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||||||
|
A.11.6.2
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敏感系統(tǒng)隔離
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控制措施
敏感系統(tǒng)應(yīng)有專用的（隔離的）運(yùn)算環(huán)境。
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A.11.7 移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作
目標(biāo)：確保使用可移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作設(shè)施時(shí)的信息安全。
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A.11.7.1
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移動(dòng)計(jì)算和通信
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控制措施
應(yīng)有正式策略并且采用適當(dāng)?shù)陌踩胧?，以防范使用可移?dòng)計(jì)算和通信設(shè)施時(shí)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
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|
A.11.7.2
|
遠(yuǎn)程工作
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控制措施
應(yīng)為遠(yuǎn)程工作活動(dòng)開(kāi)發(fā)和實(shí)施策略、操作計(jì)劃和程序。
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A.12信息系統(tǒng)獲取、開(kāi)發(fā)和維護(hù)
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|
A.12.1信息系統(tǒng)的安全要求
目標(biāo)：確保安全是信息系統(tǒng)的一個(gè)有機(jī)組成部分。
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A.12.1.1
|
安全要求分析和說(shuō)明
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控制措施
在新的信息系統(tǒng)或增強(qiáng)已有信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)要求陳述中，應(yīng)規(guī)定對(duì)安全控制措施的要求。
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||||||
|
A.12.2應(yīng)用中的正確處理
目標(biāo)：防止應(yīng)用系統(tǒng)中的信息的錯(cuò)誤、遺失、未授權(quán)的修改及誤用。
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|
A.12.2.1
|
輸入數(shù)據(jù)的驗(yàn)證
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控制措施
輸入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)應(yīng)加以驗(yàn)證，以確保數(shù)據(jù)是正確且恰當(dāng)?shù)摹?/div>
|
||||||
|
A.12.2.2
|
內(nèi)部處理的控制
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控制措施
驗(yàn)證檢查應(yīng)整合到應(yīng)用中，以檢查由于處理的錯(cuò)誤或故意的行為造成的信息的訛誤。
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||||||
|
A.12.2.3
|
消息完整性
|
控制措施
應(yīng)用中的確保真實(shí)性和保護(hù)消息完整性的要求應(yīng)得到識(shí)別，適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮矐?yīng)得到識(shí)別并實(shí)施。
|
||||||
|
A.12.2.4
|
輸出數(shù)據(jù)的驗(yàn)證
|
控制措施
從應(yīng)用系統(tǒng)輸出的數(shù)據(jù)應(yīng)加以驗(yàn)證，以確保對(duì)所存儲(chǔ)信息的處理是正確的且適于環(huán)境的。
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||||||
|
A.12.3密碼控制
目標(biāo)：通過(guò)密碼方法保護(hù)信息的保密性、真實(shí)性或完整性。
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||||||||
|
A.12.3.1
|
使用密碼控制的策略
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控制措施
應(yīng)開(kāi)發(fā)和實(shí)施使用密碼控制措施來(lái)保護(hù)信息的策略。
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||||||
|
A.12.3.2
|
密鑰管理
|
控制措施
應(yīng)有密鑰管理以支持組織使用密碼技術(shù)。
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||||||
|
A.12.4系統(tǒng)文件的安全
目標(biāo)：確保系統(tǒng)文件的安全
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|
A.12.4.1
|
運(yùn)行軟件的控制
|
控制措施
應(yīng)有程序來(lái)控制在運(yùn)行系統(tǒng)上安裝軟件。
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||||||
|
A.12.4.2
|
系統(tǒng)測(cè)試數(shù)據(jù)的保護(hù)
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控制措施
測(cè)試數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真地加以選擇、保護(hù)和控制。
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||||||
|
A.12.4.3
|
對(duì)程序源代碼的訪問(wèn)控制
|
控制措施
應(yīng)限制訪問(wèn)程序源代碼。
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|
A.12.5開(kāi)發(fā)和支持過(guò)程中的安全
目標(biāo)：維護(hù)應(yīng)用系統(tǒng)軟件和信息的安全。
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||||||||
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A.12.5.1
|
變更控制程序
|
控制措施
應(yīng)使用正式的變更控制程序控制變更的實(shí)施。
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|
A.12.5.2
|
操作系統(tǒng)變更后應(yīng)用的技術(shù)評(píng)審
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控制措施
當(dāng)操作系統(tǒng)發(fā)生變更后，應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵應(yīng)用進(jìn)行評(píng)審和測(cè)試，以確保對(duì)組織的運(yùn)行或安全沒(méi)有負(fù)面影響。
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||||||
|
A.12.5.3
|
軟件包變更的限制
|
控制措施
應(yīng)對(duì)軟件包的修改進(jìn)行勸阻，限制必要的變更，且對(duì)所有的變更加以嚴(yán)格控制。
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||||||
|
A.12.5.4
|
信息泄露
|
控制措施
應(yīng)防止信息泄露的可能性。
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||||||
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A.12.5.5
|
外包軟件開(kāi)發(fā)
|
控制措施
組織應(yīng)管理和監(jiān)視外包軟件的開(kāi)發(fā)。
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A.12.6 技術(shù)脆弱性管理
目標(biāo)：降低利用公布的技術(shù)脆弱性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
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A.12.6.1
|
技術(shù)脆弱性的控制
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控制措施
應(yīng)及時(shí)得到現(xiàn)用信息系統(tǒng)技術(shù)脆弱性的信息，評(píng)價(jià)組織對(duì)這些脆弱性的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)處理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
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A.13信息安全事故管理
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||||||||
|
A.13.1報(bào)告信息安全事件和弱點(diǎn)
目標(biāo)：確保與信息系統(tǒng)有關(guān)的信息安全事件和弱點(diǎn)能夠以某種方式傳達(dá)，以便及時(shí)采取糾正措施。
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||||||||
|
A.13.1.1
|
報(bào)告信息安全事件
|
控制措施
信息安全事件應(yīng)該盡可能快地通過(guò)適當(dāng)?shù)墓芾砬肋M(jìn)行報(bào)告。
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|
A.13.1.2
|
報(bào)告安全弱點(diǎn)
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控制措施
應(yīng)要求信息系統(tǒng)和服務(wù)的所有雇員、承包方人員和第三方人員記錄并報(bào)告他們觀察到的或懷疑的任何系統(tǒng)或服務(wù)的安全弱點(diǎn)。
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A.13.2 信息安全事故和改進(jìn)的管理
目標(biāo)：確保采用一致和有效的方法對(duì)信息安全事故進(jìn)行管理。
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A.13.2.1
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職責(zé)和程序
|
控制措施
應(yīng)建立管理職責(zé)和程序，以確保能對(duì)信息安全事故做出快速、有效和有序的響應(yīng)。
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||||||
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A.13.2.2
|
對(duì)信息安全事故的總結(jié)
|
控制措施
應(yīng)有一套機(jī)制量化和監(jiān)視信息安全事故的類型、數(shù)量和代價(jià)。
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||||||
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A.13.2.3
|
證據(jù)的收集
|
控制措施
當(dāng)一個(gè)信息安全事故涉及到訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對(duì)個(gè)人或組織進(jìn)行起訴時(shí)，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使證據(jù)符合相關(guān)訴訟管轄權(quán)。
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||||||
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A.14業(yè)務(wù)連續(xù)性管理
|
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A.14.1業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的信息安全方面
目標(biāo)：防止業(yè)務(wù)活動(dòng)中斷，保護(hù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程免受信息系統(tǒng)重大失誤或?yàn)?zāi)難的影響，并確保它們的及時(shí)恢復(fù)。
|
||||||||
|
A.14.1.1
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業(yè)務(wù)連續(xù)性管理過(guò)程中包含的信息安全
|
控制措施
應(yīng)為貫穿于組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性開(kāi)發(fā)和保持一個(gè)管理過(guò)程，以解決組織的業(yè)務(wù)連續(xù)性所需的信息安全要求。
|
||||||
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A.14.1.2
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業(yè)務(wù)連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
|
控制措施
應(yīng)識(shí)別能引起業(yè)務(wù)過(guò)程中斷的事件，這種中斷發(fā)生的概率和影響，以及它們對(duì)信息安全所造成的后果。
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||||||
|
A.14.1.3
|
制定和實(shí)施包含信息安全的連續(xù)性計(jì)劃
|
控制措施
應(yīng)制定和實(shí)施計(jì)劃來(lái)保持或恢復(fù)運(yùn)行，以在關(guān)鍵業(yè)務(wù)過(guò)程中斷或失敗后能夠在要求的水平和時(shí)間內(nèi)確保信息的可用性。
|
||||||
|
A.14.1.4
|
業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃框架
|
控制措施
應(yīng)保持一個(gè)唯一的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃框架，以確保所有計(jì)劃是一致的，能夠協(xié)調(diào)地解決信息安全要求，并為測(cè)試和維護(hù)確定優(yōu)先級(jí)。
|
||||||
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A.14.1.5
|
測(cè)試、保持和再評(píng)估業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃
|
控制措施
業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃應(yīng)定期測(cè)試和更新，以確保其及時(shí)性和有效性。
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||||||
|
A.15符合性
|
||||||||
|
A.15.1符合法律要求
目標(biāo)：避免違反任何法律、法令、法規(guī)或合同義務(wù)，以及任何安全要求。
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||||||||
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A.15.1.1
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可用法律的識(shí)別
|
控制措施
對(duì)每一個(gè)信息系統(tǒng)和組織而言，所有相關(guān)的法令、法規(guī)和合同要求，以及為滿足這些要求組織所采用的方法，應(yīng)加以明確地定義、形成文件并保持更新。
|
||||||
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A.15.1.2
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知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）
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控制措施
應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)某绦?，以確保在使用具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料和具有所有權(quán)的軟件產(chǎn)品時(shí)，符合法律、法規(guī)和合同的要求。
|
||||||
|
A.15.1.3
|
保護(hù)組織的記錄
|
控制措施
應(yīng)防止重要的記錄遺失、毀壞和偽造，以滿足法令、法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)的要求。
|
||||||
|
A.15.1.4
|
數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息的隱私
|
控制措施
應(yīng)依照相關(guān)的法律、法規(guī)和合同條款的要求，確保數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私。
|
||||||
|
A.15.1.5
|
防止濫用信息處理設(shè)施
|
控制措施
應(yīng)禁止用戶使用信息處理設(shè)施用于未授權(quán)的目的。
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||||||
|
A.15.1.6
|
密碼控制措施的規(guī)則
|
控制措施
使用密碼控制措施應(yīng)遵從相關(guān)的協(xié)議、法律和法規(guī)。
|
||||||
|
A.15.2符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)，以及技術(shù)符合性
目標(biāo)：確保系統(tǒng)符合組織的安全策略及標(biāo)準(zhǔn)。
|
||||||||
|
A.15.2.1
|
符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)
|
控制措施
管理人員應(yīng)確保在其職責(zé)范圍內(nèi)的所有安全程序被正確地執(zhí)行，以確保符合安全策略及標(biāo)準(zhǔn)。
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||||||
|
A.15.2.2
|
技術(shù)符合性檢查
|
控制措施
信息系統(tǒng)應(yīng)被定期檢查是否符合安全實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。
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||||||
|
A.15.3信息系統(tǒng)審核考慮
目標(biāo)：將信息系統(tǒng)審核過(guò)程的有效性最大化，干擾最小化。
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|
A.15.3.1
|
信息系統(tǒng)審核控制措施
|
控制措施
涉及對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)檢查的審核要求和活動(dòng)，應(yīng)謹(jǐn)慎地加以規(guī)劃并取得批準(zhǔn)，以便最小化造成業(yè)務(wù)過(guò)程中斷的風(fēng)險(xiǎn)。
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A.15.3.2
|
信息系統(tǒng)審核工具的保護(hù)
|
控制措施
對(duì)于信息系統(tǒng)審核工具的訪問(wèn)應(yīng)加以保護(hù)，以防止任何可能的濫用或損害。
|
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