風(fēng)險(xiǎn)管理最早由美國賓夕法尼亞大學(xué)所羅門·許布納博士于1930年提出，其內(nèi)容是指各經(jīng)濟(jì)單位通過識(shí)別、衡量、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來綜合處置風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法。

核電廠由于存在放射性物質(zhì)釋放到環(huán)境中而對(duì)公眾產(chǎn)生危害的風(fēng)險(xiǎn)，因而人們對(duì)核電廠安全的關(guān)注程度要比對(duì)常規(guī)電廠及其它新能源發(fā)電方式高得多。為了保障核安全，核電廠在設(shè)計(jì)、制造、安裝調(diào)試、運(yùn)行及其退役中均按照縱深防御原則，采取保守的預(yù)防措施。這些措施經(jīng)過核電廠9000多堆·年的運(yùn)行證明是有效的。由于核電廠存在放射性危害的風(fēng)險(xiǎn)，后果又十分嚴(yán)重，因此運(yùn)行核電廠的風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要。

1 大亞灣核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐

大亞灣核電廠在投入商業(yè)運(yùn)行后，充分利用世界上核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)，并通過自身實(shí)踐的檢驗(yàn)建立了風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在安全生產(chǎn)中發(fā)揮了積極作用。

1.1 機(jī)組狀態(tài)管理

根據(jù)運(yùn)行技術(shù)規(guī)范所定義的反應(yīng)堆正常運(yùn)行的9個(gè)標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的限值安全要求和機(jī)組運(yùn)行的要求，界定出不同機(jī)組狀態(tài)必須可用的系統(tǒng)和設(shè)備，對(duì)每一狀態(tài)都制定了靜態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)規(guī)程，對(duì)狀態(tài)變化則制定了動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)規(guī)程。靜態(tài)檢查點(diǎn)試驗(yàn)是對(duì)機(jī)組停留在某一標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)所進(jìn)行相關(guān)的試驗(yàn)，要求操縱員每班(8 h)實(shí)施1次，以便通過試驗(yàn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)人因或設(shè)備的偏差；動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)則是為了確保反應(yīng)堆狀態(tài)轉(zhuǎn)變時(shí)，安全相關(guān)系統(tǒng)和設(shè)備滿足技術(shù)規(guī)范的要求。無論是靜態(tài)檢查點(diǎn)還是動(dòng)態(tài)檢查點(diǎn)，都是從保障核安全的3大功能來考慮的，控制點(diǎn)的釋放必須由安全評(píng)價(jià)會(huì)議或當(dāng)班安全工程師批準(zhǔn)。

在機(jī)組換料大修期間，通過實(shí)行運(yùn)行主隔離管理，將機(jī)組系統(tǒng)或設(shè)備停運(yùn)、復(fù)役和隔離活動(dòng)用同一主隔離文件反映。即用運(yùn)行規(guī)程控制機(jī)組狀態(tài)，用隔離計(jì)劃管理系統(tǒng)的隔離與復(fù)役，使主控室操縱員在控制機(jī)組狀態(tài)的同時(shí)控制系統(tǒng)的主隔離活動(dòng)。因全部運(yùn)行活動(dòng)控制歸一，從而杜絕了隔離經(jīng)理與主控室操縱員信息不一致而可能導(dǎo)致的人因失效。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)指引型的核安全監(jiān)督

大亞灣核電廠安全工程師崗位的設(shè)置源于法國核電廠的實(shí)踐。安全工程師獨(dú)立于運(yùn)行值而對(duì)機(jī)組安全狀態(tài)實(shí)施監(jiān)督和控制，其職責(zé)是通過對(duì)核安全功能的監(jiān)督，對(duì)電廠核安全狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)運(yùn)行總則執(zhí)行情況進(jìn)行獨(dú)立檢查，跟蹤核安全相關(guān)問題，對(duì)核安全管理提出建議。在實(shí)際運(yùn)作過程中，大亞灣核電廠將安全工程師的職責(zé)，從事后的符合性監(jiān)督向事前風(fēng)險(xiǎn)度監(jiān)督轉(zhuǎn)變，即由問題指引型監(jiān)督轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)指引型監(jiān)督。風(fēng)險(xiǎn)指引型的安全監(jiān)督主要表現(xiàn)在，通過事件探測、概率風(fēng)險(xiǎn)分析、對(duì)安全關(guān)注問題的跟蹤、安全指標(biāo)的趨勢分析以及對(duì)電廠運(yùn)行和維修活動(dòng)的工作申請(qǐng)、計(jì)劃安排、風(fēng)險(xiǎn)分析等進(jìn)行獨(dú)立審查，實(shí)現(xiàn)對(duì)核電廠安全的控制。

1.3 運(yùn)行維修活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析

大亞灣核電廠要求所有與機(jī)組運(yùn)行相關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)必須百分之百通過風(fēng)險(xiǎn)分析。

風(fēng)險(xiǎn)分析涉及兩方面內(nèi)容：

(1) 對(duì)各種生產(chǎn)活動(dòng)執(zhí)行過程中可能存在或可能產(chǎn)生的對(duì)機(jī)組狀態(tài)的影響及其后果進(jìn)行分析；

(2) 對(duì)生產(chǎn)活動(dòng)過程中的設(shè)備和工作環(huán)境中存在的危險(xiǎn)來源進(jìn)行分析。

在這里，風(fēng)險(xiǎn)分析主要以生產(chǎn)活動(dòng)歷史和經(jīng)驗(yàn)反饋為基礎(chǔ)，輔之以邏輯分析，即以“事件樹”的方法，確定可能產(chǎn)生的后果或影響。

參與風(fēng)險(xiǎn)分析的人員，包括技術(shù)準(zhǔn)備人員、執(zhí)行人員、運(yùn)行人員、工業(yè)安全與輻射防護(hù)人員和安全工程師。他們從各自的職能出發(fā)進(jìn)行獨(dú)立分析，以保證能充分識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素和制定有效預(yù)防措施。從保證核安全角度來看，運(yùn)行人員和安全工程師的作用最大。因?yàn)檫\(yùn)行人員必須對(duì)機(jī)組狀態(tài)設(shè)置和對(duì)運(yùn)行設(shè)備的安全負(fù)責(zé)，而安全工程師必須對(duì)安全質(zhì)量相關(guān)(QSR)系統(tǒng)或設(shè)備可能產(chǎn)生的對(duì)核安全影響的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別負(fù)責(zé)。

1.4 防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃

對(duì)以往非計(jì)劃停機(jī)、停堆事件以及未遂事件的分析發(fā)現(xiàn)，電廠非計(jì)劃停機(jī)、停堆大多數(shù)是由于設(shè)備失效引起的，其中又以常規(guī)島，特別是給水系統(tǒng)流量、給水泵轉(zhuǎn)速調(diào)節(jié)故障導(dǎo)致的事件比例較高。而人因引發(fā)的停機(jī)停堆事件中，主要以不良工作習(xí)慣為主，如工作前準(zhǔn)備不充分、不做風(fēng)險(xiǎn)分析、不遵守規(guī)程等。

為了減少和防止非計(jì)劃停機(jī)、停堆，對(duì)于人因失效的預(yù)防，大亞灣核電廠主要以反對(duì)不良工作習(xí)慣、加強(qiáng)對(duì)員工行為管理作為突破口，在全廠推行“明星自檢”方法，同時(shí)加強(qiáng)工作過程中的風(fēng)險(xiǎn)管理(監(jiān)護(hù)制、唱票制等)，以提高員工安全文化素養(yǎng)作為貫穿始終的主線。

對(duì)于設(shè)備失效的預(yù)防，以提高設(shè)備預(yù)防性與預(yù)見性維修的有效性，加強(qiáng)設(shè)備管理為基礎(chǔ)，同時(shí)重點(diǎn)組織對(duì)全廠系統(tǒng)和設(shè)備進(jìn)行全面分析，確定可能導(dǎo)致停機(jī)停堆的設(shè)備，并在此基礎(chǔ)上制定防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃　。防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃是一項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃，更是風(fēng)險(xiǎn)防范和設(shè)備故障應(yīng)對(duì)工作指南。

防止非計(jì)劃停機(jī)停堆計(jì)劃的內(nèi)容包括：

(1) 關(guān)鍵設(shè)備標(biāo)識(shí)?！?duì)所有可能導(dǎo)致停機(jī)停堆的設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并根據(jù)重要程序和故障概率進(jìn)行排序；

(2) 設(shè)備故障預(yù)想。按典型故障、本廠設(shè)備特殊故障、外廠同類設(shè)備的特殊故障等，對(duì)具體設(shè)備可能的故障模式進(jìn)行分析和描述；

(3) 風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)每個(gè)設(shè)備的每一種故障模式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，給出直接風(fēng)險(xiǎn)和間接風(fēng)險(xiǎn)；

(4) 制定行動(dòng)方案。根據(jù)故障預(yù)想中所有可能的故障模式制定具體的行動(dòng)方案或應(yīng)對(duì)措施；

(5) 確定工作計(jì)劃。把每個(gè)具體的行動(dòng)方案或應(yīng)對(duì)措施列入工作計(jì)劃，以便實(shí)施和跟蹤。

1.5 一級(jí)概率風(fēng)險(xiǎn)分析(PRA)的應(yīng)用

PRA是一種系統(tǒng)的工程安全評(píng)價(jià)技術(shù)，是定量評(píng)價(jià)核電廠風(fēng)險(xiǎn)的手段。它與傳統(tǒng)的確定論安全分析的區(qū)別在于，PRA能給出各種初因事件的事故序列、頻率及后果。PRA技術(shù)應(yīng)用包括核電廠運(yùn)行事件分析、定期安全評(píng)審、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)分析等。

PRA有3個(gè)層次或稱為三級(jí)　。一級(jí)PRA是通過對(duì)電廠系統(tǒng)和設(shè)備失效的評(píng)價(jià)，確定出堆芯損傷頻率；二級(jí)PR　A以一級(jí)PRA的結(jié)果作為輸入，給出嚴(yán)重事故引起的放射性源項(xiàng)和對(duì)安全殼響應(yīng)的評(píng)價(jià)，確定出安全殼釋放序列及其頻率；三級(jí)PRA是以二級(jí)PRA結(jié)果為輸入，綜合電廠周圍環(huán)境因素和應(yīng)急措施，估算出公眾風(fēng)險(xiǎn)。

目前大亞灣核電廠已建立一級(jí)PRA技術(shù)，并已在生產(chǎn)實(shí)踐中應(yīng)用。通過評(píng)估和比較與安全相關(guān)的各種技術(shù)方案對(duì)堆芯損傷頻率的貢獻(xiàn)，幫助進(jìn)行運(yùn)行、維修及工程改造項(xiàng)目的決策分析。同時(shí)通過對(duì)運(yùn)行機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)定期評(píng)估堆芯損傷頻率，對(duì)電廠安全水平的趨勢進(jìn)行跟蹤。

2 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)擴(kuò)展的領(lǐng)域

在大亞灣核電廠風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)分析和防止非計(jì)劃停機(jī)停堆等工作主要是以工程判斷和經(jīng)驗(yàn)反饋為基礎(chǔ)的。盡管建立了經(jīng)驗(yàn)反饋和標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)庫，但是由于具體的運(yùn)行機(jī)組所處的狀態(tài)、條件存在許多不同，而且每次參加風(fēng)險(xiǎn)分析的人員以及他們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)也不盡相同，都會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果與實(shí)際情況存在差異，甚至可能忽視某些風(fēng)險(xiǎn)因素。

風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)衡量，如果風(fēng)險(xiǎn)不能被充分識(shí)別，預(yù)防措施不能到位，就有可能引發(fā)事件。充分發(fā)揮PRA技術(shù)量化分析的優(yōu)勢，在運(yùn)行、維修等生產(chǎn)活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)對(duì)核安全的可知、可控應(yīng)是發(fā)展的趨勢。

利用PRA技術(shù)量化分析的優(yōu)勢，可彌補(bǔ)目前的運(yùn)行技術(shù)規(guī)范對(duì)多系統(tǒng)、設(shè)備不可用的安全后果進(jìn)行分析的不足，并克服因確定論方法帶來的保守性，這應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)擴(kuò)展的領(lǐng)域。

2.1 對(duì)運(yùn)行技術(shù)規(guī)范的優(yōu)化

運(yùn)行技術(shù)規(guī)范中對(duì)安全系統(tǒng)或設(shè)備的不可用作了定義，并對(duì)不可用安全期限(Fallback Time)、后備狀態(tài)以及某個(gè)安全系統(tǒng)或設(shè)備退出運(yùn)行所要求的機(jī)組組合和條件作了規(guī)定。這些規(guī)定基本上源于工程判斷和確定論方法，是不盡合理的，但必須遵守。

由于電廠已經(jīng)建立PRA技術(shù)，對(duì)于運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)來改進(jìn)技術(shù)規(guī)范已經(jīng)變得越來越現(xiàn)實(shí)，利用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)可在以下方面改進(jìn)技術(shù)規(guī)范：

(1) 將安全期限概念改變?yōu)樵试S停役時(shí)間，根據(jù)PRA對(duì)不可用設(shè)備或系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果確定允許停役時(shí)間；

(2) 通過PRA評(píng)估找出系統(tǒng)或設(shè)備不可用情況下，最安全的反應(yīng)堆狀態(tài)和機(jī)組組合或運(yùn)行條件；

(3) 研究多系統(tǒng)或設(shè)備不可用的安全管理措施。

由于技術(shù)規(guī)范是受國家核安全管理當(dāng)局審查和批準(zhǔn)的，并具有法規(guī)效力，因此對(duì)技術(shù)規(guī)范的改進(jìn)必須獲得國家核安全管理當(dāng)局的審查和批準(zhǔn)。

對(duì)于核電廠來講，PRA技術(shù)方法的科學(xué)性、成熟性、使用假設(shè)的真實(shí)性、可靠性、數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性將直接影響風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果，因此保證PRA質(zhì)量是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的關(guān)鍵。

2.2 擴(kuò)大在線維修范圍

利用PRA對(duì)機(jī)組運(yùn)行狀態(tài)下進(jìn)行設(shè)備維修的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，保證在維修而導(dǎo)致設(shè)備或系統(tǒng)不可用的情況下，不會(huì)降低核電站的安全水平和增加風(fēng)險(xiǎn)，即實(shí)現(xiàn)維修下的機(jī)組組合的風(fēng)險(xiǎn)管理。

由于不同設(shè)備的失效或不可用對(duì)核安全的影響程度不一樣，傳統(tǒng)的定性分析無法用定量的準(zhǔn)則來確定這種影響，而用風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)的決策方法可以對(duì)設(shè)備的重要度進(jìn)行排序，找出哪些同時(shí)不可用就會(huì)導(dǎo)致較高電廠運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的組合，從而通過調(diào)整維修和試驗(yàn)的計(jì)劃，來避免這種組合的出現(xiàn)。

機(jī)組組合風(fēng)險(xiǎn)管理的直接貢獻(xiàn)是，為更廣泛地在機(jī)組功率運(yùn)行狀態(tài)下開展預(yù)防性維修，即開展在線維修創(chuàng)造了條件，最終可以提高系統(tǒng)及機(jī)組運(yùn)行的可靠性。通過實(shí)現(xiàn)功率期間在線維修，減少換料大修的維修工作量而優(yōu)化和縮短大修工期。

2.3 優(yōu)化維修大綱

通過確定對(duì)電站風(fēng)險(xiǎn)具有重大影響的系統(tǒng)及設(shè)備，制定相應(yīng)的維修計(jì)劃，進(jìn)一步優(yōu)化維修大綱。

以PRA為基礎(chǔ)可以提供改進(jìn)設(shè)備可用率所得到的潛在風(fēng)險(xiǎn)利益的定量信息和對(duì)設(shè)備進(jìn)行預(yù)防性維修而停止服務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)后果的定量信息。將獲得的利益及代價(jià)進(jìn)行比較，可最有效地利用資源來支持電廠高水平的安全和可用率。風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)的決策方法將幫助維修人員：

(1) 識(shí)別需要預(yù)防性維修升級(jí)(增加維修項(xiàng)目或維修頻度)的設(shè)備，使其在運(yùn)行可靠性增加的同時(shí)，提高電廠在安全上獲得的利益；

(2) 識(shí)別可以維修降級(jí)(減少維修項(xiàng)目，延長維修周期)的設(shè)備，這些設(shè)備的原維修頻度會(huì)導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)組組合的頻繁出現(xiàn)，而使電廠的總風(fēng)險(xiǎn)增加；或者提高其可靠性的代價(jià)與提高安全水平的收益不相稱；

(3) 識(shí)別只要求進(jìn)行糾正性維修的設(shè)備，其不可用不會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)增加，且其維修對(duì)機(jī)組狀態(tài)無特殊的要求。

2.4 對(duì)維修有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)

一個(gè)有效的維修大綱，應(yīng)保證電廠中具有安全功能的所有系統(tǒng)、設(shè)備的可靠性、有效性水平能滿足設(shè)計(jì)要求，保證電廠安全狀態(tài)不受影響。有效的維修將為關(guān)鍵的結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)、設(shè)備(SSCS)執(zhí)行其設(shè)計(jì)功能提供合理的保證。而電廠的概率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果以及安全、運(yùn)行性能指標(biāo)反過來可以考察維修的有效水平。

對(duì)此，核電廠除了建立整體的安全、運(yùn)行性能指標(biāo)(如7 000臨界小時(shí)非計(jì)劃緊急停堆次數(shù)、安全系統(tǒng)可靠性、非計(jì)劃能力損失因子等)外，風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)(如堆芯損壞頻度、早期大量釋放度)是評(píng)價(jià)核電廠安全水