第一部? 分總則
??? 1 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家發(fā)改委《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》、《外商投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法趴娃境外投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》、《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》、《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目管理暫行辦法》等，結(jié)合化工投資項目具體情況，為指導(dǎo)行業(yè)咨詢和建設(shè)單位以及投資者編報“資金申請報告”，特制訂本辦法。
??? 2 本辦法使用范圍，包括所有政府投資項目、利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目、以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資的項目等以及按照規(guī)定需要各級政府財政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息或資金支持的化工投資項目。
??? 3 “資金申請報告”不同于“可行性研究報告”和“項目申請報告”，一般來說，“資金申請報告”是建立在投資項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”基礎(chǔ)上的一份獨立文件?！百Y金申請報告”具有強(qiáng)制性，根據(jù)政府要求必須編報，但由國務(wù)院及國家發(fā)改委及地方各級政府按規(guī)定審批項目“可行性研究報告”和(或)“項目申請報告”的，可行性研究報告中應(yīng)當(dāng)包括項目資金申請報告內(nèi)容，不再單獨審批項目資金申請報告。
??? 4 “資金申請報告”由于其內(nèi)容深度要求與“可行性研究報告”和“項目申請報告”不同，“資金申請報告”是從資金使用合理性角度，向政府回答項目財務(wù)上的可行性以及項目對經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境等方面的影響和貢獻(xiàn)。具有較強(qiáng)的技術(shù)性和政策性，一般投資者不宜自行編制“資金申請報告”，應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制。
??? 5 “資金申請報告”受國家有關(guān)法律法規(guī)和各級政府部門相關(guān)法規(guī)的制約，是企業(yè)在進(jìn)行投資項目建設(shè)活動中必須履行的社會義務(wù)，咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對編制內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
??? 6 “資金申請報告”應(yīng)根據(jù)項目的具體情況，對本辦法涉及到的內(nèi)容及其深度有所選擇和簡化，但必須滿足政府審批要求。
??? 7 “資金申請報告”作為各級政府投資主管部門對政府投資項目和申請政府財政資金補(bǔ)貼或支持的項目進(jìn)行核準(zhǔn)時要求提供的強(qiáng)制性文件，具有較強(qiáng)的政策性和時效性，編制報告時，應(yīng)詳細(xì)收集有關(guān)法律法規(guī)文件，準(zhǔn)確、及時反映政府投資主管部門對投資行為的引導(dǎo)和約束，尤其是投資所在地的有關(guān)法規(guī)，要根據(jù)項目具體情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。
??? 8 “資金申請報告”是在“可行性研究報告”批準(zhǔn)和“項目申請報告”核準(zhǔn)以及項目備案之后，由項目用款單位提出的一份文件。
??? 第二部? 分資金申請報告編制辦法
??? 1 概述
??? 1.1 項目申報單位基本情況
??? 1.1.1 承辦單位名稱、性質(zhì)，法人和注冊地點，項目申報負(fù)責(zé)人。
??? 1.1.2 承辦單位基本概況(含資產(chǎn)負(fù)債情況、銀行信用等級等)。
??? 1.1.3 主要投資者情況介紹
??????? 股份制企業(yè)。介紹主要出資人情況。當(dāng)有多家股東時，只介紹主要持股者，一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對控股的一個股東，若分散型持股，需要做出說明，可選擇介紹相對持股較大的三個股東。
??????? 外商投資企業(yè)。中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目，應(yīng)注明各方單位全稱、注冊國家(地區(qū))、法定地址、法人代表及國籍等。
??????? 技術(shù)改造項目。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項目要說明現(xiàn)有企業(yè)基本情況，包括企業(yè)各生產(chǎn)裝置、生產(chǎn)能力、原料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售、員工狀況、資本結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、環(huán)?，F(xiàn)狀、安全生產(chǎn)、政府有關(guān)部門態(tài)度以及企業(yè)目前存在的主要經(jīng)營發(fā)展問題等。
??????? 境外投資項目。對境外投資項目，要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。
??????? 購并項目。說明擬購并的目標(biāo)企業(yè)情況，介紹購并的各參股方。
??????? 利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目，說明項目業(yè)主、項目執(zhí)行機(jī)構(gòu)情況。
??? 1.2 項目概況
??? 1.2.1 項目名稱；項目性質(zhì)及類型；經(jīng)營機(jī)制及管理體制。
??????? 外商投資項目，包括中外合資、合作項目和外商獨資項目含港、澳、臺商投資項目，應(yīng)簡要列出初步協(xié)議要點，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機(jī)制、利益分配等。
??????? 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項目要說明擬建項目與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系和依托情況。
??????? 境外投資項目，包括中外合資、合作項目和獨資項目，含對港、澳、臺地區(qū)投資項目，明確投資國家或地區(qū)，表明項目建設(shè)地點，簡述投資環(huán)境情況，簡要列出初步協(xié)議要點，包括出資方式、出資比例、經(jīng)營管理機(jī)制、利益分配等。
??????? 購并項目，簡述購并的方式。介紹目標(biāo)企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)模、技術(shù)、設(shè)備、原材料供應(yīng)、動力來源、管理水平、財務(wù)狀況、債務(wù)、稅務(wù)負(fù)擔(dān)、人力資源、社會環(huán)境、政策環(huán)境、市場營銷等情況。
??? 1.2.2 項目提出的背景，投資的必要性和意義。
??????? 簡述項目建設(shè)的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供應(yīng)與配套、資源的節(jié)約與合理配置、技術(shù)進(jìn)步與先進(jìn)性、建設(shè)條件與優(yōu)勢、企業(yè)發(fā)展與效益、投資效果與公眾利益、規(guī)劃布局與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、土地利用與環(huán)境改善等方面分析項目建設(shè)的必要性和意義。說明項目建設(shè)方案設(shè)計的合理性。
??? 1.3 項目的目標(biāo)
??????? 簡述項目建設(shè)達(dá)到的目標(biāo)，包括市場目標(biāo)、技術(shù)裝備目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)等。
??? 1.3.1 市場目標(biāo)
??????? 簡要描述擬建項目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場狀況。產(chǎn)品的競爭程度，供應(yīng)現(xiàn)狀，需求現(xiàn)狀。簡述擬建項目產(chǎn)品的國內(nèi)外市場前景，擬建項目產(chǎn)品的目標(biāo)市場和擬將達(dá)到的市場份額。說明項目產(chǎn)品對市場的滿足程度。
??????? 對于改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項目，要說明企業(yè)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀。
??????? 外商投資項目要說明項目產(chǎn)品的銷售去向，目標(biāo)市場的飽和度，項目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。
??????? 境外投資項目要說明項目產(chǎn)品的去向，目標(biāo)市場的飽和度，明確的市場份額，項目產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。
??????? 說明擬建項日產(chǎn)品市場競爭力情況，項目產(chǎn)品是否具有質(zhì)量和價格競爭力。
??? 1.3.2 技術(shù)目標(biāo)
??????? 簡要敘述擬建項日采用的工藝技術(shù)、原料路線所達(dá)到的水平。說明項目技術(shù)水平在國內(nèi)外的地位。
??????? 簡述項目的自動控制達(dá)到的水平。
??????? 主要設(shè)備的選擇所達(dá)到的水平。對于引進(jìn)設(shè)備、材料要列出明晰，說明是否符合國家相關(guān)政策。
??????? 改、擴(kuò)建與技術(shù)改造項目，要說明工藝技術(shù)、原料路線、設(shè)備選型和配套設(shè)施方案與現(xiàn)有裝備的結(jié)合性和合理性。說明改造后技術(shù)水平的提升。
??????? 對于引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，要說明技術(shù)來源與可得性，并介紹我國對該技術(shù)的掌握程度和發(fā)展趨勢。說明引進(jìn)后對我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升情況。
??? 1.3.3 經(jīng)濟(jì)效果
??????? 給出項目投資估算值，包括總投資、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。
??????? 描述項目的融資設(shè)想與方案，說明項目資金來源，包括權(quán)益資金和債務(wù)資金。簡述融資方案和資金使用條件。
??????? 列出項目的主要財務(wù)指標(biāo)。包括項目財務(wù)內(nèi)部收益率或經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值指標(biāo)以及根據(jù)需要列出的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
??????? 說明項目享受的國家或建設(shè)所在地地方規(guī)定的優(yōu)惠。
??? 1.3.4 社會效果
??????? 簡述項目對地方徑濟(jì)的貢獻(xiàn)和影響。包括稅收、勞動力就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動等。
??????? 簡述項目對行業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。包括技術(shù)進(jìn)步、競爭力提升、增加供應(yīng)、產(chǎn)品質(zhì)量提高、對相關(guān)行業(yè)帶動等。
??????? 簡述項目建設(shè)對相關(guān)行業(yè)的影響。由于該項目的建設(shè)，自身競爭力的提高，使得競爭力較弱的其他企業(yè)倒閉或利潤下降，就業(yè)人員的降低，爭奪原材料、動力使得價格提高或供應(yīng)不足影響其他企業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展。
??????? 項目建設(shè)對環(huán)境和生態(tài)的影響以及文化遺產(chǎn)的影響。
??? 1.3.5 其他效果
??????? 根據(jù)項目具體情況和需要列出其他效果或目標(biāo)。如環(huán)境目標(biāo)、安全目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等。
???
??? 2 項目基本內(nèi)容
??? 2.1 建設(shè)規(guī)模
??????? 簡述擬建項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案。說明項目建設(shè)規(guī)模是否符合經(jīng)濟(jì)規(guī)?；蜻_(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)。說明項目規(guī)模的確定是否符合資源的優(yōu)化配置、是否滿足市場預(yù)測和競爭力要求。說明項目規(guī)模與產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷和形成過度競爭。
??????? 對于多裝置、多產(chǎn)品的項日，要說明項目分裝置的建設(shè)規(guī)模，產(chǎn)品方案和商品量。
??????? 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項目要說明原有規(guī)模和產(chǎn)品方案，擬投資項目增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。
??????? 購并項目要說明目標(biāo)企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品和品種，購并后需要改造的，要結(jié)合原有企業(yè)情況，說明增量以及與原有生產(chǎn)的關(guān)系。
??? 2.2 工藝技術(shù)
??? 2.2.1 簡要敘述擬建項目采用的技術(shù)、原料路線選擇及其主要優(yōu)缺點。
??? 2.2.2 簡述項目的自動控制方案與自控水平的選擇。
??? 2.2.3 簡述主要設(shè)備的選擇。列出主要設(shè)備一覽表，對于引進(jìn)設(shè)備、材料要按照規(guī)格、型號、材質(zhì)等列出清單和單價，以各享受免征或減征關(guān)稅優(yōu)惠政策審查使用。
??? 2.2.4 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項目要說明擬采用技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。
??? 2.2.5 境外投資項目，要說明國內(nèi)設(shè)備材料的滿足情況。
??? 2.2.6 購并項目，要簡述目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)裝備狀況和水平，需要改造的，要說明擬采用的技術(shù)裝備與原有生產(chǎn)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)施的可利用情況。
??? 2.3 工程方案
??? 2.3.1 總圖運(yùn)輸方案。簡述總圖布置的原則和方案，給出總平面布置圖。簡述運(yùn)輸、裝卸方案和運(yùn)輸措施。簡述原材料和產(chǎn)品的儲存方案。
??? 2.3.2 土建方案。根據(jù)項耳的特點和地方有關(guān)規(guī)定，確定土建設(shè)計原則與方案。
??? 2.3.3 供水方案。根據(jù)項目用水特點，給出項目的各種用水量，確定各種用水的供水方案。缺水地區(qū)建廠要說明供水保證程度。說明節(jié)水方案和提高水的重復(fù)利用率方案。給出有關(guān)節(jié)水措施。
??? 2.3.4 排水方案。根據(jù)項目排水特點和環(huán)保要求，給出項目的各種廢水排水量及組成，確定各種廢水的排水方案及處理方案。
??? 2.3.5 供電及電信方案。簡述供電及變配電方案，簡述電信方案。有自發(fā)電裝置時，需要說明以熱定電的資源配置方案。
??? 2.3.6 供熱方案。簡述供熱方案，給出熱平衡圖。
??? 2.3.7 其他輔助生產(chǎn)和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮氣、氧氣、惰性氣體等)方案。簡述機(jī)修、電修、儀修、倉儲等設(shè)施配置原則與方案。
??? 2.3.8 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造項目要說明增量以及與原有設(shè)施的關(guān)系。依托現(xiàn)有設(shè)施或以新帶老的要作說明。
??? 2.3.9 在開發(fā)區(qū)或園區(qū)建設(shè)的項目，要根據(jù)開發(fā)區(qū)、園區(qū)條件和要求作工程方案。
??? 2.3.10 列出執(zhí)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
??? 2.4 配套措施
??? 2.4.1 廠外運(yùn)輸配套與設(shè)施。簡述運(yùn)輸配套設(shè)施情況。依托社會力量的要作社會運(yùn)輸能力說明。修建碼頭、車站、專用線的要作方案說明。
??? 2.4.2 廠外供電線路及設(shè)施。簡述供電外線和變配電情況以及供電方案，供電電源和設(shè)施的保證供應(yīng)程度。
??? 2.4.3 廠外供水情況。簡述供水水源和水資源情況以及供水方案，說明水源和水的保證供應(yīng)程度。
??? 2.4.4 廠外排水情況。簡述項目排水方案和接納水體情況，有集中水處理設(shè)施的，要說明集中處理設(shè)施的能力和接收條件。
??? 2.4.5 渣場(填埋場)情況。簡述渣場(填埋場)選擇基本情況以及渣場(填埋場)工程方案，需要征地的要有土地部門意見。需要單獨環(huán)保批準(zhǔn)的，要有環(huán)保部門意見。說明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時，需要單獨處理方案。
??? 2.4.6 區(qū)域其他配套設(shè)施與能力。
??? 2.5 項目組織
??? 2.5.1 項目建設(shè)管理與組織。說明項目的建設(shè)管理模式，投資者自行管理的需簡要說明組織方式。
??? 2.5.2 項目計劃進(jìn)度。簡要描述項目建設(shè)計劃進(jìn)度和投產(chǎn)時間。
??? 2.5.3 項目定員與員工培訓(xùn)。簡述項目人員招聘計劃與培訓(xùn)情況。
??? 2.5.4 項目的招投標(biāo)情況。要嚴(yán)格按照經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目招標(biāo)內(nèi)容和有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)開展招標(biāo)工作。簡述招投標(biāo)工作的組織與實施計劃。
??????? 根據(jù)項目性質(zhì)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定編制項目招標(biāo)內(nèi)容。具體內(nèi)容包括：(1)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動的具體招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo))；(2)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標(biāo)組織形式(委托招標(biāo)或者自行招標(biāo))。擬自行招標(biāo)的，還應(yīng)按照“工程建設(shè)自行招標(biāo)試行辦法"(原
??? 國家計委令第5號)規(guī)定報告書面材料；(3)投資項目的勘察、設(shè)計、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動擬采用的招標(biāo)方式(公開招標(biāo)或者邀請招標(biāo))，國家重點投資項目擬采用邀請招標(biāo)的，應(yīng)對采用邀請招標(biāo)的理由作出說明。
??? 2.6 投資估算與資金籌措
??? 2.6.1 簡要敘述投資估算依據(jù)和說明，列出投資估算表。
??? 2.6.2 融資方案，簡述資金構(gòu)成與來源設(shè)想。
??? 2.6.3 資本金出資方案，說明權(quán)益資金來源與構(gòu)成。說明各出資方的出資能力。附開戶銀行出具的資金信用證明。
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