一、目的

識(shí)別生產(chǎn)中的所有常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)存在的危害，以及所有生產(chǎn)現(xiàn)場使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評價(jià)方法進(jìn)行評價(jià)。

加強(qiáng)管理和個(gè)體防護(hù)等措施，遏止事故，避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。

二、風(fēng)險(xiǎn)收集的范圍

1.常規(guī)和異?；顒?dòng)；

2.事故及潛在的緊急情況；

3.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員活動(dòng)；

4.原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；

5.作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品

6.人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

7.丟棄、廢棄、拆除與處置；

9.氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

三、風(fēng)險(xiǎn)收集內(nèi)容

1.原輔材料、設(shè)備

1.1購進(jìn)原材料時(shí)，向供應(yīng)商收集營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證復(fù)印件、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告，確保產(chǎn)品質(zhì)量，對不合格供應(yīng)商家進(jìn)行登記，放入黑名單。

1.2采購的原材料進(jìn)行標(biāo)識(shí)登記，記錄不同原材料的特性和儲(chǔ)存方式等，建立食品原料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，如實(shí)記錄食品原料的名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容。食品原料進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保存期限不得少于二年。

1.3對原料、輔料可能有摻雜使假現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)信息的收集；原輔材料入庫、設(shè)備檢驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)信息，辦公室發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)信息收集頻次、收集部門、收集記錄定期上報(bào)。

1.4設(shè)備進(jìn)入本公司，生產(chǎn)車間按設(shè)備驗(yàn)收規(guī)定或合同規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收，并建檔立帳同時(shí)保存生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)施等安全控制記錄。

1.5建立生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清晰消毒記錄：定期對必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清洗消毒，并保存記錄，同時(shí)應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄；制定預(yù)防性維修，及清洗消毒程序，按要求進(jìn)行設(shè)備的預(yù)防性維修機(jī)生產(chǎn)設(shè)備的CIP及外部消毒，并詳細(xì)記錄。

1.6設(shè)備故障、停電停水等特殊原因中斷生產(chǎn)時(shí)，所生產(chǎn)產(chǎn)品可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)分析及處置辦法進(jìn)行收集，并向上級報(bào)告。

2.生產(chǎn)過程關(guān)鍵控制點(diǎn)

2.1對關(guān)鍵控制點(diǎn)的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書，應(yīng)通過試生產(chǎn)等方式予以驗(yàn)證，合格后，方能投入使用，加強(qiáng)對關(guān)鍵控制點(diǎn)的生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)、清洗消毒的頻次并做好記錄；在各工序的作業(yè)過程中，操作工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定，并做好生產(chǎn)監(jiān)控記錄。

2.2產(chǎn)品投料記錄：建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。

2.3建立和保存各種原料、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄。

2.4酒類生產(chǎn)過程與成品的監(jiān)視和測量結(jié)果進(jìn)行分析和記錄。

2.5對技術(shù)員進(jìn)行培訓(xùn)，建立和收集資格認(rèn)可記錄及相關(guān)培訓(xùn)、資格證明。

3.產(chǎn)品銷售過程

3.1應(yīng)建立銷售臺(tái)賬，對銷售每批產(chǎn)品建立和保存銷售臺(tái)賬。企業(yè)對產(chǎn)品的銷售出廠作詳細(xì)記錄，并保留記錄，以做到產(chǎn)品的可追溯。

3.2辦公室定期收集：顧客滿意度調(diào)查表 、客戶產(chǎn)品質(zhì)量投訴報(bào)告等，收集成文檔，記錄在案。

4.儲(chǔ)藏、運(yùn)輸

4.1原料驗(yàn)收后根據(jù)不同規(guī)格、不同品種、批號分批存放，掛牌標(biāo)識(shí)；要按時(shí)進(jìn)行庫存品清點(diǎn)；對常出現(xiàn)問題的產(chǎn)品進(jìn)行登記記錄；倉管員按規(guī)定管理產(chǎn)品進(jìn)出庫，及時(shí)做記錄。

4.2搬運(yùn)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)陌徇\(yùn)方法和工具，防止產(chǎn)品變質(zhì)或損壞，對會(huì)造成損害的運(yùn)輸方式進(jìn)行記錄，防止以后再出現(xiàn)這種情況；對原材料和成品進(jìn)行防護(hù)，建立成產(chǎn)品防護(hù)記錄。

四、風(fēng)險(xiǎn)的評估

可根據(jù)需要，選擇有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。常用的方法有工作危害分析法和安全檢查表分析法等。

1.工作危害分析法：

從作業(yè)活動(dòng)清單選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級，制定控制措施。

該方法是針對作業(yè)活動(dòng)而進(jìn)行的評價(jià)。

2.安全檢查表分析法：

安全檢查表分析法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對分析的對象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。

再以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評審。

安全檢查表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。

五、風(fēng)險(xiǎn)的定性

采用風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L×后果嚴(yán)重性S 的評價(jià)法，具體評價(jià)準(zhǔn)則規(guī)定為：

事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施R

六、評價(jià)組織

1.本公司成立以行政部為中心負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

2.本公司的各級管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，崗位員工要積極參與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

七、 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則

1. 有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)；

2 .設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

3 .本公司的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

4 .本公司的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

八、 風(fēng)險(xiǎn)的處理情況

1. 本公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及經(jīng)營運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，對重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度。

2.本公司將風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)和有害因素，掌握落實(shí)應(yīng)采取的控制措施。

九、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的時(shí)間

1. 在日常作業(yè)活動(dòng)中，技術(shù)人員事先進(jìn)行危險(xiǎn)危害分析。

2 .每年由具有相應(yīng)資質(zhì)評價(jià)機(jī)構(gòu)對本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進(jìn)行現(xiàn)狀評價(jià)。

3 .每年由本公司同各相關(guān)部門對本公司所有設(shè)備設(shè)施、工藝生產(chǎn)過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

4 .新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目按“三同時(shí)”要求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。

十、風(fēng)險(xiǎn)處理中出現(xiàn)的情況

1.選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

a.控制措施的可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性和經(jīng)濟(jì)合理性及本公司的經(jīng)營運(yùn)行情況；

b.可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

2控制措施應(yīng)包括：

a.技術(shù)服務(wù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

b.管理措施，規(guī)范安全管理；

c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

d.人體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

十一、 風(fēng)險(xiǎn)信息更新

1.不間斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的頻次一般每年一次，當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，本公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：

a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

b.操作變化或工藝改變；

c.新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

d.有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

e.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳、培訓(xùn)

定期對從業(yè)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險(xiǎn)因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等，增強(qiáng)從業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到所在崗位的風(fēng)險(xiǎn)，并掌握控制風(fēng)險(xiǎn)的技能。

十二、其它要求

1.根據(jù)評價(jià)結(jié)果，確定重大風(fēng)險(xiǎn)，并制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

2.評價(jià)出的重大隱患項(xiàng)目，應(yīng)建立檔案和整改計(jì)劃。

3.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果由各單位組織從業(yè)人員學(xué)習(xí)，掌握崗位和作業(yè)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施。

4.按照實(shí)際情況不斷完善風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的內(nèi)容。

5.相關(guān)/支持文件

填寫《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估信息記錄》包括日期、地點(diǎn)、記錄人、風(fēng)險(xiǎn)描述、評估、處理、后果及建議。