? 1安全評價過程控制方針和目標

　　1)安全評價過程控制方針

　　安全評價過程控制方針是評價機構安全評價工作的核心，表明了評價機構從事安全評價工作的發(fā)展方向和行動綱領。

　　安全評價機構應有經(jīng)最高管理者批準的安全評價過程控制方針，以闡明安全評價機構的質量目標和改進安全評價績效的管理承諾。

　　方針在內容上應適合安全評價機構安全評價工作的性質和規(guī)模，確保其對具體工作的

　　指導作用；應包括對持續(xù)改進的承諾；并包括遵守現(xiàn)行的安全評價法律法規(guī)和其他要求的承諾。

　　方針在管理上：需經(jīng)最高管理者批準；確保與員工及其代表進行協(xié)商，并鼓勵員工積極參與；文件化，付諸實施，予以保持；傳達到全體員工；可為相關方所獲取。

　　安全評價過程控制方針應定期評審，以適應評價機構不斷變化的內外部條件和要求，確保體系的持續(xù)適宜性。

　　2)安全評價過程控制目標

　　評價機構應針對其內部相關職能和層次，建立并保持文件化的安全評價機構過程控制目標。評價機構在確立和評審其過程控制目標時，應考慮法律法規(guī)及其他要求；可選安全評價技術方案；財務、運行和經(jīng)營要求。目標應符合安全評價過程控制方針，并遵循過程控制體系對持續(xù)改進的承諾。

　　2機構與職責

　　為了做好安全評價工作，必須對安全評價機構相關部門與人員的作用、職責和權限加以界定，使之文件化并予以傳達。而且，機構應提供充足的資源，以確保其能夠順利地完成安全評價任務。

　　安全評價機構要求有獨立的法人資格，即有明確的法定代表人。評價機構的最高管理者應確定評價機構的過程控制方針，提供實施安全評價方案和活動以及績效測量和監(jiān)測工作所需的人力、專項技能與技術、財力資源，并在安全評價活動中起領導作用。評價機構還應明確與評價資質業(yè)務范圍相適應的技術負責人和安全評價過程控制負責人。

　　明確安全評價機構內部的組織機構及職責是安全評價過程控制體系運行的關鍵環(huán)節(jié)。職責不清、權限不明，會造成許多問題。評價機構中只有每一個人按照規(guī)定做好自己的本職工作，共同參與安全評價過程控制體系的建設與維護，過程控制體系才能真正實現(xiàn)持續(xù)改進和保證安全評價的工作質量。體系的建立、實施和維護均是以評價機構為單位，按職能和層次展開，在體系運行過程中明確各職能部門與層次間的相互關系，規(guī)定其作用、職責與權限是體系建立的必要條件，也是體系運行的有力保障。而且組織機構與職責的明確也為培訓需求的確定、信息溝通的渠道與方式、文件的編寫與管理等若干環(huán)節(jié)的實施與保持提供基本的框架。

　　3人員培訓、業(yè)務交流

　　安全評價人員的水平對安全評價的質量起著至關重要的作用。定期的人員培訓非常重要，同時應加強與外部的業(yè)務交流。人員培訓、業(yè)務交流是保持一支高質量的安全評價隊伍的必要途徑。

　　要求：

　　(1)根據(jù)評價人員的作用和職責，確定各類人員所必需的安全評價能力。

　　(2)制定并保持確保各類人員具備相應能力的培訓計劃。

　　(3)定期評審培訓計劃，必要時予以修訂，以保證其適宜性和有效性。

　　(4)在制定和保持培訓計劃或方案時，其內容應重點針對以下領域：

　?、贆C構人員的作用與職責培訓；

　?、谛聠T工的安全評價知識培訓；

　?、坩槍Π踩u價的法律、法規(guī)、標準和指導性文件的培訓；

　?、茚槍χ懈邔庸芾碚叩墓芾碡熑魏凸芾矸椒ǖ呐嘤?；

　　⑤針對分包方、委托方等所需要的培訓。

　　4合同評審

　　合同評審是安全評價工作非常重要的一部分，同時也是財務進行合同監(jiān)督的重要組成部分。安全評價機構的合同評審要求市場開發(fā)人員、安全評價技術負責人等共同參與完成。

　　合同評審應包括以下內容：客戶的各項要求是否明確；合同要求與委托書內容是否一致，所有與委托書不一致的要求是否得到解決；安全評價機構能否滿足全部要求。

　　在簽訂了一個評價項目的合同之后，安全評價機構便開始了一次針對某個企業(yè)的評價活動，即啟動了安全評價質量保證程序，每一次評價活動都將為下一次評價活動提供新的經(jīng)驗、新的技術支持和現(xiàn)場改進的依據(jù)。

　　5安全評價計劃編制

　　在安全評價項目簽訂之后，首先要制定安全評價計劃，以保證評價項目有效的實施，確保評價項目根據(jù)合同規(guī)定的進度和質量要求如期完成。

　　6編制安全評價報告

　　編制安全評價報告是安全評價工作的核心問題。安全評價報告編制程序文件是編制各項目安全評價報告的通用程序規(guī)范。對于不同的評價項目編制安全評價報告的具體操作的指導屬于作業(yè)指導書的內容，應根據(jù)評價對象的不同編制安全評價作業(yè)指導書。

　　7安全評價報告內部評審

　　安全評價報告內部評審是保證安全評價報告質量的一個重要環(huán)節(jié)。在適當?shù)臅r候，應有計劃地對安全評價報告進行內部評審。安全評價報告內部評審的主要內容應包括：報告的格式是否符合要求；報告文字是否準確；報告的依據(jù)是否充分、有效；報告中危險源辨識是否全面；報告的評價方法的選擇是否適當；報告的對策措施是否切實可行；報告的結論是否準確等。安全評價機構應確定安全評價報告內部評審的時機和選取的準則，將內部評審工作細致化和規(guī)范化，使內部評審真正發(fā)揮質量監(jiān)督的作用。

　　8跟蹤服務

　　規(guī)定跟蹤服務的基本要求，對跟蹤服務各環(huán)節(jié)實施控制，妥善解決客戶提出的問題，提高服務質量，密切與客戶的關系，保證為顧客提供滿意服務。在合同規(guī)定的項目全部完成之后，對于評價機構而言，還應進行跟蹤服務，對評價報告中提出的對策措施與建議的實施情況進行跟蹤，考察其適用性及有效性，及時為其調整安全措施。

　　9檔案管理和數(shù)據(jù)庫管理

　　評價項目完成后，應對評價項目涉及的所有文件進行歸檔，并在此基礎上生成數(shù)據(jù)庫，設專人管理，以便資料查詢，保證安全評價的質量。數(shù)據(jù)庫在為評價項目提供支持的同時，新的評價項目反過來又不斷充實數(shù)據(jù)庫的內容。

　　10糾正預防措施

　　糾正預防措施、投訴申訴是對過程控制運行情況的監(jiān)督。對發(fā)生偏離方針、目標的情況應及時加以糾正，預防不合格事件的再次發(fā)生。糾正預防措施能幫助機構防止問題的重復發(fā)生。評價機構應建立并保持投訴申訴處理程序，用來規(guī)定有關的職責和權限，以滿足以下要求：調查和處理事故和不符合事件；制定措施糾正和預防由事故和不符合事件產(chǎn)生的影響；采取糾正和預防措施并予以完成；確認所采取的糾正和預防措施的有效性；

　　在策劃與啟動糾正與預防措施時，應考慮如下因素：國家法律法規(guī)、自愿計劃和共同協(xié)議；評價機構的質量目標；內部審核的結果；管理評審的結果；評價機構成員對持續(xù)改進的建議；所有新的相關信息；有關安全評價報告質量改進計劃的結果。

　　11文件記錄

　　記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動。安全評價過程控制體系記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，應規(guī)定并記錄其保存期限。

　　文件記錄規(guī)定了對各項工作過程中形成的各類記錄編目、歸檔、保存及處理實施控制，以確定記錄的完整有效。對記錄的要求如下：

　　(1)建立并保持程序以規(guī)范安全評價機構記錄；

　　(2)記錄應便于查詢，避免損壞、變質或遺失，并規(guī)定記錄保存期限；

　　(3)記錄應字跡清楚、標識明確，并能追溯安全評價機構的相關活動和能證明體系對機構運作的符合性。

　　安全評價過程控制體系記錄的主要內容：

　　(1)實施安全評價過程控制體系所產(chǎn)生的記錄；

　　(2)有關安全評價過程的記錄。