面具有相應(yīng)的能力：

——對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)的理解；

——對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生方面的問(wèn)題的理解；

——與受審核活動(dòng)有關(guān)的技術(shù)知識(shí)；

——與職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)的法律、法規(guī)方面的知識(shí)；

——管理體系審核能力；

——管理體系知識(shí)。

b)審核組成員應(yīng)滿(mǎn)足下列要求(不要求每名審核員滿(mǎn)足全部要求)：

1)在以下每一方面，審核組至少應(yīng)有一名審核員滿(mǎn)足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相應(yīng)要求：

——領(lǐng)導(dǎo)審核組并控制審核過(guò)程；

——判斷與職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)和制度的符合性；

——熟悉管理體系與審核方法、程序；

——熟悉危險(xiǎn)辨識(shí)和危險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法；

——了解特殊行業(yè)的最新技術(shù)知識(shí)。

2)審核組成員應(yīng)有以下幾方面的最新知識(shí)：

——危險(xiǎn)控制技術(shù)；

——事故致因分析及事故預(yù)防原理。

3)審核組應(yīng)至少配備一名具有專(zhuān)業(yè)能力的人員，以確保審核組理解被審核體系的有關(guān)要求，包括相關(guān)的過(guò)程和控制。

4)審核組應(yīng)有能力根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)追蹤到其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中的相關(guān)要素。

5)審核組長(zhǎng)除應(yīng)符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核員要求外，還應(yīng)對(duì)上述方面的能力和技術(shù)全面了解和運(yùn)用，以確保對(duì)審核過(guò)程的領(lǐng)導(dǎo)，包括制定審核的具體計(jì)劃、對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制和管理。審核組長(zhǎng)應(yīng)為審核員以上級(jí)別。

6)審核組中的實(shí)習(xí)審核員人數(shù)不應(yīng)超過(guò)審核組成員總數(shù)的1/2，實(shí)習(xí)審核員不能獨(dú)立承擔(dān)審核任務(wù)。

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向?qū)徍私M提供最新的審核工作指導(dǎo)書(shū)及認(rèn)證安排與程序方面的所有信息。

4．2．4技術(shù)專(zhuān)家的聘用

在認(rèn)證項(xiàng)目有特殊要求時(shí)，可聘請(qǐng)技術(shù)專(zhuān)家參加審核組，補(bǔ)充審核組在專(zhuān)業(yè)能力上的不足，但技術(shù)專(zhuān)家不能單獨(dú)執(zhí)行審核任務(wù)。

4．2．5認(rèn)證評(píng)定人員的聘用

a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按本文件的有關(guān)要求聘用參與認(rèn)證評(píng)定工作的人員，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保證在認(rèn)證評(píng)定工作過(guò)程中有與認(rèn)證項(xiàng)目相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)評(píng)定人員，并與認(rèn)證評(píng)定人員簽署合同或其他類(lèi)似的文件，要求其承諾遵守本機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定(包括保密制度)。

b)認(rèn)證評(píng)定人員應(yīng)有能力根據(jù)審核組提交的報(bào)告及有關(guān)審核信息判斷審核工作的有效性并對(duì)受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系作出最終評(píng)定。認(rèn)證人員除應(yīng)具備職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系審核經(jīng)驗(yàn)外，還應(yīng)了解認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核認(rèn)證程序與要求。

c)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)記錄并保存評(píng)定人員的最新記錄，該記錄包括：

——姓名和住址；

——所屬部門(mén)和職位；

——教育程度和專(zhuān)業(yè)；

——在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的工作經(jīng)歷和相關(guān)培訓(xùn)；

——最新記錄更新的日期；

——工作評(píng)價(jià)。

4. 3合同評(píng)審與認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍

4．3．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的合同評(píng)審能力，且通過(guò)合同評(píng)審來(lái)證明其在申請(qǐng)認(rèn)可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)具備足夠的能力與資源。

4．3．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)認(rèn)證項(xiàng)目進(jìn)行合同評(píng)審前，應(yīng)對(duì)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有相關(guān)行業(yè)進(jìn)行典型的危險(xiǎn)和有害因素分析。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)能證明其有能力完成下列活動(dòng)：

——確定認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍內(nèi)相關(guān)行業(yè)的典型的危險(xiǎn)和有害因素；

——確定組織的話動(dòng)范圍；

——確定組織活動(dòng)范圍內(nèi)的重要的危險(xiǎn)和有害因素；

——確定本機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中識(shí)別組織的活動(dòng)、危險(xiǎn)和有害因素所需的能力；

——確定本機(jī)構(gòu)是否具備所需的其他能力。

4．3．3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并運(yùn)行一套程序，以確保了解與受審核方的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)的最新技術(shù)知識(shí)和法律、法規(guī)的要求。

4．3. 4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并運(yùn)行一套程序，用來(lái)確定自身應(yīng)具備的在職業(yè)安全衛(wèi)生管理和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域方面的能力。

4．4認(rèn)證要求的變更

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將擬更改的認(rèn)證要求通知各相關(guān)方，在更改方式確定之前應(yīng)充分考慮相關(guān)方的意見(jiàn)。作出更改決定后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證已獲認(rèn)證的組織是否在認(rèn)證機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)對(duì)其程序進(jìn)行了必要的調(diào)整。

4．5申訴與投訴

4．5．1組織或其他相關(guān)方向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出的申訴與投訴，應(yīng)根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的程序處理。該程序應(yīng)包括下列規(guī)定；

——受理當(dāng)事人正式提交的與認(rèn)證有關(guān)的申訴、投訴材料；

——保證申訴、投訴的處理過(guò)程和方式具有公正性和獨(dú)立性；

——將調(diào)查發(fā)現(xiàn)和處理決定及依據(jù)書(shū)面通知當(dāng)事人，并在必要時(shí)通知其它相關(guān)方。

4．5．2對(duì)于有關(guān)的申訴與投訴，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)采取下列措施：

——采取適當(dāng)?shù)募m正和預(yù)防措施；

——組織有關(guān)人員對(duì)糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)；

——保存所有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)有關(guān)的申訴、投訴及其糾正措施情況的記錄。

5對(duì)認(rèn)證活動(dòng)的要求

5．1認(rèn)證的申請(qǐng)

5．1．1認(rèn)證機(jī)構(gòu)向申請(qǐng)方提供的有關(guān)信息

a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證審核和批準(zhǔn)認(rèn)證的程序進(jìn)行詳細(xì)描述，對(duì)于認(rèn)證要求和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)應(yīng)予以文件化，這些文件應(yīng)及時(shí)更新并提供給申請(qǐng)者及獲證組織。

b)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求組織：

——始終遵守認(rèn)證的有關(guān)規(guī)定；

——對(duì)進(jìn)行認(rèn)證審核、監(jiān)督、復(fù)評(píng)和解決投訴做出必要的安排，包括審查文件、保證能進(jìn)入所有現(xiàn)場(chǎng)、調(diào)閱所有記錄(包括內(nèi)部審核報(bào)告)和訪問(wèn)人員；

——獲認(rèn)證組織應(yīng)僅就獲準(zhǔn)認(rèn)證的范圍做出聲明；

——在宣傳認(rèn)證結(jié)果時(shí)不得損害認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，不得做使認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)為使人誤解的或未授權(quán)的聲明；

——當(dāng)認(rèn)證被暫?；虺蜂N(xiāo)后，不得繼續(xù)進(jìn)行任何涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告宣傳，并按認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求交回所有的認(rèn)證文件；

——只能用認(rèn)證來(lái)證明其職業(yè)安全管理體系符合特定的標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件，不能用認(rèn)證來(lái)暗示其產(chǎn)品或服務(wù)得到了認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；

——保證不采取誤導(dǎo)的方式使用認(rèn)證文件、標(biāo)志和報(bào)告，或其中任何部分；

——利用各種宣傳媒體(例如文件、小冊(cè)子或廣告)進(jìn)行認(rèn)證的宣傳時(shí)，應(yīng)遵守認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。

c)當(dāng)申請(qǐng)者提出要求時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向其提供更詳細(xì)的信息。

5．1．2申請(qǐng)

a)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)組織填寫(xiě)正式的申請(qǐng)書(shū)，并由申請(qǐng)組織授權(quán)的代表簽字，申請(qǐng)書(shū)或其附件應(yīng)包括：

——申請(qǐng)認(rèn)證的范圍；

——申請(qǐng)組織同意遵守認(rèn)證要求、提供審核所需的必要信息。

b)在現(xiàn)場(chǎng)審核前，申請(qǐng)者至少應(yīng)提供下列信息：

——申請(qǐng)組織簡(jiǎn)況，如組織的性質(zhì)、名稱(chēng)、地址、法律地位以及有關(guān)的人員和技術(shù)資源；

——有關(guān)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系及其所覆蓋的活動(dòng)的一激信息；

——對(duì)擬認(rèn)證體系所適用的標(biāo)準(zhǔn)或其他引用文件的說(shuō)明；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系手冊(cè)及所需的相關(guān)文件。

5．2審核準(zhǔn)備

5．2．1在進(jìn)行審核前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)認(rèn)證的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審并保存記錄，以確保：

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織間在理解上的分歧已被消除；

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)實(shí)施認(rèn)證并能滿(mǎn)足申請(qǐng)組織的其他具體要求(如申請(qǐng)組織使用的語(yǔ)言等)。

5．2．2認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擬定審核活動(dòng)的計(jì)劃以便作必要的安排。

5．2．3認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)任命一個(gè)審核組代表認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核。相關(guān)的技術(shù)專(zhuān)家可作為顧問(wèn)參加認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核組，這種技術(shù)專(zhuān)家可以不是注冊(cè)審核員。

5．2．4認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)提前將審核組成員的姓名通知受審核方，并征得受審核方的同意。

5．2．5認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)正式任命審核組并提供一定的工作文件，審核日期及計(jì)劃應(yīng)得到受審核方的同意。對(duì)審核組的授權(quán)應(yīng)明確界定并通知受審核方。授權(quán)包括審核組有權(quán)要求檢查組織的結(jié)構(gòu)、方針和程序，確認(rèn)其滿(mǎn)足有關(guān)認(rèn)證范圍的要求，并確認(rèn)組織執(zhí)行了該方針和程序，對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系能夠給予信任。

5．3審核

審核組應(yīng)依據(jù)適用的準(zhǔn)則在確定的范圍內(nèi)審核組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系。

5，3．1認(rèn)證范圍

對(duì)于不同性質(zhì)和不同行業(yè)的組織，其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證所覆蓋的范圍可按組織要求的表達(dá)方式予以描述，但應(yīng)防止組織遺漏應(yīng)包含在其職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系運(yùn)行中的要素。

認(rèn)證范圍應(yīng)涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場(chǎng)所內(nèi)從事的活動(dòng)。認(rèn)證范圍可以由以下方面確定；

a)組織對(duì)擬認(rèn)證的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的管理權(quán)限

1)本條款所描述的管理權(quán)限應(yīng)滿(mǎn)足以下要求：

——對(duì)與擬認(rèn)證的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系相關(guān)的所有危險(xiǎn)、危害因素及其相關(guān)影響負(fù)有責(zé)任的管理范圍；

——有權(quán)決定如何通過(guò)建立組織職業(yè)安全衛(wèi)生目標(biāo)、指標(biāo)以及管理方案來(lái)實(shí)施其職業(yè)安全衛(wèi)生的方針；

——有權(quán)分配一定的財(cái)力、人力資源進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生管理和改進(jìn)。

2)組織應(yīng)明確界定投入和產(chǎn)出的責(zé)任界限。

3)不能完全包容在職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系范圍內(nèi)的有交叉的服務(wù)或活動(dòng)，應(yīng)在進(jìn)行職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證時(shí)加以聲明。

b)組織的活動(dòng)

應(yīng)明確界定認(rèn)證所涉及的活動(dòng)。

c)組織的現(xiàn)場(chǎng)

1)現(xiàn)場(chǎng)：是有一定的位置且組織能夠控制的全部區(qū)域。其中包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄材料相關(guān)的存儲(chǔ)區(qū)域和活動(dòng)所需的設(shè)備或基礎(chǔ)設(shè)施。

2)多現(xiàn)場(chǎng)：是當(dāng)一個(gè)組織有多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，可以對(duì)在相同管理控制下運(yùn)行的有相似危險(xiǎn)、危害因素的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣評(píng)審。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立一套程序，以保證抽樣方案的可信度。

對(duì)于一個(gè)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系覆蓋了幾個(gè)類(lèi)似的現(xiàn)場(chǎng)的組織，在下列情況下，其認(rèn)證證書(shū)可以覆蓋所有這些現(xiàn)場(chǎng)：

——所有現(xiàn)場(chǎng)在被集中管理與審核的同一職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系下運(yùn)行，歸屬統(tǒng)一的管理評(píng)審；

——所有現(xiàn)場(chǎng)都已被按內(nèi)審程序進(jìn)行了審核；

——認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣審核時(shí)，要考慮樣本的代表性和抽樣的科學(xué)性；

—對(duì)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系中包括的特殊重要因素的每一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)或經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)在第二階段審核前進(jìn)行過(guò)現(xiàn)場(chǎng)初審；

——根據(jù)上述要求應(yīng)制定一個(gè)監(jiān)督方案，能夠覆蓋組織的所有現(xiàn)場(chǎng)；

——若一個(gè)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系證書(shū)覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，一旦發(fā)現(xiàn)不合格，不論是在總部，還是在一個(gè)單個(gè)現(xiàn)場(chǎng)，其糾正措施程序都應(yīng)適用于證書(shū)所覆蓋的全部場(chǎng)所。

d)對(duì)7l臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)(例如建筑現(xiàn)場(chǎng))，不論其現(xiàn)場(chǎng)位置處于何處都應(yīng)受控于組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系之下，其可以被作為認(rèn)證的樣本進(jìn)行審核，以證明整個(gè)體系運(yùn)行的有效性。

e)當(dāng)無(wú)法確定現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域時(shí)例如服務(wù)，認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的話動(dòng)及其服務(wù)的傳遞。在特殊情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可以?xún)H在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行認(rèn)證審核。這時(shí)應(yīng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的總部與該服務(wù)有關(guān)的部門(mén)進(jìn)行審核。

5．3．2審核方法

認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系進(jìn)行的審核，至少要包括二個(gè)階段(即第一階段審核和第二階段審核)，在特殊情況下可調(diào)整認(rèn)證過(guò)程以適應(yīng)特小型組織的需要。

a)第一階段審核

認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)擁有一套程序，要求受審核方在第二階段審核開(kāi)始前對(duì)以下各項(xiàng)提供證明：

——內(nèi)審的過(guò)程已被程序化，內(nèi)審方案和程序有效且具有可操作性；

——進(jìn)行了管理評(píng)審。

1)第一階段審核的目標(biāo)是：通過(guò)對(duì)組織的職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)、危險(xiǎn)、危害因素及影響，特別是組織對(duì)審核準(zhǔn)備狀況的了解，以及對(duì)以下各項(xiàng)的評(píng)審，提出第二階段審核的計(jì)劃，評(píng)審包括：

——該職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系包括危險(xiǎn)、危害因素識(shí)別的程序；

——組織的相關(guān)活動(dòng)都遵守了職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)的要求；

——職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的建立可以實(shí)現(xiàn)組織的安全衛(wèi)生方針；

——第二階段審核開(kāi)始前，組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系實(shí)施方案的合理性已得到證實(shí)；

——組織的內(nèi)審符合職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求；

——相關(guān)文件已進(jìn)行了審核。

2)在第一階段審核中，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)該：

——審核文件、制定審核計(jì)劃，為下一步的文件審核以及第二階段審核分配資源，以確保審核組具備必要的能力；

——收集必要的信息，識(shí)別第二階段審核中需特別注意的問(wèn)題；

——向組織提供信息反饋的機(jī)會(huì)；

——與受審核方協(xié)商并確定第二階段審核的具體事宜。

3)第一階段審核包括但不僅限于文件審核。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和受審核方應(yīng)商定何時(shí)何地進(jìn)行文件審核。

4)第一階段審核時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)至少獲得如下信息：

——組織的職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件；

——組織及其現(xiàn)場(chǎng)工藝過(guò)程的描述；

——危險(xiǎn)、危害因素及其影響的聲明；

——達(dá)到持續(xù)改進(jìn)目的的方法；

——對(duì)適用的職業(yè)安全衛(wèi)生法律法規(guī)進(jìn)行綜合考察；

——內(nèi)審方案與報(bào)告。

5)認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)使組織了解在第一階段審核中應(yīng)提供以下的附加信息，并且可能在第二階段作更詳細(xì)的檢查。附加信息包括：

——組織的執(zhí)照或經(jīng)營(yíng)許可證；

——受審核方的守法記錄二

——一年內(nèi)的內(nèi)審中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，及其采取的糾正措施的詳細(xì)記錄；

——管理評(píng)審的記錄；

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