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基礎管理通用檢查表
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序號 檢查內容 檢查依據(jù) 檢查情況 1 證照文書 1.1 企業(yè)依法取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。 《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》第2條 1.2 危險化學品生產企業(yè)應當依法取得危險化學品安全生產許可證,生產許可證上有關內容應與企業(yè)實際情況一致,且在有效期內。 《安全生產許可證條例》 1.3 危險化學品經營(包括倉儲經營)企業(yè)應當依法取得危險化學品經營許可證,經營許可證上有關內容應與企業(yè)實際情況一致,且在有效期內。 《危險化學品經營許可證管理辦法》 1.4 使用危險化學品從事生產且使用量達到規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)應依法取得危險化學品安全使用許可證,使用許可證上有關內容應與企業(yè)實際情況一致,且在有效期內。 《危險化學品安全使用許可證實施辦法》 1.5 從事危險化學品道路運輸、水路運輸?shù)?,應當依法取得危險貨物道路運輸許可、危險貨物水路運輸許可。 《危險化學品管理條例》第43條 1.6 危險化學品建設項目應當依法開展安全預評價、安全設施設計專篇及安全設施竣工驗收。 《建設項目安全設施“三同時”監(jiān)督管理辦法》 1.7 建設工程應當進行消防驗收,驗收合格后,方可投入使用。 《消防法》第13條 1.8 建構筑物應設置防雷設施,防雷裝置應當每年檢測一次,對爆炸和火災危險環(huán)境場所的防雷裝置應當每半年檢測一次,檢測報告應在有效期內,檢測結果應合格。 《防雷減災管理辦法》第19條 2 機構、職責與管理制度 2.1 企業(yè)應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。安全生產管理人員的任免,應當告知安全生產監(jiān)督管理部門。 《安全生產法》第21、23條 查組織機構圖或紅頭文件 2.2 企業(yè)應設置安委會或領導小組。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》 查安委會的紅頭文件 2.3 企業(yè)應建立全員安全生產責任制,明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容;保證每位從業(yè)人員的安全生產責任與職務、崗位相匹配。應當對安全生產責任制落實情況的進行監(jiān)督考核。 《安全生產法》第5、19條、《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》第13條 2.4 主要負責人應對本單位的安全生產工作全面負責。并負有下列職責: 1)建立、健全本單位安全生產責任制; 2)組織制定本單位安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程; 3)組織制定并實施本單位安全生產教育和培訓計劃; 4)保證本單位安全生產投入的有效實施; 5)督促、檢查本單位的安全生產工作,及時消除生產安全事故隱患; 6)組織制定并實施本單位的生產安全事故應急救援預案; 7)及時、如實報告生產安全事故。 《安全生產法》第18條 2.5 企業(yè)應當根據(jù)化工工藝、裝置、設施等實際情況,制定完善下列主要安全生產規(guī)章制度(不限于以下制度): 1)安全生產例會等安全生產會議制度; 2)安全投入保障制度; 3)安全生產獎懲制度; 4)安全培訓教育制度; 5)領導干部輪流現(xiàn)場帶班制度; 6)特種作業(yè)人員管理制度; 7)安全檢查和隱患排查治理制度; 8)重大危險源評估和安全管理制度; 9)變更管理制度; 10)應急管理制度; 11)生產安全事故或者重大事件管理制度; 12)防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度; 13)工藝、設備、電氣儀表、公用工程安全管理制度; 14)動火、進入受限空間、吊裝、高處、盲板抽堵、動土、斷路、設備檢維修等作業(yè)安全管理制度; 15)危險化學品安全管理制度; 16)職業(yè)健康相關管理制度; 17)勞動防護用品使用維護管理制度; 18)承包商管理制度; 19)安全管理制度及操作規(guī)程定期修訂制度。 《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》第 14條 2.6 企業(yè)應當根據(jù)危險化學品的生產工藝、技術、設備特點和原輔料、產品的危險性編制崗位操作安全規(guī)程。 《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》第 15條 2.7 安全生產管理制度和操作規(guī)程應當及時修訂,作業(yè)現(xiàn)場應保留有效版本。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008 2.8 特種設備使用單位應當建立崗位責任、隱患治理、應急救援等安全管理制度,制定操作規(guī)程,保證特種設備安全運行。 《特種設備安全法》第34條 2.9 劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品,實行雙人收發(fā)、雙人保管制度。 《危險化學品管理條例》第24條 2.10 儲存危險化學品的單位應當建立危險化學品出入庫核查、登記制度。 《危險化學品管理條例》第25條 2.11 企業(yè)應編制并實施書面的操作規(guī)程,規(guī)程應與工藝安全信息保持一致。企業(yè)應鼓勵員工參與操作規(guī)程的編制,并組織進行相關培訓。操作規(guī)程應至少包括以下內容: 1)初始開車、正常操作、臨時操作、應急操作、正常停車、緊急停車等各個操作階段的操作步驟; 2)正常工況控制范圍、偏離正常工況的后果;糾正或防止偏離正常工況的步驟; 3)安全、健康和環(huán)境相關的事項。如危險化學品的特性與危害、防止暴露的必要措施、發(fā)生身體接觸或暴露后的處理措施、安全系統(tǒng)及其功能(聯(lián)鎖、監(jiān)測和抑制系統(tǒng))等。 《化工企業(yè)工業(yè)安全管理實施導則》AQ3034/T-2010 第4.3.1條 3 安全投入 3.1 企業(yè)應當嚴格執(zhí)行安全投入保障制度,制度中應明確安全費用提取和使用的程序、職責及權限。 《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》第 31條 3.2 企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù),采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提?。? 1)營業(yè)收入不超過1000萬元的,按照4%提?。? 2)營業(yè)收入超過1000萬元至1億元的部分,按照2%提?。? 3)營業(yè)收入超過1億元至10億元的部分,按照0.5%提??; 4)營業(yè)收入超過10億元的部分,按照0.2%提取。 《危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法》第17條、《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》第8條 3.3 企業(yè)安全費用應當按照以下范圍使用: 1)完善、改造和維護安全防護設施設備支出(不含“三同時”要求初期投入的安全設施),包括車間、庫房、罐區(qū)等作業(yè)場所的監(jiān)控、監(jiān)測、通風、防曬、調溫、防火、滅火、防爆、泄壓、防毒、消毒、中和、防潮、防雷、防靜電、防腐、防滲漏、防護圍堤或者隔離操作等設施設備支出; 2)配備、維護、保養(yǎng)應急救援器材、設備支出和應急演練支出; 3)開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出; 4)安全生產檢查、評價(不包括新建、改建、擴建項目安全評價)、咨詢和標準化建設支出; 5)配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出; 6)安全生產宣傳、教育、培訓支出; 7)安全生產適用的新技術、新標準、新工藝、新裝備的推廣應用支出; 8)安全設施及特種設備檢測檢驗支出; 9)其他與安全生產直接相關的支出。 《企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法》第20條 3.4 用人單位應當保障職業(yè)病防治所需的資金投入,不得擠占、挪用,并對因資金投入不足導致的后果承擔責任。 《職業(yè)病防治法》第21條 3.5 企業(yè)應建立安全投入臺賬,其安全生產費用在成本中據(jù)實列支。 《安全生產法》第 20條 3.6 生產經營單位必須依法參加工傷保險,為從業(yè)人員繳納保險費。 《安全生產法》第48條 4 教育培訓 4.1 企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育管理制度,定期識別培訓需求,主要負責人負責組織制定并實施本單位安全培訓計劃,保障培訓所需的資金、人員和設施。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008 查培訓需求調查表、培訓計劃表、培訓記錄等 4.2 主要負責人、安全生產管理人員應當由主管的負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門對其安全生產知識和管理能力考核合格,并取得安全資格證書。 《安全生產法》第16條 4.3 特種作業(yè)人員必須取得《中華人民共和國特種作業(yè)操作證》,方可上崗作業(yè),證書應在有效期內。 《安全生產法》第27條 《特種作業(yè)人員安全技術培訓考核管理規(guī)定》第4條 4.3 特種設備作業(yè)人員應取得特種設備作業(yè)人員證,證書應在有效期內。 《特種設備安全監(jiān)察條例》第38條 4.4 對危險化學品運輸?shù)鸟{駛員、船員。押運員必須經所在地交通部門考核合格取得從業(yè)資格證,方可上崗,資格證書應在有效期內。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008 4.5 新上崗從業(yè)人員應接受“三級”安全教育,并經考試合格后上崗。新上崗的從業(yè)人員安全培訓時間不得少于72學時,每年再培訓的時間不得少于20學時。培訓內容主要有安全管理制度、操作規(guī)程、職業(yè)衛(wèi)生管理、風險識別及應對措施等。 《生產經營單位安全培訓規(guī)定》第13條 4.6 轉崗、復崗從業(yè)人員應接受“兩級”安全教育,“四新”投用前應對從業(yè)人員進行安全培訓。 《安全生產法》第26條 《湖南省安全生產條例》第13條 4.7 對外來人員的參觀和學習人員應進行有關安全規(guī)定和安全注意事項的培訓教育。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008 查外來參觀學習人員培訓記錄 4.8 企業(yè)應對承包商的作業(yè)人員進行入廠安全培訓教育,經考核合格發(fā)放入場證,保存安全培訓教育記錄。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008 查承包商作業(yè)人員培訓記錄 4.9 應當建立安全生產教育和培訓檔案,如實記錄安全生產教育和培訓的時間、內容、參加人員以及考核結果等情況。 《安全生產法》第25條、《生產經營單位安全培訓規(guī)定》第4條 查培訓教育檔案 5 作業(yè)安全管理 5.1 對動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、破土作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、斷路作業(yè)、吊裝作業(yè)、設備檢修作業(yè)和抽堵盲板作業(yè)等危險性作業(yè)實施作業(yè)許可管理,嚴格履行審批手續(xù);并嚴格按照相關作業(yè)安全規(guī)程的要求執(zhí)行。 《化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871-2014 5.2 企業(yè)應在危險性作業(yè)活動作業(yè)前進行危險、有害因素識別,制定控制措施。在作業(yè)現(xiàn)場配備相應的安全防護用品(具)及消防設施與器材,規(guī)范現(xiàn)場人員作業(yè)行為。 《化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871-2014第4.1條 5.4 企業(yè)作業(yè)人員在進行作業(yè)活動時,應持相應的作業(yè)許可證作業(yè)。 《化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871-2014第4.6條 5.5 企業(yè)作業(yè)活動監(jiān)護人員應具備基本救護技能和作業(yè)現(xiàn)場的應急處理能力,持相應作業(yè)許可證進行監(jiān)護作業(yè),作業(yè)過程中不得離開監(jiān)護崗位。 《化學品生產單位特殊作業(yè)安全規(guī)范》GB30871-2014 5.6 兩個以上生產經營單位在同一作業(yè)區(qū)域內進行生產經營活動,可能危及對方生產安全的,應當簽訂安全生產管理協(xié)議,明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施,并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調。 《安全生產法》第45條 5.7 從業(yè)人員在作業(yè)過程中,應當嚴格遵守本單位的安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程,服從管理,正確佩戴和使用勞動防護用品。 《安全生產法》第54條 5.8 企業(yè)同一作業(yè)區(qū)域內有兩個以上承包商進行生產經營活動,可能危及對方生產安全時,應組織并監(jiān)督承包商之間簽訂安全生產協(xié)議,明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施,并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.6.3.6條 6 設備設施管理 6.1 企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全設施管理制度,建立安全設施臺賬,由專人負責管理,定期進行檢查、維護、保養(yǎng),確保其有效。 《安全生產法》第33條 6.2 企業(yè)應對監(jiān)視和測量設備進行規(guī)范管理,建立監(jiān)視和測量設備臺帳(也可合并進入安全設施臺賬),定期進行校準和維護,并保存校準和維護活動的記錄。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》第5.5.2.5條 6.3 特種設備必在投用前須取得安全使用登記證或者安全標志。特種設備作業(yè)人員應持證上崗。 《安全生產法》第34條 6.4 特種設備應當進行經常性維護保養(yǎng)和至少每月進行一次自行檢查,并作出記錄。特種設備的安全附件、安全保護裝置進行定期校驗、檢修,并作出記錄。 《特種設備安全法》第39條、《特種設備安全監(jiān)察條例》第27條 6.5 特種設備應定期進行檢驗,檢驗標志置于該特種設備的顯著位置。未經定期檢驗或者檢驗不合格的特種設備,不得繼續(xù)使用。 《特種設備安全法》第40條、《特種設備安全監(jiān)察條例》第28條 6.6 建立特種設備安全技術檔案,應包括以下內容: 1)特種設備的設計文件、產品質量合格證明、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證明等相關技術資料和文件; 2)特種設備的定期檢驗和定期自行檢查記錄; 3)特種設備的日常使用狀況記錄; 4)特種設備及其附屬儀器儀表的維護保養(yǎng)記錄; 5)特種設備的運行故障和事故記錄。 6)高耗能特種設備的能效測試報告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術資料。 《特種設備安全法》第35條、《特種設備安全監(jiān)察條例》第26條 6.7 不得使用列入《淘汰落后安全技術裝備目錄》內的淘汰設備。 《安全生產法》第35條、《淘汰落后安全技術裝備目錄》 當有新的目錄時需及時更新。 7 危險化學品重大危險源管理 7.1 企業(yè)應對所有危險化學品,包括產品、原料和中間產品進行普查,建立危險化學品檔案,包括: 1)名稱,包括別名、英文名等; 2)存放、生產、使用地點; 3)數(shù)量; 4)危險性分類、危規(guī)號、包裝類別、登記號; 5)安全技術說明書與安全標簽。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.7.1條 7.2 產品是危險化學品的應當辦理危險化學品登記,登記證內容與企業(yè)實際生產情況相符并在有效期內。 《危險化學品管理條例》第67條 7.3 企業(yè)應按有關標準編制產品的危險化學品安全技術說明書和安全標簽,并提供給用戶;采購危險化學品時,應索取危險化學品安全技術說明書和安全標簽。 《化學品安全技術說明書內容和項目順序》GB16483-2008、《化學品安全標簽編寫規(guī)定》GB15258-2009 7.4 危險化學品包裝物、容器的材質以及危險化學品包裝的型式、規(guī)格、方法和單件質量(重量),應當與所包裝的危險化學品的性質和用途相適應。 《危險化學品管理條例》第17條 7.5 生產、儲存劇毒化學品、易制爆危險化學品的單位,應當如實記錄其數(shù)量、流向,應當設置治安保衛(wèi)機構,配備專職治安保衛(wèi)人員。劇毒化學品應在公安機關備案。 《危險化學品管理條例》第23條 7.6 儲存危險化學品的單位應當建立危險化學品出入庫核查、登記制度,并按制度建立相關記錄。 《危險化學品管理條例》第25條 查制度和記錄 7.7 危險化學品單位應當按照有關規(guī)定對重大危險源進行安全評估。有下列情形之一的,應重新進行辨識、評估及分級: 1)重大危險源安全評估已滿三年的; 2)構成重大危險源的裝置、設施或者場所進行新建、改建、擴建的; 3)危險化學品種類、數(shù)量、生產、使用工藝或者儲存方式及重要設備、設施等發(fā)生變化,影響重大危險源級別或者風險程度的; 4)外界生產安全環(huán)境因素發(fā)生變化,影響重大危險源級別和風險程度的; 5)發(fā)生危險化學品事故造成人員死亡,或者10人以上受傷,或者影響到公共安全的; 6)有關重大危險源辨識和安全評估的國家標準、行業(yè)標準發(fā)生變化的。 《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第8、11條 7.8 構成重大危險源的應及時在所在地安全生產監(jiān)督管理部門備案。 《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第23條 7.9 企業(yè)應對重大危險源進行登記建檔,包括以下: 1)辨識、分級記錄; 2)重大危險源基本特征表; 3)涉及的所有化學品安全技術說明書; 4)區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表; 5)重大危險源安全管理規(guī)章制度及安全操作規(guī)程; 6)安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明、檢測、檢驗結果; 7)重大危險源事故應急預案、評審意見、演練計劃和評估報告; 8)安全評估報告或者安全評價報告; 9)重大危險源關鍵裝置、重點部位的責任人、責任機構名稱; 10)重大危險源場所安全警示標志的設置情況; 11)其他文件、資料。 《危險化學品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》第22條 8 隱患排查治理 8.1 企業(yè)應制定安全檢查計劃表,并編制各類安全檢查表,包括綜合、專項、節(jié)假日、季節(jié)、日常安全檢查表。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.2.4.1條 8.2 企業(yè)對排查出的事故隱患,建立隱患臺賬,并對事故隱患進行分級管理,對隱患進行原因分析,及時整改并對整改情況進行驗證。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.2.4.1條 8.3 不能及時整改的隱患項目,應下達隱患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.2.4.1條 8.4 企業(yè)應當每季、每年對本單位事故隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析,并向有關部門報送書面統(tǒng)計分析表。統(tǒng)計分析表應當由生產經營單位主要負責人簽字。(隱患自查自報) 《安全生產事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第14條 8.5 企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內容應包括以下內容: 1)評價報告與技術結論; 2)評審意見; 3)隱患治理方案,包括資金概預算情況等; 4)治理時間表和責任人; 5)竣工驗收報告; 6)備案文件。 《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范》AQ3013-2008第5.2.4.2條 9 應急與事故管理 9.1 企業(yè)應建立應急救援組織;生產經營規(guī)模較小,可以不建立應急救援組織的,應當指定兼職的應急救援人員。應急組織包括急指揮系統(tǒng)、應急救援隊伍,明確各級應急指揮系統(tǒng)和救援隊的職責。 《安全生產法》第69條 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》(AQ3013-2008) 9.2 企業(yè)應依據(jù)有關標準制定本單位的生產安全事故應急救援預案,并經企業(yè)負責人簽字生效后報所在地設區(qū)的市級人民政府安全生產監(jiān)督管理部門備案。構成重大危險源的企業(yè)應制定重大危險源事故專項應急預案;特種設備使用單位應當制定特種設備事故應急專項預案。 《安全生產法》第17條 《生產安全事故應急預案管理辦法》第13條 《生產經營單位生產安全事故應急預案編制導則》 GBT 29639-2013 9.3 企業(yè)應按照應急救援預案定期組織演練,并保留演練記錄。并對演練效果進行評估,根據(jù)評估結果修訂預案。 《生產安全事故應急預案管理辦法》(安監(jiān)總局令第17號) 9.4 預案至少每三年修訂一次,下列情形之一的,應及時修訂: 1)生產經營單位因兼并、重組、轉制等導致隸屬關系、經營方式、法定代表人發(fā)生變化的; 2)生產經營單位生產工藝和技術發(fā)生變化的; 3)周圍環(huán)境發(fā)生變化,形成新的重大危險源的; 4)應急組織指揮體系或者職責已經調整的; 5)依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準發(fā)生變化的; 6)應急預案演練評估報告要求修訂的; 7)應急預案管理部門要求修訂的。 《生產安全事故應急預案管理辦法》第35、36條 9.5 企業(yè)應配備必要的應急救援器材、設備,并建立應急救援器材臺賬,有專人進行經常性維護、保養(yǎng)并記錄,保證其處于完好狀態(tài)。 《安全生產法》第69條 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》(AQ3013-2008) 9.6 發(fā)生生產安全事故后,事故現(xiàn)場有關人員應當立即報告本單位負責人。單位負責人接到事故報告后,應當于1小時內向事故發(fā)生地有關部門報告。 《安全生產法》第80條、《生產安全事故報告和調查處理條例》第9條 9.7 企業(yè)應建立事故檔案和事故管理臺賬。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》(AQ3013-2008) 9.8 企業(yè)應落實事故整改和預防措施,防止事故再次發(fā)生。整改和預防措施應包括: 1)工程技術措施; 2)培訓教育措施; 3)管理措施。 《危險化學品從業(yè)單位安全生產標準化通用規(guī)范》(AQ3013-2008) 表1-2
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