| 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表 |
| 序號 | GB/T14001-2016條款及要求 | GB/T28001-2011條款及要求 | 審核要點 | 審核策略/方法 | 審核記錄 |
| 1 | 4 ? 組織環(huán)境 | 4.1 總要求????????????????????????? ? 根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理體系 | E:企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？ ? ? E/S:有無文審組織的相關(guān)文件？行業(yè)地方的新的法規(guī)要求？ ? ? E:組織的內(nèi)部外部環(huán)境狀況？有哪些需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān)的會議紀(jì)要？ ? ? |
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| 2 | 4.1理解組織及其所處的環(huán)境確定與宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響實現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部問題 |
| 3 | 4.2理解相關(guān)方的需求和期望??????????????? ? 確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方；這些相關(guān)方的需求和期望；這些需求和期望中哪些將成為合規(guī)義務(wù) | E:與EHS的相關(guān)方是誰？ ? ? 這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪些？ ? ? 這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？ ? ? 有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？ ? ? |
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| 4 | 4.3確定環(huán)境管理體系的范圍確定環(huán)境管理體系的邊界和適用性，考慮內(nèi)外部問題、合規(guī)義務(wù)、邊界、活動、產(chǎn)品、服務(wù)、管理權(quán)限 | E/S:組織有無界定管理體系的范圍的文件？ ? ? E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪些，表述是否準(zhǔn)確？ ? ? S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康安全管理系統(tǒng)的文件？ ? ? |
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| 5 | 4.4 ? 環(huán)境管理體系按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系，包括所需的過程及其相互作用 | E:企業(yè)如何保證EMS體系有效運行？ ? ? 是否考慮了4.1和4.2的內(nèi)容？ ? ? 是否包括了變更的策劃？ ? ? |
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| 6 | 5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾????????????????? 最高管理者應(yīng)證實其在環(huán)境管理體系方面的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾 | 4.2 職業(yè)健康安全方針 ? ? 最高管理者應(yīng)確定和批準(zhǔn)本組織的職業(yè)健康安全方針，并確保職業(yè)健康安全方針在界定的職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)。 | E/S:最高管理者對管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾提供哪些證據(jù)？ ? ? ? E:內(nèi)審的有效性、目標(biāo)的實現(xiàn)程度、方針、目標(biāo)與戰(zhàn)略的一致、文件適合于業(yè)務(wù)過程、提供的資源、合規(guī)性評價結(jié)果、最高管理者參與或指導(dǎo)哪些培訓(xùn)、如何支持中層領(lǐng)導(dǎo)或管理人員工作？ ? ? |
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| 7 | 5.2 ? 環(huán)境方針最高管理者在確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)建立、實施并保持環(huán)境方針 | E/S:查看管理方針的內(nèi)容是否規(guī)定保護環(huán)境、履行合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)？ ? ? ? E/S:管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨和環(huán)境相適應(yīng)，并支持戰(zhàn)略方向？是否滿足要求和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境/職業(yè)健康安全體系有效性承諾？是否提供制定和評審目標(biāo)的框架？是否履行保護環(huán)境及其合規(guī)義務(wù)的承諾？是否傳達(dá)給員工并可為相關(guān)方獲取？是否定期評審？ ? ? |
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| 8 | 5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 ? 最高管理者確保在組織內(nèi)部分配并溝通相關(guān)崗位的職責(zé)和權(quán)限 | 4.4.1 ? 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 ? ? 最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任 ? ? | E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明確？理解是否清晰？ ? ? ? 是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù)期效果？向最高管理者報告EMS、OHSH的績效和改進(jìn)機會？在組織推動以顧客為關(guān)注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？ ? ? ? 是否任命最高管理者中的成員承擔(dān)特定的職業(yè)健康安全職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被任命者是否被公開？所有管理人員是否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制的領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？ ? ? |
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| 9 | 6.1應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施???????????????? 6.1.1? 總則????????????????????????? ? 組織應(yīng)建立、實施并保持滿足6.1.1至6.1.4要求所需的過程 |
| E:策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到4.1和4.2中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和機遇的文件化信息？ |
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| 10 | 6.1.2 ? 環(huán)境因素?????????????????????? ? 在所界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確定活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和能夠施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響???????????????????????????????? | 4.3.1 ? 危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定 | E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？ ? ? E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？ ? ? 環(huán)境因素的確定過程如何控制？ ? ? ? 第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風(fēng)險評價是否合理？ ? ? 第二階段審核：風(fēng)險評價方法是否及時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？ ? ? |
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| 11 | 6.1.3 合規(guī)義務(wù)??????????????????????? | 4.3.2 ? 法律法規(guī)和其他要求 | E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？ ? ? 版本是否及時更新？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關(guān)注法規(guī)的落實，員工和其他相關(guān)方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？ ? ? |
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| 12 | 6.1.4 ? 措施的策劃 |
| E:策劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程相融合？ ? ? 如何評價這些措施的有效性？ ? ? |
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| 13 | 6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃??????????????? 6.2.1 環(huán)境目標(biāo)?????????????????????? ? 組織應(yīng)建立環(huán)境目標(biāo)，考慮重要環(huán)境因素和合規(guī)義務(wù)?????????????????? 6.2.2 實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的策劃 | 4.3.3 ? 目標(biāo)和方案 ? ? 組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的方案 ? ? ?? ? | E/S:是否建立EHS目標(biāo)，目標(biāo)是否圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化評價？如何溝通？ ? ? E:通過哪些方法實現(xiàn)目標(biāo)？ ? ? 評價目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？ ? ? |
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| 14 | 7.1資源????????????????????????????????? ? 確定并提供建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系所需的資源 | 4.4.1 ? 資源、作用、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限 ? ? 最高管理者應(yīng)對職業(yè)健康安全和職業(yè)健康安全管理體系承擔(dān)最終責(zé)任 ? ? | E/S:組織為建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)管理體系所需的資源有哪些？ ? ? 是否配備所需的人員、基礎(chǔ)設(shè)施？如何確定、提供并維護所需的環(huán)境？ ? ? 是否有相應(yīng)的文件確定組織所需的知識，并在必要的范圍內(nèi)可得到？ ? ? |
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| 15 | 7.2能力 | 4.4.2 能力、意識和培訓(xùn) | E/S:與績效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？ ? ? 能力要求描述中有無對人員適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？ ? ? 有無相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評價措施有效性？ ? ? 有無相應(yīng)的記錄證明人員能力？ ? ? |
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| 16 | 7.3意識????????????????????????????? 重要環(huán)境因素崗位員工行為 | E/S:現(xiàn)場觀察員工工作習(xí)慣、行為、與重要環(huán)境因素有關(guān)崗位人員的操作或行為或現(xiàn)場的狀況感知，員工是否知曉管理體系方針和目標(biāo)？ ? ? 員工是否知曉與工作相關(guān)的重要環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響？ ? ? 員工是否知曉其對管理體系的貢獻(xiàn)？ ? ? 員工是否知曉不符合管理體系要求的后果？ ? ? |
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| 17 | 7.4信息交流???????????????????????????????? 7.4.1 ? 信息交流總則??????????????????????? ? 應(yīng)建立、實施并保持與環(huán)境體系有關(guān)的內(nèi)部和外部信息交流所需的過程????????????????????????????????????? 7.4.2 ? 內(nèi)部信息交流?????????????????? 7.4.3 外部信息交流 | 4.4.3 ? 溝通、參與和協(xié)商 | E/S:組織如何進(jìn)行內(nèi)外部溝通？ ? ? 如何策劃內(nèi)外部溝通的過程？ ? ? 有哪些記錄來證明？ ? ? 重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務(wù)和持續(xù)改進(jìn)建議相關(guān)信息。 ? ? E:內(nèi)部交流是否包括最適當(dāng)?shù)穆毮芎蛯哟?？是否包括員工提出的合理化建議？ ? ? 外部信息交流的內(nèi)容？正面的？負(fù)面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復(fù)？是否涉及績效的改進(jìn)？ ? ? |
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| 18 | 7.5 ? 文件化的信息??????????????????????????? 7.5.1 ? 總則??????????????????????????????? ? 組織的環(huán)境管理體系應(yīng)該包括??????????????????????? ? -標(biāo)準(zhǔn)要求的文件化信息????????????????? ? -組織確定的實現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的文件化信息 | 4.4.4 文件 ? ? 4.4.5 文件控制 ? ? 對本標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)健康安全管理體系所要求的文件進(jìn)行控制 ? ? 4.5.4 記錄控制 ? ? 組織應(yīng)建立并保持必要的記錄，用于證實符合職業(yè)健康安全管理體系要求和本標(biāo)準(zhǔn)要求 ? ? | E/S:公司有無文件化的管理體系？體系文件中是否包括方針和目標(biāo)？有無對管理體系覆蓋范圍的描述？有無對體系的主要要素及其相互作用的描述？相關(guān)文件的查詢途徑？標(biāo)準(zhǔn)所要求的文件和記錄？為確保涉及職業(yè)健康安全風(fēng)險管理過程進(jìn)行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄？ ? ? 如何進(jìn)行文件的分發(fā)、存儲、更新、保留和處置等？ ? ? 如何識別外部文件，文件是如何保管的？文件是否有標(biāo)識和說明？文件都有哪些形式？是否經(jīng)過評審和批準(zhǔn)？ ? ? 記錄控制程序是否完整，是否有可操作性？程序文件是否為有效版本？記錄控制程序是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？記錄控制情況如何？記錄的形成與質(zhì)量活動是否同步進(jìn)行？與本組織的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？記錄是否按檔案管理規(guī)范的要求處理和管理？ ? ? |
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| 19 | 7.5.2創(chuàng)建和更新 | 是否規(guī)定了文件的保管辦法？ ? ? 是否規(guī)定了評審文件的有效性？ ? ? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？ ? ? 所有文件是否字跡清楚？標(biāo)識是否明確？ ? ? 文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？是否均注明制定或修訂日期？ ? ? 文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？ ? ? |
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| 20 | 7.5.3文件化信息的控制 | E/S:文件化信息內(nèi)容是否完整？版本是否有效？ ? ? 文件化信息是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置管理做出了規(guī)定？ ? ? 文件化信息的形成與活動是否同步進(jìn)行。??????????????????? ? 與本組織有關(guān)的文件化信息有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？是否有保存期的規(guī)定？????????????????????????? ? 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別修改狀態(tài)的方法是什么？使用時是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？ ? ? 文件化信息是否按檔案管理規(guī)范的要求處置和管理？ ? ? |
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| 21 | 8.1運行策劃和控制??????????????????????? ? 應(yīng)建立、實施、控制并保持滿足環(huán)境管理體系要求以及實施6.1,6.2所識別的措施所需的過程 | 4.4.6 ? 運行控制 | E/S:組織有哪些運行控制？根據(jù)運行的性質(zhì)、識別出風(fēng)險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務(wù)有哪些運行控制要求？有無明確運行準(zhǔn)則？對變更的控制？異常情況的評審？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)的輸出的有關(guān)信息中是否包括生產(chǎn)周期每一階段的環(huán)境要求？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現(xiàn)場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學(xué)品控制、廢棄物控制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？ |
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| 22 | 8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)???????????????????????????????? ? 應(yīng)建立、實施并保持對6.1.1中識別的潛在緊急情況進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備并作出響應(yīng)所需的過程 | 4.4.7 ? 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng) | E/S:有無應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)急準(zhǔn)備物資是否齊全？現(xiàn)場有效性如何？響應(yīng)的管理？是否進(jìn)行了預(yù)案演練？是否定期評審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過緊急情況？是否進(jìn)行糾正措施？是否向有關(guān)相關(guān)方提供信息或培訓(xùn)？ ? ? 潛在事件、事故是否遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗證？如火災(zāi)、報警、滅火整個過程是否按規(guī)定去做？ ? ? |
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| 23 | 9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價總則??????????????????????????????????? ? 按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，提供管理體系相關(guān)信息 | 4.5.1 ? 績效測量和監(jiān)視 | E/S:第一階段審核：是否策劃監(jiān)視測量分析評價過程？ ? ? ? E/S:第二階段審核：目標(biāo)的完成情況？資源的消耗、廢棄物的排放量？運行過程中的準(zhǔn)則的實際數(shù)據(jù)？確定為合規(guī)義務(wù)完成情況？環(huán)境績效的內(nèi)部信息的溝通方式？監(jiān)視測量過程中是否使用計量器具，如何管理的？收集事故、職業(yè)病、事件等檢測結(jié)果？被審核方守法記錄？ ? ? |
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| 24 | 9.1.2合規(guī)性評價??????????????????????? ? 應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行情況所需的過程 | 4.5.2 ? 合規(guī)定性評價 | E/S:公司對環(huán)境控制是否符合法律法規(guī)要求？是否確定合規(guī)性評價的頻次、條件、結(jié)論及相關(guān)的證實？是否出現(xiàn)不合規(guī)情況，采取何種措施？排污許可證總量控制的情況？識別為合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況？ ? ? ? 關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？關(guān)注定期評價法律、法規(guī)符合性審核驗證其是否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄？有無對事故、疾病、事件和其他不良績效的歷史證據(jù)的統(tǒng)計監(jiān)視？監(jiān)視異常時如何處置？ ? ? |
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| 25 | 9.2內(nèi)部審核??????????????????????????? 9.2.1內(nèi)部審核 總則??????????????? 按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核 | 4.5.5 內(nèi)部審核 | E/S:公司是否定期進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體系運行要求？?? ?? ? E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施和保持？ ? ? |
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| 26 | 9.2.2 ? 內(nèi)部審核方案???????????????????? ? 應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告 | E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍？如何選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀與公正？有無相相關(guān)管理者報告審核結(jié)果？ |
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| 27 | 9.3 ? 管理評審????????????????????????? ? 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性 | 4.6 ? 管理評審 | E/S:管理評審輸入資料是否滿足要求？是否包括以為管理評審采取措施的情況？環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度？組織環(huán)境績效方面的信息？資源的充分性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng)對風(fēng)險和機遇采取的措施是否有效？有無改進(jìn)的機會？管理評審輸出資料是否滿足要求？并保留形成文件的信息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進(jìn)管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？ |
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| 28 | 10.1 ? 改進(jìn)???????????????????????????????? ? 總則??????????????????????????????????? ? 確定改進(jìn)的機會，并實施必要的措施實現(xiàn)環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果 |
| E:如何確定和選擇改進(jìn)機會，采取了哪些措施？ |
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| 4.5.3.1 ? 事件調(diào)查 | S:抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行原因分析寫出對策？看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗證糾正預(yù)防措施的效果如何？ |
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| 30 | 10.2不符合和糾正措施 | 4.5.3.2 ? 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 | E/S: ? 是否建立和實施改進(jìn)、糾正措施的要求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng)新記錄？采取何種措施控制和糾正不合格？處置時產(chǎn)生的后果包括？ ? ? ? ? 是否調(diào)查分析了不合格的原因（包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的 ? ? ? 是否針對原因提出措施并實施和記錄結(jié)果？ ? ? ? ? 糾正措施的實施是否驗證其效果，并作出評價？重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？ ? ? ? 是否更新風(fēng)險和機遇以及管理體系？ ? ? ? ? 有無相應(yīng)的記錄來證明不合格的性質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施產(chǎn)生的結(jié)果？ ? ? |
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| 31 | 10.3持續(xù)改進(jìn) |
| E/S:公司是否對管理體系的有效性、適宜性和有效性對管理體系進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整？ |
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夏季消防火災(zāi)隱患自查表
安全生產(chǎn)檢查記錄表
