安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察行政執(zhí)法案卷是反映安全生產(chǎn)行政執(zhí)法過程和結(jié)果的安全生產(chǎn)法律法規(guī)文書和證據(jù)的組合的具體體現(xiàn)。是對安監(jiān)部門行政執(zhí)法行為做的直觀記錄，不僅直接反映安監(jiān)部門行政執(zhí)法活動的合法性，可以作為公眾監(jiān)督安監(jiān)部門行政執(zhí)法活動的客觀書面憑證，還可以體現(xiàn)出安監(jiān)部門行政執(zhí)法的執(zhí)法水平?？梢娖渥饔檬种匾?。為此，談一點認(rèn)識。
        一、案卷質(zhì)量存在的問題。
        1.處罰證據(jù)不完整。安監(jiān)行政執(zhí)法調(diào)查取證應(yīng)獲取大量的人證、物證、視聽材料、證人證言、行政相對人陳述、調(diào)查筆錄、現(xiàn)場勘驗檢查筆錄、檢驗鑒定結(jié)果等證據(jù)。但是，有的案卷只有執(zhí)法人員對當(dāng)事人的詢問筆錄，未制作對其他證人的調(diào)查筆錄，缺乏旁證支持，證據(jù)鏈不完整。有的案件主辦人員提取的證據(jù)關(guān)聯(lián)度差，無法充分證明當(dāng)事人的非法違法生產(chǎn)經(jīng)營行為，還有的案件甚至出現(xiàn)所提取證據(jù)證明的違法主體與處罰主體不一致現(xiàn)象。
        2.案卷程序粗略。首先是有的案卷行政處罰各環(huán)節(jié)程序時間不對應(yīng)，詢問和調(diào)查筆錄的時間甚至在立案之前。其次是有的案件的現(xiàn)場檢查筆錄上缺乏執(zhí)法人員亮明身份的描述，詢問筆錄上未記錄執(zhí)法人員告知當(dāng)事人有申請回避的權(quán)利等。再是有的行政處罰決定書送達時間有誤。
        3.說理理由不熟練。有的基層執(zhí)法人員語言邏輯性差，在制作調(diào)查終結(jié)報告、行政處罰決定書等案件文書時不能做到簡潔、準(zhǔn)確講清當(dāng)事人的違法事實、適用法律和自由裁量情況等。有的基層執(zhí)法人員在制作案件文書時，嚴(yán)重依賴案卷模板，導(dǎo)致若干同類案件的語言表述、文字段落、自由裁量情況等大致相同，影響案卷文書的說理效果。
        4.事項記錄不細(xì)致。首先是未責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為。部分案卷的行政處罰決定書只羅列了對當(dāng)事人行政處罰和沒收違法所得金額，未責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，不符合《行政處罰法》第二十三條“行政機關(guān)實施行政處罰時，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為”的規(guī)定。其次是未記錄對違法物品作出處理。基層安監(jiān)部門大多數(shù)案卷中的行政處罰決定書缺少對當(dāng)事人用于從事違法行為相關(guān)財物的處理結(jié)果。特別是非法違法經(jīng)營類案件的處罰決定書中，缺少對當(dāng)事人從事非法違法生產(chǎn)經(jīng)營活動的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品等財物的處理情況，一定程度上影響了行政處罰結(jié)果的嚴(yán)謹(jǐn)性。
        5.案卷檔案不齊整。有的案卷錯別字較多。有的案卷適用法律條款書寫混亂，對適用法律、法規(guī)的條、款、項三者的理解有誤，在制作法律文書時引用順序顛倒、書寫混亂。有的案卷援引法條不規(guī)范，未按要求完全援引法條全文。還有的案卷的法律文書裝訂順序不正確，案卷甚至將本應(yīng)裝訂在主案卷里的相關(guān)文書裝訂在副案卷里。
        二 問題產(chǎn)生的主要原因。
        造成行政執(zhí)法案卷制作不規(guī)范的原因是多方面的，歸納起來有以下幾方面：一是制度因素。缺少法律層面的執(zhí)法案卷管理制度、執(zhí)法責(zé)任制、評卷制、考評制。二是監(jiān)督因素。現(xiàn)有的行政執(zhí)法監(jiān)督力量分散，政府內(nèi)部層級監(jiān)督人員少、力量薄弱，針對行政執(zhí)法的突出問題，尚缺乏新的監(jiān)督措施。三是執(zhí)法環(huán)境因素。執(zhí)法人員在“法治”意識與“人治”觀念、法律規(guī)定與人情誘惑等方面發(fā)生沖突時，產(chǎn)生搖擺，發(fā)生偏差。
        三 提高安監(jiān)行政執(zhí)法案卷質(zhì)量的途徑
        1.抓好執(zhí)法教育培訓(xùn)，提高執(zhí)法隊伍素養(yǎng)。首先是增強執(zhí)法人員責(zé)任意識。結(jié)合在安管監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，組織執(zhí)法人員按照《行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》的要求模擬制作行政處罰案卷，并現(xiàn)場點評。其次是轉(zhuǎn)變執(zhí)法人員執(zhí)法理念，進一步加大培訓(xùn)力度，使其認(rèn)識到完善行政處罰案卷文書制作的目的是實踐依法行政、減少自身執(zhí)法風(fēng)險。再是提升執(zhí)法人員執(zhí)法能力。結(jié)合基層執(zhí)法實際，邀請公檢法司機關(guān)和律師等執(zhí)法人員定期講解行政執(zhí)法法律、法規(guī)，定期組織案件探討和交流活動，規(guī)范證據(jù)采集、筆錄制作等環(huán)節(jié)。
        2.推行聯(lián)動評審制度，嚴(yán)格把住文書質(zhì)量關(guān)。上級安監(jiān)部門對基層安監(jiān)部門要加大案件評審力度，建立聯(lián)動的聯(lián)合評審機制，實現(xiàn)案件評審的長效監(jiān)督。首先是交叉評議，組織不同辦案人員交叉評審其的執(zhí)法案卷，以橫向、縱向相互對比的方式對案卷進行分析，并提出建設(shè)性意見和建議。其次是由法制人員逐條審核書面評議材料，對整個案卷進行嚴(yán)格復(fù)審，發(fā)現(xiàn)問題及時要求案件主辦人整改、補充材料。再是邀請司法機關(guān)有關(guān)負(fù)責(zé)同志進行現(xiàn)場點評，針對案卷制作流程和規(guī)范性提出意見。
        3.落實案卷質(zhì)量考核，發(fā)揮獎懲機制作用。在基層安監(jiān)機關(guān)建立健全內(nèi)外結(jié)合的考核評價機制。在日常案件核審工作中，加強對安監(jiān)處罰文書的核審，要求對案件的定性、情節(jié)、處罰、自由裁量權(quán)的運用等詳盡說明。將安監(jiān)案件評議結(jié)果納入績效考核系統(tǒng)，對辦案機構(gòu)制作的行政處罰文書進行相互評析，查找問題，及時整改。組織開展優(yōu)秀案件文書評選工作，作為評選優(yōu)秀辦案能手和優(yōu)秀案件的重要依據(jù)。定期回訪行政處罰相對人，就安監(jiān)部門的行政處罰文書是否規(guī)范、表述是否到位等情況進行客觀評議，并將評議結(jié)果及時反饋給案件承辦單位和個人。
        4.樹立優(yōu)秀案卷標(biāo)桿，實行規(guī)范典型帶動。一是把評審結(jié)果與開展創(chuàng)先爭優(yōu)活動相結(jié)合，通過開展優(yōu)秀案卷、優(yōu)秀說理式行政處罰決定書、優(yōu)秀案件主辦人及優(yōu)秀法制員等評選活動，營造創(chuàng)先爭優(yōu)氛圍。二是把評審結(jié)果與年終績效考核相結(jié)合，把工作任務(wù)和責(zé)任細(xì)化分解落實到執(zhí)法單位的案件主辦人、立卷人、法制員和機關(guān)檔案管理人員，建立全員負(fù)責(zé)的執(zhí)法案卷管理責(zé)任機制。三是把評審結(jié)果與優(yōu)秀案卷展示相結(jié)合，有針對性地加強執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)。
        5.健全程序監(jiān)控流程，倒逼程序細(xì)節(jié)嚴(yán)謹(jǐn)。一是及時送達行政文書，在送行政處罰文書的同時，向當(dāng)事人傳達作出處罰決定的法律依據(jù)、當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、行政處罰決定的履行方式，以及當(dāng)事人不服處罰決定的救濟途徑等。二是適時提醒督促執(zhí)行。行政處罰決定書送達后，案件主辦人要督促當(dāng)事人及時自覺履行，提示行政處罰決定的期限、金額、加處罰款的計算方法和日期、不履行行政處罰決定的后果等。