七、加強風險管理建設，科學制定應急響應方案
　　風險管理是SMS的核心，也是體系建設的重點。目前，我國民航業(yè)風險管理理論的發(fā)展及應用相對滯后，普遍存在風險意識不足、缺乏風險管理技術和風險管理專業(yè)人才的現(xiàn)狀。民航企業(yè)的特點決定了根源性和狀態(tài)性危險因素廣泛存在于航空運輸?shù)母飨到y(tǒng)、過程、環(huán)節(jié)的5M(即人機環(huán)任務管理)之中，風險管理成了民航SMS建設的難點。在推行SMS時，要做好風險管理策劃：1.成立企業(yè)總經(jīng)理為組長、其他副職、相關部門負責人和風險管理專業(yè)人員為成員的風險管理委員會(常設)，負責圍繞企業(yè)安全目標，組織、指導、評估、審議、部署、監(jiān)督和批準風險管理工作。2.確定風險管理部門作為委員會辦事機構，負責組織對企業(yè)各種運行過程、各項業(yè)務管理、各類安全信息、各個重要業(yè)務流程進行危險源辨識、風險評估和風險控制，并實施動態(tài)管理。3.明確風險管理職責。這不是個別部門或人的事，公司、部門與相關人員都要承擔一定的風險管理責任。4.培養(yǎng)風險管理專業(yè)人才，普及風險管理基礎知識和技能。5.研究確定企業(yè)的危險源辨識方法，在完成危險源辨識后，建立企業(yè)和部門的危險源數(shù)據(jù)庫，對危險源進行等級評定和動態(tài)控制，并將危險源動態(tài)變化信息隨時發(fā)布，讓全體員工知道。6.研究制作企業(yè)的風險管理矩陣模型(必須定性，盡可能定量)，最好也能制作決策管理矩陣模型，每個民航企業(yè)的安全管理水平有所不同，矩陣模型也會有所不同。7.研究確定風險評價方法，評價方法有很多種，需要研究決定具體使用哪幾種，但由于民航工種、管理和生產(chǎn)過程繁雜，往往需要幾種方法混合使用。值得注意的是，不管你采取哪種方法，即使是常用的半定性半定量方法，得出的評價結果有時也會有局限性，需要采取措施修正。8.研究確定風險控制手段，是選擇預防、回避，還是減輕/緩解、轉移和接受;研究決定風險控制方式，是技術型風險控制還是管理型風險控制;研究選擇風險減輕/緩解的措施，是選擇工程措施、控制措施還是人事措施。當然，要想更有效的進行風險管理，還需要借助現(xiàn)代科技手段、新技術和風險管理專家的支持。
　　有效的應急響應方案可能會減輕不安全事件造成的后果。制定應急響應方案時：1.必須要與國家法規(guī)、重大危險源和企業(yè)安全需要緊緊相扣;2.不要僅局限于與航空器有關和無關的12個方面，因應急響應方案不實用，甚至沒方案可用，致使后果擴大的教訓是很深刻的;3.應急響應方案應具備八大部分28個要素(通用標準);4.為確保應急響應方案在實際運作時有效，應定期進行訓練和演練，這有助于驗證方案的有效性，找出方案的不足，并進行改進。
　　八、建立SMS文件系統(tǒng)，提供管理規(guī)范與指導
　　SMS是建立在文件化基礎上的系統(tǒng)管理。如果民航企業(yè)已建立了良好的ISO9000質量管理體系(包括安全管理、運行管理)或OHSMS18000職業(yè)健康安全管理體系的基礎管理平臺，將為在此基礎上建立與推行SMS創(chuàng)造極其有利的條件。畢竟，SMS實施方法是參照以上國標制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。但如果原先建立的ISO或OHSMS體系僅涵蓋了部分系統(tǒng)如服務質量(理解誤區(qū)，造成體系發(fā)揮作用不大的主要原因之一)，甚至于原先沒有建立任何體系，那將會在推行SMS之路上，多走些彎路，多花些心血。
　　SMS文件系統(tǒng)建立的具體原則和要求是：1.SMS文件結構可借鑒ISO與OHSMS等國際標準方法建立。體系文件結構可分為管理手冊、程序文件、作業(yè)文件三級。管理手冊根據(jù)SMS標準，規(guī)定安全政策、目標，描述SMS要素;程序文件描述實施體系要素所涉及的主要活動或過程;作業(yè)文件是詳細的工作文件，如危險源清單、工作記錄、報告、作業(yè)指導書、記錄等。2.以ISO或OHSMS為平臺將體系間的要素進行融合，把文件進行整合與優(yōu)化，形成一體化的文件系統(tǒng)。一個組織只能是“一個文件體系”，以避免政令多頭、信息重疊、工作重復、效率低下的局面。如無上述體系平臺，也可參照其標準建立。3.探索其他體系文件與SMS文件的最佳結合點，考慮文件的兼容性和可擴充性，繼承與融合原來好的管理方法和手段，按照系統(tǒng)化原則形成相互統(tǒng)一、相互協(xié)調、相互補充、相互兼容的有機整體和安全管理模式。4.編寫SMS文件時，要根據(jù)企業(yè)自身實際情況和安全運行需要，確定文件的多少和詳略程度、結構和形式，始終堅持“反應安全生產(chǎn)，緊跟安全生產(chǎn)，指導安全生產(chǎn)”的原則，識別各類運行過程，突出安全管理的主線，確保企業(yè)安全管理標準高于局方SMS的要求。5.文件要明確表述每一崗位、每一環(huán)節(jié)、每一層級、每一過程、每一系統(tǒng)的職責權限、工作流程、影響目標實現(xiàn)的控制環(huán)節(jié)、關鍵或重要接口的控制、風險控制點和控制方法、非正常情況的糾正預防控制措施等，確保企業(yè)安全管理和生產(chǎn)運行“有章可循、有據(jù)可依”。6.要確定企業(yè)(最高管理層與相關職能部門)、部門、個人的體系文件三級控制責任。7.定期對體系文件實施評審改進，有體系文件而無評審改進，就等于沒有體系文件。
　　建立SMS文件系統(tǒng)時的幾個誤區(qū)：為走捷徑而將別的企業(yè)文件生搬硬套，“邯鄲學步”;對現(xiàn)行文件進行“打補丁”、“搭偏廈”等方式的修訂;文件編完，SMS就建成的認識;文件的適宜、充分、有效的功能無需動態(tài)管理;把“飛行運行手冊”、“機場運行手冊”等與SMS手冊的功能混為一談。
　　九、建立SMS審核機制，系統(tǒng)評價和改進體系
　　SMS要求企業(yè)要定期對安全政策、相關法規(guī)、程序、合同和實際運行等進行符合性審核與評價，包括對企業(yè)的產(chǎn)品安全、過程安全、體系安全進行審核與評價。綜合審核與評價安全生產(chǎn)活動及其結果滿足規(guī)定的安全程度，對發(fā)現(xiàn)的不合格/不符合/隱患采取糾正與預防措施，制定有效的風險控制措施，推動體系的持續(xù)改進。
　　建立自我監(jiān)督審核、自我糾正預防和自我評價完善功能的安全審核機制是保證SMS有效運行和持續(xù)改進的必要條件和重要保障。因此：1.建立三級審核機制。成立以企業(yè)總經(jīng)理為組長、其他副職和主要部門負責人為組員的安全審核領導小組(常設)，負責領導企業(yè)的安全審核和風險控制績效審核工作;確定由安全監(jiān)察部門負責安全審核和風險控制績效審核的組織實施與跟蹤驗證;確定相關部門負責本部門的內部安全審核和風險控制績效審核。2.建立將安全檢查、運行監(jiān)察與質量審核有機融為一體的SMS審核員隊伍，避免出現(xiàn)多頭審核、多頭發(fā)文、多頭整改，甚至互為矛盾的現(xiàn)象。3.制定二級(企業(yè)與二級部門)安全審核制度(包括審核大綱、審核計劃、審核程序、不合格控制程序、糾正與預防控制程序等)、安全審核員管理制度(資質、證書和審核等)，規(guī)范審核行為。4.組織開展文件審核、供應商(合同包含的互為服務方)評審監(jiān)督、規(guī)章符合性監(jiān)督檢查、內外部安全審核(一、二、三方)、管理評審、糾正預防與跟蹤驗證等活動。5.定期組織安全審核知識培訓和規(guī)章學習，統(tǒng)籌安排各類安全審核和風險控制績效審核活動，持續(xù)審核和監(jiān)督體系運行的符合性和有效性。
　　為確保SMS的適宜性、充分性和有效性，SMS要求企業(yè)必須定期對SMS進行系統(tǒng)評價，實施管理評審(機場SMS建設指南和空管SMS指導意見都未提到該要素)。對SMS系統(tǒng)評價時應評價以下績效：運行過程的安全功能是否符合要求;SMS是否滿足局方要求。系統(tǒng)評價應得出：是否與已制定的風險控制措施及SMS要求(包括規(guī)章要求)符合，是否發(fā)現(xiàn)新的危險源、識別出新的風險，是否應啟動風險管理過程，對系統(tǒng)進行必要的改變。企業(yè)必須每年組織開展一次管理評審活動，管理評審由總經(jīng)理主持，至少要從安全政策與安全目標、SMS文件運行、組織結構、職責和人員資源配置、航空運輸服務實現(xiàn)、風險管理、安全經(jīng)驗教訓、安全審核、安全系統(tǒng)評價、風險控制措施和效果評價及影響SMS維持和變更的情況等方面對體系的總體運行情況進行評審，確保安全政策、安全目標、SMS的充分性、適宜性和有效性，以符合SMS的要求，達到持續(xù)改進的目的。
　　十、倡導和營造積極的安全文化
　　SMS明確提出了企業(yè)建設安全文化的要求， 倡導和營造積極的安全文化。安全文化是企業(yè)在創(chuàng)造和應用社會物質財富過程中，產(chǎn)生的各種安全理念和安全價值觀，它不是一個口號，也不是作秀，而是能夠對企業(yè)規(guī)章、手冊和程序不能詳細、具體覆蓋的地方，起到至關重要的作用。積極的安全文化是SMS得以運行的根基和土壤，是建立和維護SMS的動力。
　　在開展SMS安全文化建設時：1.最高管理者應通過以下方式，促進積極安全文化的成長：向全體員工發(fā)布安全承諾的聲明;高層管理者履行SMS承諾的具體事例證明;組織進行安全責任溝通;與全體員工就安全政策、目標、標準和績效進行清晰、定期的溝通;建立有效的、可為報告人保密的員工安全報告和反饋系統(tǒng);使用易用且高效的安全信息報告和反饋系統(tǒng);實施和維護SMS所必要的資源配置等。2.轉變觀念，宣貫培訓，確保廣大員工深入理解積極安全文化的內涵、實質、適用條件及發(fā)揮作用的內在機制，防止出現(xiàn)安全文化建設口號化、流于形式的現(xiàn)象。3.對安全文化建設進行整體思考，建立相應的制度保障，建立以人為本的容錯糾錯機制，在安全管理思路、安全政策、目標管理、激勵機制、信息管理、風險管理、報告與溝通等方面充分發(fā)揮安全文化的價值和作用。4.注重“自上而下”的推動，各級管理者要率先垂范，身體力行，言行一致，帶領員工努力營造以人為本的安全文化氛圍。5.著力打造公正、公平、學習、自律、自愿、無懲罰的安全文化。這有助于提高全體員工的認同感、信任感和責任感，增強員工的執(zhí)行力，使安全文化深入到每個員工心里，讓有機會犯錯的人不愿意犯錯，主動防止不安全事件的發(fā)生，為企業(yè)打造牢不可破的安全防火墻。
　　《易經(jīng)》講到的“三易：變易、不易、簡易”原則，給了我們這樣一個啟示，即在SMS建立過程中，一要“變易”。安全管理每時每刻都在變，SMS是動態(tài)的，而不是靜態(tài)的，需要持續(xù)改進。二要“不易”。雖然影響安全的因素時刻在變，但卻有不變的規(guī)律，那就是“安全是相對的，風險是永存的，事故是可避免的”。三要“簡易”。最復雜的理念，總是要落實到簡單行動上來實現(xiàn)與升華。企業(yè)要抓住推行SMS的關鍵環(huán)節(jié)，化繁為簡，化難為易。SMS能否有效建立與維護，需要系統(tǒng)的聯(lián)動，系統(tǒng)作用的發(fā)揮需要企業(yè)管理層的統(tǒng)一思想和行動，需要正確的管理思路，需要一支懂風險管理、安全管理能力強、有責任心的優(yōu)秀團隊，需要起而踐行、積極行動。
?