第一條 為建立并落實壓力管道設計質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于設計控制、壓力管道設計許可專用印章、壓力管道設計條件輸入、壓力管道設計文件、壓力管道設計文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 壓力管道設計資質的風險管控包括：

（一）未具有相應級別的壓力管道設計資質；

（二）壓力管道設計人員未具有相應級別的壓力管道設計資質；

（三）壓力管道設計控制責任人未有效履職。

第四條 壓力管道設計許可專用印章的風險管控包括：

（一）壓力管道設計許可專用印章未設置專人管理；

（二）壓力管道設計許可專用印章使用未經(jīng)過批準。

第五條 壓力管道設計條件輸入的風險管控包括：

（一）壓力管道使用環(huán)境條件不正確；

（二）壓力管道工藝條件不準確。

第六條 壓力管道設計文件的風險管控包括：

（一）設計條件和設計準則不符合法規(guī)和標準要求；

（二）壓力管道設計的使用法規(guī)、標準和規(guī)范不準確；

（三）設計過程未準確執(zhí)行程序文件的要求。

第七條 壓力管道設計文件輸出的風險管控包括：

（一）壓力管道設計文件不符合法規(guī)、標準和規(guī)范要求；

（二）壓力管道設計文件的簽署不符合法規(guī)要求；

（三）設計變更不符合規(guī)范要求。

第八條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第九條 執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十一條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道設計質量安全風險管控清單》（例表見附錄A6），當設計的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導致風險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調整。