第一條 為建立并落實(shí)鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于鍋爐設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；

第三條 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)設(shè)計(jì)文件修改、外來(lái)設(shè)計(jì)文件進(jìn)行控制；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計(jì)文件鑒定機(jī)構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。

第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）、材料標(biāo)識(shí)、

存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；

（三）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)設(shè)計(jì)圖紙的工藝性進(jìn)行審查；

（二）未按規(guī)定制定通用、專(zhuān)用文件和技術(shù)交底；

（三）未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；

（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。

第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過(guò)程進(jìn)行管理、控制；

（二）未按規(guī)定對(duì)焊接試板控制；

（三）焊接工藝評(píng)定不符合要求；

（四）未按規(guī)定對(duì)焊縫返修進(jìn)行控制。

第七條 熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝不符合要求

（二）未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過(guò)程、記錄等進(jìn)行控制；

（三）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條 無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專(zhuān)用工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)人員管理、無(wú)損檢測(cè)儀器及試塊、無(wú)損檢測(cè)過(guò)程、無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。

第九條 理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；

（二）理化檢驗(yàn)的試樣加工及試樣檢測(cè)不符合要求；

（三）理化檢驗(yàn)方法、操作過(guò)程、記錄和報(bào)告不符合要求；

（四）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝不符合要求；

（二）未按規(guī)定對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件、過(guò)程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)、檢驗(yàn)試驗(yàn)記錄和報(bào)告進(jìn)行控制；

（三）有型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。

第十一條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求；

（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理不符合要求；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)，檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定要求檢驗(yàn)的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗(yàn)報(bào)告等不符合要求。

第十二條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十三條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣(mài)、出租、出借許可證行為等。

第十四條 其他來(lái)自政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A1），當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類(lèi)別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。