安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理管理制度

1.目的

為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的目標(biāo)和貫徹落實(shí)國(guó)家安監(jiān)總局《構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制基本辦法》和省《關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理與隱患排查治理重預(yù)防機(jī)制指導(dǎo)意見(jiàn)》精神，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特別修訂本制度。

2.范圍

適用公司所有部門(mén)

3 .職責(zé)

安環(huán)部負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理管理制度的全面落實(shí)。

4.內(nèi)容

4.1總則

4.1.1 為有效遏制安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)方針及有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，結(jié)合我公司實(shí)際，全面體現(xiàn)預(yù)防為主，綜合治理的思想，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的超前預(yù)控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特制訂本細(xì)則。?

4.1.2 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控分級(jí)管理，定期排查、治理。對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)要分類(lèi)定級(jí)，制定措施，落實(shí)責(zé)任，落實(shí)到人，限時(shí)整改或預(yù)控，使隱患整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控做到“責(zé)任、措施、資金、時(shí)間、預(yù)案”五落實(shí)。

4.1.3 實(shí)施安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作機(jī)制，落實(shí)隱患排查、建檔、評(píng)估、整改、驗(yàn)收閉環(huán)管理，對(duì)重大安全隱患實(shí)行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項(xiàng)銷(xiāo)項(xiàng)制度；落實(shí)危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)、分責(zé)、監(jiān)控、預(yù)警、預(yù)報(bào)制度。?

4.1.4? 安全隱患治理堅(jiān)持堅(jiān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控、關(guān)口前移，進(jìn)一步強(qiáng)化隱患排查治理，推進(jìn)事故預(yù)防工作科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)把風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故之前，做到不安全不生產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)不掌握不生產(chǎn)。?

4.2 組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)

4.2.1 ?公司成立危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)審小組。負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的辨識(shí)、評(píng)價(jià)工作。

4.2.2? 公司、子公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理與隱患排查治理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本單位的隱患排查治理與風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

4.2.3? 各單位主要負(fù)責(zé)人是安全隱患排查、治理、整改和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理的第一責(zé)任人；生產(chǎn)部部長(zhǎng)，對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理過(guò)程負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)分管范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；各部負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)安全隱患排查整改，對(duì)所屬班組的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)全面責(zé)任；班組長(zhǎng)，對(duì)本班組生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患的排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任；職工個(gè)人對(duì)本崗位作業(yè)場(chǎng)所存在的安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控負(fù)直接責(zé)任。

4.2.4? 安全管理人員對(duì)安全隱患排查治理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。

4.2.5? 各職能部門(mén)對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全隱患排查治理以及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理負(fù)管控責(zé)任。

4.2.6 ?各單位應(yīng)保證安全隱患排查治理及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控所需的資金，安全費(fèi)用應(yīng)優(yōu)先用于安全隱患的治理與風(fēng)險(xiǎn)的控制。?

4.3 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)與評(píng)估

4.3.1? 公司危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)審小組，通過(guò)深入公司生產(chǎn)過(guò)程和服務(wù)的各工序進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)觀(guān)察，分析判斷。對(duì)已經(jīng)和可能產(chǎn)生的及可能施加影響的危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素將其按工序逐一排列、匯總，最終形成公司的危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素。

4.3.2? 安環(huán)部將確認(rèn)的危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素匯編成危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素清單。印發(fā)到公司各相關(guān)部門(mén)。各部門(mén)在接到公司危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境清單后組織相關(guān)人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)需補(bǔ)充的危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素用危險(xiǎn)有害因素清單和環(huán)境因素清單向安環(huán)部上報(bào)。

4.3.3? 公司在已確定的危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素基礎(chǔ)上，根據(jù)不同危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素可能產(chǎn)生的危害程度、發(fā)生頻次影響的范圍、相關(guān)方關(guān)注的程度、違反規(guī)定的程度，進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，以確定公司的重大危險(xiǎn)有害因素和環(huán)境因素。

4.3.4? 評(píng)審小組通過(guò)定量評(píng)價(jià)法，分析危害導(dǎo)致危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果，確定危險(xiǎn)的大小，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司存在的重大危險(xiǎn)源的預(yù)防和有效控制。定量評(píng)價(jià)主要采取作業(yè)條件危險(xiǎn)評(píng)價(jià)法也稱(chēng)LEC法，即用與系統(tǒng)危險(xiǎn)性有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)系統(tǒng)人員傷亡危險(xiǎn)的大小，這三種因素是：

D―危害程度（風(fēng)險(xiǎn)值）

L―發(fā)生事故的可能性大??；

E―人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度；

C―一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果。

其簡(jiǎn)化公式是：D＝L×E×C

a事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小，當(dāng)用概率來(lái)表示時(shí)，絕對(duì)不可能的事件發(fā)生的概率為0；而必然發(fā)生的事件的概率為1，但在作系統(tǒng)安全考慮時(shí)，絕對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將“發(fā)生事故可能性極小”的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件的分?jǐn)?shù)定為10。介于這兩種情況之間的情況指定了若干個(gè)中間值，如表 1所示。

表1? 發(fā)生事故的可能性（L）

b人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大。規(guī)定連續(xù)暴露在此危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10，而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為0.5。同樣，將介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表2所示。

表2? 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）

c.事故造成的人身傷害變化范圍很大，對(duì)傷亡事故來(lái)說(shuō)，可從極小的輕傷直到多人死亡的嚴(yán)重結(jié)果。由于范圍廣闊，所以規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1～100，輕傷規(guī)定分?jǐn)?shù)為1，把造成十人以上死亡的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定為100，其它情況的數(shù)值均在1與100之間，如表3所示。

表3? 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

D．根據(jù)公式就可以計(jì)算作業(yè)的危險(xiǎn)程度，但關(guān)鍵是如何確定各個(gè)分值和總分的評(píng)價(jià)。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，總分在20以下被認(rèn)為是低危險(xiǎn)；如果危險(xiǎn)分值到達(dá)70～160之間，那就有顯著的危險(xiǎn)性，需要及時(shí)整改；如果危險(xiǎn)分值在160～320之間，那么這是一種必須立即采取措施進(jìn)行整改的高度危險(xiǎn)環(huán)境；分值在320以上的高分值表示環(huán)境非常危險(xiǎn)，應(yīng)立即停止生產(chǎn)直到環(huán)境得到改善為止。危險(xiǎn)等級(jí)的劃分是憑經(jīng)驗(yàn)判斷，難免帶有局限性，不能認(rèn)為是普遍適用的，應(yīng)用時(shí)需要根據(jù)實(shí)際情況予以修正。危險(xiǎn)等級(jí)劃分如表4所示。

表4? 危險(xiǎn)等級(jí)劃分（D）

4.3.5? 公司根據(jù)評(píng)審小組的評(píng)審結(jié)果，發(fā)布《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單》。

4.4? 安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

4.4.1? 根據(jù)危險(xiǎn)有害因素風(fēng)險(xiǎn)值（D值）不同，將危險(xiǎn)有害因素劃分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五個(gè)級(jí)別。確定各級(jí)管控范圍如下：

Ⅰ級(jí)有害因素由作業(yè)班組管控；

Ⅱ級(jí)有害因素由車(chē)間管控；

Ⅲ級(jí)有害因素由部門(mén)管控；

Ⅳ級(jí)有害因素由公司管控；

分級(jí)管控內(nèi)容如下表所示：

4.4.2? 各管控層級(jí)要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控。要通過(guò)隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類(lèi)、分專(zhuān)業(yè)進(jìn)行管理，逐一落實(shí)公司、子公司、部門(mén)、車(chē)間、班組和崗位的管控責(zé)任。各部門(mén)要高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的風(fēng)險(xiǎn)狀況動(dòng)態(tài)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

4.5 安全隱患的排查與治理

4.5.1? 安全隱患排查與治理分四級(jí)：公司級(jí)、部門(mén)、車(chē)間、班組。公司每月排查一次，部門(mén)每周排查一次安全隱患；車(chē)間每日一次、班組每日排查不少于二次安全隱患并將排查治理情況報(bào)安環(huán)部備查。?

4.5.2? 任何單位和個(gè)人在任何時(shí)間發(fā)現(xiàn)安全隱患，均有權(quán)有責(zé)任有義務(wù)向安環(huán)部匯報(bào)。?

4.5.3? 安環(huán)部對(duì)每周、日排查出的安全隱患必須堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)治理，誰(shuí)驗(yàn)收、誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則，確定責(zé)任人、隱患等級(jí)、治理措施，進(jìn)行登記，安環(huán)部對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。?

4.5.4? 班組排查出的安全隱患必須當(dāng)班整改消除，并做好記錄。當(dāng)班確實(shí)解決不了的安全隱患應(yīng)及時(shí)向工地或直接向項(xiàng)目部安安全部門(mén)匯報(bào)，經(jīng)采取具體措施后，在保證安全的前提下才能組織生產(chǎn)。

4.5.5? 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為Ⅲ級(jí)和Ⅳ級(jí)的安全隱患，由責(zé)任單位按照“五落實(shí)”即：落實(shí)整改目標(biāo)、落實(shí)整改措施、落實(shí)整改時(shí)限、落實(shí)整改責(zé)任、落實(shí)整改資金，的要求制定整改計(jì)劃和方案，責(zé)成立即整改或限期整改，并下達(dá)整改通知書(shū)。對(duì)限期整改的隱患，及時(shí)建檔編號(hào)，由整改責(zé)任人負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查和整改驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后報(bào)本項(xiàng)目部主要負(fù)責(zé)人審核簽字、銷(xiāo)項(xiàng)，同級(jí)安全安全隱患的整改驗(yàn)收情況進(jìn)行定期和不定期檢查。

4.5.6? Ⅴ級(jí)安全隱患的整改，由安環(huán)部負(fù)責(zé)人制定并實(shí)施安全隱患治理方案。Ⅴ級(jí)安全隱患治理方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）治理的目標(biāo)和任務(wù)；

（二）采取的方法和措施；

（三）經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；

（四）負(fù)責(zé)治理的部門(mén)和人員；

?（五）治理的時(shí)限和要求；

?（六）安全措施和應(yīng)急預(yù)案。?

4.5.7? 對(duì)Ⅴ級(jí)安全隱患由公司實(shí)行掛牌督辦，安環(huán)部負(fù)責(zé)具體落實(shí)，安全隱患整改結(jié)束后，由相關(guān)專(zhuān)業(yè)部室組織驗(yàn)收、銷(xiāo)項(xiàng)。?

4.5.8? 對(duì)于因自然災(zāi)害可能導(dǎo)致事故災(zāi)難的隱患，應(yīng)及時(shí)排查治理，采取可靠的預(yù)防措施，制定應(yīng)急預(yù)案。在接到有關(guān)自然災(zāi)害預(yù)報(bào)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出預(yù)警通知；發(fā)生自然災(zāi)害可能危及人員安全的情況時(shí)，安環(huán)部立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)向公司相關(guān)部室報(bào)告。

4.5.9? 在安全隱患治理過(guò)程中，應(yīng)采取相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停工或者停止使用；對(duì)暫時(shí)難以停工或者停止使用的相關(guān)施工生產(chǎn)、設(shè)施、設(shè)備，應(yīng)制定并落實(shí)相應(yīng)的安全防范措施，防止事故發(fā)生。?

4.6? 持續(xù)改進(jìn)

4.6.1? 對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)排查出的不在公司發(fā)布的《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單》內(nèi)的安全隱患，安環(huán)部、子公司應(yīng)及時(shí)匯總并報(bào)告公司評(píng)審小組。

4.6.2? 公司評(píng)審小組對(duì)上報(bào)的安全隱患組織進(jìn)行評(píng)審，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并及時(shí)發(fā)布評(píng)審結(jié)果。

4.6.3? 公司每年對(duì)《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)清單》更新一次，并正式發(fā)布。