1 目的
為建立一個(gè)適當(dāng)?shù)男畔踩录?、薄弱點(diǎn)和故障報(bào)告、反應(yīng)與處理機(jī)制，減少信息安全事件和故障所造成的損失，采取有效的糾正與預(yù)防措施，特制定本程序。
2 范圍
本程序適用于XXX業(yè)務(wù)信息安全事件的管理。
3 職責(zé)
3.1 信息安全管理流程負(fù)責(zé)人
? 確定信息安全目標(biāo)和方針；
? 確定信息安全管理組織架構(gòu)、角色和職責(zé)劃分；
? 負(fù)責(zé)信息安全小組之間的協(xié)調(diào)，內(nèi)部和外部的溝通；
? 負(fù)責(zé)信息安全評(píng)審的相關(guān)事宜；
3.2 信息安全日常管理員
? 負(fù)責(zé)制定組織中的安全策略；
? 組織安全管理技術(shù)責(zé)任人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
? 組織安全管理技術(shù)責(zé)任人制定信息安全改進(jìn)建議和控制措施；
? 編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)計(jì)劃；
3.3 信息安全管理技術(shù)責(zé)任人
? 負(fù)責(zé)信息安全日常監(jiān)控；
? 信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
? 確定信息安全控制措施；
? 響應(yīng)并處理安全事件。
4 工作程序
4.1 信息安全事件定義與分類(lèi)
信息安全事件是指信息設(shè)備故障、線路故障、軟件故障、惡意軟件危害、人員故意破壞或工作失職等原因直接影響（后果）的。
造成下列影響（后果）之一的，均為一般信息安全事件。
a) XXX秘密泄露；
b) 導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷兩小時(shí)以上；
c) 造成信息資產(chǎn)損失的火災(zāi)；
d) 損失在一萬(wàn)元人民幣（含）以上的故障/事件。
造成下列影響（后果）之一的，屬于重大信息安全事件。
a) 組織機(jī)密泄露；
b) 導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷十小時(shí)以上；
c) 造成機(jī)房設(shè)備毀滅的火災(zāi)；
d) 損失在十萬(wàn)元人民幣（含）以上的故障/事件。
4.2 信息安全事件管理流程


? 由信息安全管理負(fù)責(zé)人組織相關(guān)的運(yùn)維技術(shù)人員根據(jù)XXX對(duì)信息安全的要求，確認(rèn)代碼管理相關(guān)信息系統(tǒng)的安全需求；
? 對(duì)代碼管理相關(guān)信息系統(tǒng)進(jìn)行信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、潛在的業(yè)務(wù)影響，形成信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；
? 由信息安全日常管理員組織相關(guān)技術(shù)人員根據(jù)對(duì)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果以及服務(wù)級(jí)別協(xié)議的安全需求，提出現(xiàn)階段的安全改進(jìn)建議，并提交至信息安全管理負(fù)責(zé)人進(jìn)行評(píng)估；若同意執(zhí)行安全改進(jìn)建議，則在變更管理的控制下實(shí)施安全建議；
? 信息安全日常管理員根據(jù)安全改進(jìn)之后的信息系統(tǒng)安全現(xiàn)狀提出具體的安全控制措施，形成風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃；
? 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃，實(shí)施信息安全控制措施，盡可能的降低信息和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
? 監(jiān)視信息系統(tǒng)的活動(dòng)并識(shí)別反常的活動(dòng)和安全事件，并記錄下來(lái)，做初步的響應(yīng)和處理；評(píng)估安全漏洞和不符合安全要求的任何情況，并采取必要的糾正措施；
? 對(duì)發(fā)現(xiàn)的或已發(fā)生的信息安全事件，按照信息安全事件響應(yīng)程序進(jìn)行處理；
? 每年一次或在發(fā)生重大信息安全事件時(shí)進(jìn)行信息安全評(píng)審，分析信息安全事件的顯現(xiàn)趨勢(shì)、信息安全管理的改進(jìn)等信息，并形成風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)計(jì)劃，持續(xù)改進(jìn)信息系統(tǒng)安全。
4.3 信息安全事件事后處理措施
對(duì)于一般信息安全事件，在故障排除或采取必要措施后，相關(guān)信息安全管理職能部門(mén)會(huì)同事件責(zé)任部門(mén)，對(duì)事件的原因、類(lèi)型、損失、責(zé)任進(jìn)行鑒定，形成《信息安全事件報(bào)告》，報(bào)信息安全管理者代表批準(zhǔn)；對(duì)于重大信息安全事件的處理意見(jiàn)還應(yīng)上報(bào)信息安全管理委員會(huì)討論通過(guò)。
對(duì)于違反組織信息安全方針、程序安全規(guī)章所造成的信息安全事件責(zé)任者依據(jù)以下措施予以懲戒。
處罰方式：
一般安全事故，根據(jù)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，由XXX辦公室通過(guò)郵件發(fā)出正式嚴(yán)重警告。
一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次或三次以上的一般安全事故，報(bào)XXX領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行相應(yīng)懲罰，并在XXX進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。
造成重大安全事故的，XXX有權(quán)將責(zé)任人調(diào)離原工作崗并給予相應(yīng)懲罰。
一年內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)二次或二次以上的重大安全事故，XXX有權(quán)解除勞動(dòng)合同并依法追究法律責(zé)任。
如果屬于故意行為導(dǎo)致信息安全事故，XXX有權(quán)解除勞動(dòng)合同并依法追究法律責(zé)任。
對(duì)于信息安全事故責(zé)任人的處理結(jié)果由處理部門(mén)在XXX范圍內(nèi)予以通報(bào)。
負(fù)有信息安全事故處罰的各職能部門(mén)在確定實(shí)施處罰后，XXX室與被處罰部門(mén)溝通，確認(rèn)責(zé)任者及處罰方式并上報(bào)XXX領(lǐng)導(dǎo)。
信息安全管理職能部門(mén)要求事件責(zé)任部門(mén)制定糾正措施并實(shí)施，實(shí)施結(jié)果記錄在《信息安全事件報(bào)告》。
由信息安全管理職能部門(mén)對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)證結(jié)果記入《信息安全事件報(bào)告》。
4.4 報(bào)告信息安全薄弱點(diǎn)與預(yù)防措施
XXX與信息安全管理有關(guān)的所有員工發(fā)現(xiàn)信息安全薄弱點(diǎn)或潛在威脅均應(yīng)履行報(bào)告義務(wù)。
對(duì)以下行為應(yīng)給予獎(jiǎng)勵(lì)：
及時(shí)發(fā)現(xiàn)非責(zé)任區(qū)信息安全隱患，該隱患足以導(dǎo)致信息安全事故的；
及時(shí)發(fā)現(xiàn)非責(zé)任區(qū)信息安全重大隱患，該隱患足以導(dǎo)致信息安全重大事故的；
及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止系統(tǒng)操作問(wèn)題以避免設(shè)備重大損失或人員死亡的；
及時(shí)制止或報(bào)告泄露商業(yè)機(jī)密的事件以避免XXX重大經(jīng)濟(jì)損失或及時(shí)中止正在進(jìn)行中的商業(yè)泄密行為的；
在信息安全事故中采取積極有效措施，降低損失的程度。
獎(jiǎng)勵(lì)方式如下：
根據(jù)防止一般安全事故發(fā)生、一年內(nèi)防止一般安全事故發(fā)生三次或三次以上、防止造成重大安全事故、及時(shí)中止正在進(jìn)行中的商業(yè)泄密行為、提出信息安全合理化建議等級(jí)別，報(bào)請(qǐng)XXX批準(zhǔn)后，給予相應(yīng)表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)，并作為年底工作考核依據(jù)。
發(fā)現(xiàn)信息安全事故、薄弱點(diǎn)與故障的員工填寫(xiě)《一般信息安全事件/薄弱點(diǎn)報(bào)告》，相關(guān)的代碼管理中心及信息安全實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行調(diào)查后，確定是否采取預(yù)防措施，確認(rèn)責(zé)任部門(mén)并實(shí)施。
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