1.適用范圍

本方案規(guī)定了本公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的術(shù)語(yǔ)和定義、基本程序、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)、檔案記錄、分級(jí)管控效果、持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。

本方案適用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控工作。

2.規(guī)范性引用文件

《中華人民共和共安全生產(chǎn)法》（主席令第13號(hào)）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（山東省人大常委會(huì)公告第168號(hào)）

《山東省落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（修改稿）》（山東省人民政府令2018年第311號(hào)）

《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（GB6441-86）

《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861-2009）

《山東省安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則》（DB37/T2882-2016)

《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》（DB37/T2974-2017）

其他安全生產(chǎn)相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及安全生產(chǎn)管理制度等。

3.術(shù)語(yǔ)和定義

3.1風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)生危險(xiǎn)事件或危害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。

風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

3.2危險(xiǎn)源

可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

危險(xiǎn)源的構(gòu)成：

--根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。

--行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。

--狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。

風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。

3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或它們的組合。

3.4風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過程。

危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。

3.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。

3.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行劃分等級(jí)。（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)，我省風(fēng)險(xiǎn)定為“紅、橙、黃、藍(lán)四級(jí)。）

藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)\4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：低風(fēng)險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。

黃色風(fēng)險(xiǎn)\3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：一般風(fēng)險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注。

橙色風(fēng)險(xiǎn)\2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：較大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理。

紅色風(fēng)險(xiǎn)\1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：重大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。

3.7風(fēng)險(xiǎn)管控

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠的技術(shù)保證。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。

風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審（DB37/T 2882—2016第6.5.2.2）：

——措施的可行性和有效性；

——是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；

——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；

——是否已選定最佳的解決方案。

3.8風(fēng)險(xiǎn)信息

是指包括危險(xiǎn)源名稱、類型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。

3.9重大風(fēng)險(xiǎn)

是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。

需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取以上兩項(xiàng)措施。（DB37/T 2882—2016第6.5.3）

不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受

4基本要求

4.1成立組織機(jī)構(gòu)

4.1.1主管部門

本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門為本公司雙重預(yù)防體系辦公室。

4.1.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員

組? 長(zhǎng)：XX

副組長(zhǎng)：XX

成? 員：XX、XX、XX

4.2職責(zé)

組長(zhǎng)職責(zé)：全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，為該項(xiàng)工作的開展提供必要的人力、物力、財(cái)力支持，統(tǒng)一思想，提高全員意識(shí)，提供組織保障，督促各崗位人員做好分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。負(fù)責(zé)隱患排查治理體系工作部署；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)督。

副組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管控工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)；方案的編制與制度建設(shè)的審核，并組織實(shí)施，并監(jiān)督職責(zé)履行情況。負(fù)責(zé)隱患排查治理工作具體調(diào)度；負(fù)責(zé)隱患治理監(jiān)督管理。

生產(chǎn)部職責(zé)：負(fù)責(zé)本部門風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)各車間隱患排查的組織實(shí)施；負(fù)責(zé)隱患治理。

財(cái)務(wù)部職責(zé)：負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)工作過程中所需費(fèi)用的提取，負(fù)責(zé)雙重預(yù)防體系建設(shè)所需費(fèi)用保障。

車間主任職責(zé)：負(fù)責(zé)本車間風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)本車間車間級(jí)隱患排查；負(fù)責(zé)本車間隱患整改。

班組長(zhǎng)職責(zé)：負(fù)責(zé)本本組風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)本班組風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施。負(fù)責(zé)本班組班組級(jí)隱患排查；負(fù)責(zé)本班組隱患整改。

一般職工職責(zé)：參加雙重預(yù)防體系建設(shè)培訓(xùn)；對(duì)本崗位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)；參與管控措施的制定；參與本崗位安全檢查及治理。

雙重預(yù)防體系辦公室職責(zé)：主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，協(xié)調(diào)和調(diào)度各單位工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)實(shí)施指南的組織實(shí)施、指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)組織對(duì)全公司風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果評(píng)審；負(fù)責(zé)對(duì)較大風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評(píng)估；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理；各生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)本單位的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定及落實(shí)并及時(shí)更新。

4.3實(shí)施全員培訓(xùn)

本公司計(jì)劃10月5日開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)全員培訓(xùn)，其中上午為雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成員及各崗位負(fù)責(zé)人培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間4學(xué)時(shí)；下午為各基層單位職工培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間4學(xué)時(shí)；培訓(xùn)內(nèi)容為危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法。

4.4編寫體系文件

體系文件內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

根據(jù)DB37/T 2974-2017第5.1.1要求及行業(yè)特點(diǎn)，可以按設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域、操作及作業(yè)活動(dòng)等進(jìn)行單元?jiǎng)澐?。一般可作如下劃分?/p>

（1）設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域

企業(yè)可按照生產(chǎn)車間設(shè)備設(shè)施、區(qū)域或場(chǎng)所、公輔設(shè)施等功能分區(qū)進(jìn)行劃分。

--設(shè)備設(shè)施：浸泡槽、板框壓濾機(jī)等設(shè)備；

--區(qū)域或場(chǎng)所：粗加工車間、精加工車間等；

--公輔設(shè)施：配電設(shè)備等。

--操作及作業(yè)活動(dòng)

對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)作為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

如：浸泡作業(yè)、絮凝作業(yè)等；

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，在本單位生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域內(nèi)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，確定包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、類型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類型及后果等內(nèi)容的基本信息，建立作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單。

（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查應(yīng)按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場(chǎng)所、裝置、設(shè)施、作業(yè)活動(dòng)或上述幾種方法的結(jié)合等進(jìn)行。

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)方法

（1）危生產(chǎn)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立工作危害分析評(píng)價(jià)記錄。

（2）針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。

5.2.2辨識(shí)范圍

--規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段（如廠區(qū)的平面布局、建筑物、構(gòu)筑物布置、安全距離、施工現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備調(diào)試、試生產(chǎn)等）。

--常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)（如日常的操作行為和設(shè)備故障后的檢維修等）。

--事故及潛在的緊急情況（如已經(jīng)發(fā)生過的事故或雖未發(fā)生但一發(fā)生將產(chǎn)生不良后果的情況，事故應(yīng)急救援設(shè)施）。

--所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)（如外部人員參觀或外來單位進(jìn)入廠區(qū)的作業(yè)）。

--原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程（如物料的燃爆性，原料的裝卸等）。

--作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品（如生產(chǎn)設(shè)備裝置、電氣設(shè)備等）。

--工藝、設(shè)備、管理、人員等變更（如工藝參數(shù)的改變、設(shè)備的改變或改進(jìn)、管理上的新要求、新員工上崗等）。

--丟棄、廢棄、拆除與處置（如設(shè)備設(shè)施回收、拆除、處置等）。

--氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等（如廠址地形、自然災(zāi)害、周圍環(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持等）。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

（1）危險(xiǎn)源辨識(shí)的基本要求

企業(yè)對(duì)所有崗位全部員工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)方法的培訓(xùn)，按照確定的辨識(shí)范圍組織全員“自上而下”得有序地開展危險(xiǎn)源辨識(shí)，辨識(shí)時(shí)應(yīng)充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，重點(diǎn)考慮較大危險(xiǎn)因素。對(duì)初步形成的危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行評(píng)審、補(bǔ)充、修訂。

（2）作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)

運(yùn)用工作危害分析法（JHA）開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)：

--依照作業(yè)活動(dòng)清單，對(duì)每一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行細(xì)分，識(shí)別出作業(yè)活動(dòng)的具體作業(yè)步驟或內(nèi)容。

--逐條對(duì)作業(yè)活動(dòng)具體步驟，辨識(shí)出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。

（3）設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)

運(yùn)用安全檢查表法（SCL）開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)：

--依照設(shè)備設(shè)施清單，將根源性危險(xiǎn)源存在部位作為檢查項(xiàng)目。

--檢查標(biāo)準(zhǔn)就是防止能量意外釋放，辨識(shí)出不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及可能造成的事故類型和后果。

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

本公司采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

-有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

-設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

-本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

-本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

-相關(guān)方的投訴。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分如下表：

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分表

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：

-違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

-發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

-涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；

-具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

-經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施

（1）依制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。

（2）工程技術(shù)措施包括：

--消除或減弱危害是通過對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；

--替代是能過用低危害物質(zhì)替代或降低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；

--封閉是對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；

--隔離是通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；

--移開或改變方向，如危險(xiǎn)的位置。

（3）管理措施包括：

--制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；

--減少暴露時(shí)間（如異常溫度或有害環(huán)境）；

--監(jiān)測(cè)監(jiān)控；

--警報(bào)和警示信號(hào)；

--安全互助體系；

--風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。

（4）培訓(xùn)教育措施包括：

--員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；

--轉(zhuǎn)崗、復(fù)崗培訓(xùn)；

--新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備培訓(xùn)；

--每年再培訓(xùn)；

--安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；

--其他方面的培訓(xùn)。

（5）個(gè)體防護(hù)措施包括：

--個(gè)體防護(hù)用品包括：防塵口罩、耐酸堿手套、耐酸堿膠靴、安全手套、防護(hù)服、防護(hù)耳塞、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、呼吸器、安全絕緣穿戴或用具等；

--當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；

--當(dāng)處置異?；蚓o急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；

--當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。

（6）應(yīng)急措施包括：

--緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；

--通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。

（7）風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施：不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種可行性有效性措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

（1）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)必須同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。

（2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并按規(guī)定及時(shí)更新。

5.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知

建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)及職業(yè)健康公告欄。

--崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

--崗位職業(yè)健康告知牌，標(biāo)明標(biāo)明主要崗位作業(yè)活動(dòng)過程中存在職業(yè)危害因素、評(píng)價(jià)級(jí)別、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、導(dǎo)致的職業(yè)病或健康損傷、應(yīng)采取的管控及相應(yīng)的管理級(jí)別等。

對(duì)存在較大危險(xiǎn)因素的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及應(yīng)采取的措施通過培訓(xùn)方式告知各崗位人員及相關(guān)方，使其掌握規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施并落實(shí)到位。

6文件管理

公司應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大、較大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

7分級(jí)管控的效果

通過風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，至少達(dá)到以下效果：

——通過開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，能充分的明確企業(yè)安全管控的重點(diǎn)，原有的風(fēng)險(xiǎn)管控措施得到改進(jìn)；

——通過體系建設(shè)，能充分認(rèn)識(shí)到安全管理工作的重要性，并能掌握到科學(xué)的、規(guī)范的、有效的安全管理方法；

——重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位得到了明確，安全警示標(biāo)識(shí)得到保持和完善；

——重大風(fēng)險(xiǎn)部位作業(yè)和屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)，得到了全過程的、有效的安全管控，建立完善了專人監(jiān)護(hù)制度，確保安全風(fēng)險(xiǎn)處于可控狀態(tài)；

——全體員熟知工作過程中安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保全員受到教育，安全技能和應(yīng)急處置能力得到進(jìn)一步的提高；

——保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

——根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

8.?? 信息化管理

將排查出的風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)信息錄入風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系信息平臺(tái)中，并保障正常運(yùn)行。

9.持續(xù)改進(jìn)

9.1 評(píng)審

本公司每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審；并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。

9.2 更新

本公司根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn) 信息：

——法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

——發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

——組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

——風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整；

——根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施以及其他變更情況等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

9.3 溝通

建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通體系，及時(shí)有效傳遞 風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。