??????? 5.3.4.4 防護(hù)措施辨識(shí)
??????? 工作組應(yīng)依據(jù)以下原則分析、評(píng)估現(xiàn)有的防護(hù)措施情況：
??????? 1.?獨(dú)立性。防護(hù)措施成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作；
??????? 2.?可信性。防護(hù)措施是否具有高度可靠性，是否需要人的動(dòng)作；
??????? 3.?可審核性。防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期檢驗(yàn)或測(cè)試；
??????? 4.?完整性。防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維護(hù)。
??????? 5.3.4.5 人為因素分析
??????? 人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情況。在工藝安全符合性審核的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在工藝安全符合性審核過程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域：人體工效學(xué)，人機(jī)界面，注意力分散，培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)，操作、維修程序。
??????? 1.?為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè)工藝安全符合性審核過程中應(yīng)特別考慮人為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法辨識(shí)危害事件/事故和考慮防護(hù)措施等活動(dòng)時(shí)，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。
??????? 2.?方法
??????? 對(duì)于大多數(shù)裝置，工藝安全符合性審核重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長(zhǎng)上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：
??????? 1)?有缺陷的操作程序；
??????? 2)?數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；
??????? 3)?不合理的布置或控制設(shè)計(jì)；
??????? 4)?不合理的任務(wù)分配；
??????? 5)?沒有進(jìn)行有效溝通；
??????? 6)?矛盾的優(yōu)先順序。
??????? 此外，可以運(yùn)用人為因素檢查表（見附件C）幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。
??????? 3.?現(xiàn)場(chǎng)察看
??????? 1)?現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來辨識(shí)人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)觀察有人－機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。
??????? 2)?工作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它控制項(xiàng)等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室、DCS室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。
??????? 4.?辨識(shí)危害事件、事故
??????? 在應(yīng)用工藝安全符合性審核方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件、事故。在這些危害事件、事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況。
??????? 5.?防護(hù)措施辨識(shí)
??????? 工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措施起作用的必要條件時(shí)，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作，以及其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素。
??????? 6.3.4.6 裝置定點(diǎn)評(píng)審
??????? 工藝安全符合性審核應(yīng)考慮選址、平面布置、氣候條件、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相關(guān)法規(guī)要求，并按本規(guī)范進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。
??????? 5.3.4.7 本質(zhì)安全工藝
??????? 1.?與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性，或是這些因素的綜合危害，應(yīng)通過從根本上消除而不是控制方法達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的；
??????? 2.?本質(zhì)安全依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以防止出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是阻止事故發(fā)生的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或操作規(guī)程；
??????? 3.?在工藝生命周期內(nèi)任何階段都可以提高工藝本質(zhì)安全水平，但最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段。對(duì)所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行本質(zhì)安全工藝分析?？刹捎靡韵略瓌t實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全。
??????? 1)?盡量少用危害物質(zhì)；
??????? 2)?采用低危害物料替代或消除高危害物料；
??????? 3)?采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)；
??????? 4)?將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力）；
??????? 5)?使發(fā)生操作失誤的可能性降低到最小，或增加對(duì)操作失誤的容忍度。
??????? 5.3.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
??????? 5.3.5.1 工作組應(yīng)評(píng)估辨識(shí)出的危害事故、事件的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議措施。
??????? 5.3.5.2 風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不能僅考慮后果的嚴(yán)重性而提出建議措施，還應(yīng)避免資源浪費(fèi)。
??????? 5.3.5.3 工作組可用工藝安全符合性審核方法在危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析、危害分析等階段，定性地確定每個(gè)危害事件發(fā)生的可能性，并運(yùn)用此信息，結(jié)合危害事故、事件的后果分析，對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，確定該風(fēng)險(xiǎn)是否可接受。
??????? 5.3.5.定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
??????? 5.3.6 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉
??????? 5.3.6.1 建議的提出
??????? 工藝安全符合性審核建議應(yīng)考慮以下關(guān)鍵因素：
??????? 1.?建議內(nèi)容與工藝危害和危害事故、事件的控制直接相關(guān)；
??????? 2.?風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；
??????? 3.?建議明確且可行；
??????? 4.?不應(yīng)給出一個(gè)特定的解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)；
??????? 5.?建議應(yīng)以部門或單位文件進(jìn)行管理。
??????? 5.3.6.2 建議的回復(fù)
??????? 1.?工藝安全符合性審核的建議應(yīng)由項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人加以審核，采用完全接受、修改后接受、拒絕建議的方式做出書面回復(fù)。
??????? 2.?出現(xiàn)以下條件之一者，項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人可以拒絕建議，并以書面形式回復(fù)。
??????? 1.?建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上；
??????? 2.?建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的；
??????? 3.?另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；
??????? 4.?建議是不可行的。
??????? 3.?項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人可以采用以下形式修改建議：
??????? (1) 修改建議:在某種情況下，工藝安全符合性審核建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案。
??????? (2) 改變建議預(yù)定完成日期:如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書面說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。
??????? (3) 取消以前接受的建議
??????? 1) 必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。
??????? 2) 所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并歸入工藝安全符合性審核檔案。
??????? 5.3.6.3 關(guān)閉
??????? 一旦項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人對(duì)建議做出回復(fù)，建議即關(guān)閉。
??????? 5.3.7 工藝安全符合性審核報(bào)告
??????? 5.3.7.1 內(nèi)容要求
??????? 1.?工藝安全符合性審核報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔、內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚了解工藝危害、潛在的危害事故、事件，控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后果；
??????? 2.?工作組提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述，為制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息，并有助于在以后的工藝安全符合性審核中避免重復(fù)工作；
??????? 3.?工藝安全符合性審核報(bào)告原件應(yīng)包括工作組工作的所有文件，包括故障樹計(jì)算、參考資料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。工藝安全符合性審核報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)存檔備案。
??????? 5.3.7.2 工藝安全符合性審核報(bào)告起草前，應(yīng)按工藝安全符合性審核完成情況的要求進(jìn)行檢查，確保整個(gè)過程均已完成。
??????? 5.3.7.3 工藝安全符合性審核報(bào)告格式及附錄清單參照AQ/T 3034-2010。
??????? 5.3.7.4 批準(zhǔn)與分發(fā)
??????? 工藝安全符合性審核報(bào)告經(jīng)項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人審核、相關(guān)職能部門會(huì)簽、公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可包括:公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，主管部門負(fù)責(zé)人，所分析裝置的負(fù)責(zé)人，工作組成員和其他。
??????? 5.3.7.5 溝通
??????? 項(xiàng)目組織部門(單位)負(fù)責(zé)人應(yīng)將工藝安全符合性審核報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的所有人員進(jìn)行溝通，必要時(shí)進(jìn)行培訓(xùn)。
??????? 5.3.8建議的追蹤
??????? 項(xiàng)目組織部門負(fù)責(zé)人應(yīng)建立建議落實(shí)的跟蹤系統(tǒng)。
??????? 5.3.8.1 對(duì)于運(yùn)行設(shè)施的工藝安全符合性審核建議，應(yīng)定期發(fā)布報(bào)告，公布尚未完成的建議并提交給指定完成建議的人員及其主管。
??????? 5.3.8.2 對(duì)于新建項(xiàng)目的工藝安全符合性審核建議，應(yīng)由項(xiàng)目組織部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、跟蹤。
??????? 5.3.8.3 如果項(xiàng)目組織部門負(fù)責(zé)人不能保證實(shí)施建議所需資源的落實(shí)，應(yīng)及時(shí)向主管部門或公司主管領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，主管部門或公司主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)按建議的回復(fù)要求予以書面答復(fù)并組織落實(shí)。
??????? 5.3.8.4 安全質(zhì)量環(huán)保部監(jiān)督建議措施的整改,以及所存在相關(guān)問題的協(xié)調(diào)和上報(bào)。
??????? 8 審核、復(fù)核與更新
??????? 7.1生產(chǎn)管理部保留本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細(xì)。
??????? 7.2本程序應(yīng)定期評(píng)審和必要時(shí)進(jìn)行修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過3年。
??????? 9 附錄
??????? 《工藝安全符合性審核流程圖》
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