各司,各派出機(jī)構(gòu),各直屬事業(yè)單位:
為進(jìn)一步完善“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管制度,我們對(duì)《國(guó)家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案〉的通知》(國(guó)能綜法改〔2015〕564號(hào))及附表《國(guó)家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》進(jìn)行了修訂?,F(xiàn)將《推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案(2020年修訂)》和《國(guó)家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單(2020年修訂)》印發(fā)你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行?!秶?guó)家能源局綜合司關(guān)于印發(fā)〈推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案〉的通知》(國(guó)能綜法改〔2015〕564號(hào))同時(shí)廢止。
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國(guó)家能源局綜合司??
2020年3月6日???
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推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的實(shí)施方案
(2020年修訂)
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為深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2019〕18號(hào))《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào))要求,進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)部署和要求,創(chuàng)新能源監(jiān)督管理方式,規(guī)范國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)事中事后監(jiān)管行為,制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想
深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的決策部署,按照《國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)〈進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范能源監(jiān)管工作的意見(jiàn)〉的通知》(國(guó)能發(fā)監(jiān)管〔2019〕83號(hào))和《國(guó)家能源局關(guān)于推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合優(yōu)化服務(wù)的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)能法改〔2015〕199號(hào)),大力推廣隨機(jī)抽查,規(guī)范監(jiān)管行為,創(chuàng)新監(jiān)管方式,強(qiáng)化市場(chǎng)主體自律和社會(huì)監(jiān)督,提高監(jiān)管效能,優(yōu)化監(jiān)管服務(wù),形成政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督的新格局。
?。ǘ┗驹瓌t
——依法監(jiān)管。嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī),規(guī)范事中事后監(jiān)管,落實(shí)監(jiān)管責(zé)任,確保事中事后監(jiān)管依法有序進(jìn)行,推進(jìn)隨機(jī)抽查制度化、規(guī)范化。
——公正高效。規(guī)范行政權(quán)力運(yùn)行,切實(shí)做到公正文明執(zhí)法,提升監(jiān)管效能,對(duì)不同類(lèi)型的檢查對(duì)象采取適當(dāng)?shù)碾S機(jī)抽查方式,減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān),優(yōu)化市場(chǎng)環(huán)境。
——公開(kāi)透明。實(shí)行“陽(yáng)光執(zhí)法”,公開(kāi)隨機(jī)抽查的事項(xiàng)、程序、結(jié)果等,強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,切實(shí)做到確職限權(quán),盡責(zé)擔(dān)當(dāng)。
——穩(wěn)步推進(jìn)。立足現(xiàn)狀,分步實(shí)施,有序推進(jìn),務(wù)求實(shí)效。
二、建立完善隨機(jī)抽查機(jī)制
?。ㄒ唬╇S機(jī)抽查事項(xiàng)范圍及要求
隨機(jī)抽查必須有法律、全國(guó)人大決定、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院文件、部門(mén)規(guī)章為依據(jù),沒(méi)有依據(jù)的,不得開(kāi)展。依據(jù)有變化的,隨依據(jù)進(jìn)行調(diào)整。目前,國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)的隨機(jī)抽查事項(xiàng)以《國(guó)家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單(2020年修訂)》(見(jiàn)附表)為準(zhǔn),清單范圍的事項(xiàng)必須以隨機(jī)抽查方式開(kāi)展檢查。沒(méi)有列入隨機(jī)抽查清單的檢查事項(xiàng),要規(guī)范執(zhí)法行為,切實(shí)避免執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)等問(wèn)題,能列入清單的要逐步列入清單。
(二)隨機(jī)抽查主體、對(duì)象、內(nèi)容、比例和頻次
國(guó)家能源局及派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《國(guó)家能源局隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單(2020年修訂)》所列事項(xiàng)、對(duì)象、內(nèi)容、比例和頻次開(kāi)展檢查。
?。ㄈ╇S機(jī)抽查方式
隨機(jī)抽查分為比例抽查和條件抽查。比例抽查是指在檢查對(duì)象數(shù)量較大、相似度較高的情況下,選定百分比進(jìn)行抽查。條件抽查是指按照抽查依據(jù)的要求設(shè)定檢查對(duì)象的類(lèi)型、行業(yè)、性質(zhì)等條件進(jìn)行抽查。比例抽查和條件抽查可以結(jié)合應(yīng)用,確保執(zhí)法效能。
?。ㄋ模┙ⅰ半p隨機(jī)”抽查機(jī)制
有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要建立執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)和市場(chǎng)主體的名錄庫(kù),實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)應(yīng)錄入檢查人員的基本信息、業(yè)務(wù)專(zhuān)長(zhǎng)等情況,并按照?qǐng)?zhí)法檢查人員的行業(yè)、領(lǐng)域、資質(zhì)等不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。
實(shí)施抽查的執(zhí)法檢查人員和市場(chǎng)主體,通過(guò)搖號(hào)方式,從執(zhí)法檢查人員名錄庫(kù)中隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員,從市場(chǎng)主體名錄庫(kù)中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象。有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要建立電子化隨機(jī)抽查系統(tǒng),對(duì)“雙隨機(jī)”抽查做到全程留痕,實(shí)現(xiàn)責(zé)任可追溯。
?。ㄎ澹┘訌?qiáng)抽查結(jié)果運(yùn)用和信用監(jiān)管
對(duì)隨機(jī)抽查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的檢查對(duì)象,充分利用通報(bào)、約談、行政處罰等方式,依法依規(guī)加大懲處力度,形成有效震懾,增強(qiáng)檢查對(duì)象守法的自覺(jué)性。在條件許可的情況下,對(duì)監(jiān)管對(duì)象按其信用等級(jí)采取不同的隨機(jī)抽取比例,充分利用現(xiàn)有信息平臺(tái)系統(tǒng)功能,由系統(tǒng)確認(rèn)隨機(jī)抽查主體、比例、頻次、內(nèi)容。建立以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制,對(duì)遵規(guī)守紀(jì)的抽查對(duì)象予以表?yè)P(yáng),并在一定時(shí)間內(nèi)降低抽查比例和頻次;對(duì)違法違規(guī)問(wèn)題較多的抽查對(duì)象,加大抽查力度,及時(shí)進(jìn)行復(fù)查,如整改不及時(shí)則依法從重處罰。
三、強(qiáng)化保障措施
(一)實(shí)行計(jì)劃統(tǒng)籌管理
科學(xué)安排年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃,制定嚴(yán)密的具體實(shí)施方案,統(tǒng)籌考慮執(zhí)法人員和抽查對(duì)象的數(shù)量、工作任務(wù)計(jì)劃及地域、資質(zhì)等因素,合理確定年度比例抽查和條件抽查的分配。
?。ǘ?qiáng)化信息技術(shù)支持
有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)要運(yùn)用信息化手段確保抽查落實(shí)到位,實(shí)現(xiàn)全程跟蹤記錄,運(yùn)行透明,痕跡可查,效果可評(píng),責(zé)任可追。有條件的單位可建立抽查分析模型系統(tǒng),以保證抽查結(jié)果有效運(yùn)用。
四、工作要求
?。ㄒ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
有隨機(jī)抽查事項(xiàng)的各司、各派出機(jī)構(gòu)主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)隨機(jī)抽查工作要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓,做好對(duì)抽查工作的組織部署、督促指導(dǎo)和業(yè)績(jī)考評(píng),確保隨機(jī)抽查工作順利開(kāi)展,取得實(shí)效。
(二)嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任
各單位要明確工作進(jìn)度,落實(shí)責(zé)任任務(wù),強(qiáng)化對(duì)隨機(jī)抽查工作的過(guò)程監(jiān)控和績(jī)效評(píng)價(jià)。通過(guò)納入績(jī)效考核,對(duì)落實(shí)到位、成績(jī)突出的單位和個(gè)人,按有關(guān)規(guī)定給予激勵(lì);對(duì)抽查工作中失職瀆職的,依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
?。ㄈ┘訌?qiáng)宣傳培訓(xùn)
隨機(jī)抽查是事中事后監(jiān)管方式的探索和創(chuàng)新,各有關(guān)單位要加大宣傳力度,加強(qiáng)執(zhí)法人員培訓(xùn),轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念,探索完善隨機(jī)抽查監(jiān)管辦法,不斷提高執(zhí)法能力。
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