1、 項目風險因素識別
1.1 風險因素識別
依據(jù)項目承包內(nèi)容、分包管理、項目管理人付款、市場變化、氣候條件等背景資料和我公司施工同類型工程的施工經(jīng)驗及潛在的因素,本項目的風險主要存在于以下幾個方面:技術(shù)風險、管理風險、過程控制風險、質(zhì)量風險、市場風險、法律法規(guī)、職業(yè)安全風險等方面。
1.2 主要控制措施
(1) 從進場到試運行結(jié)束的整個施工過程中,加強與招標人、監(jiān)理、設(shè)計單位的聯(lián)系,提前進行風險分析和技術(shù)分析,對于招標人及設(shè)計單位可能發(fā)生的風險,一旦發(fā)現(xiàn),及時通知監(jiān)理機構(gòu),避免風險的發(fā)生;
(2) 加強對施工質(zhì)量的管理和對職工的教育,確保質(zhì)量目標、工期目標、安全生產(chǎn)目標、環(huán)境保護目標和文明施工目標的全面實現(xiàn);
(3) 對于我單位可能發(fā)生的風險,制定針對性方案,加強對風險的預防;
(4) 認真分析學習招標文件、設(shè)計文件以及施工合同,一旦簽定合同,嚴格按照合同執(zhí)行,避免因為對合同的認識不夠深刻而造成對合同的執(zhí)行不力;
(5) 加強對職工的教育和管理,遵紀守法,避免違法行為、事件的發(fā)生;
(6) 嚴格執(zhí)行圖紙的分級會檢制度,避免因為設(shè)計不當造成對工期、質(zhì)量的影響;
(7) 按照合同要求,加強對施工進度的管理和組織,保證關(guān)鍵工期和總工期目標的全面實現(xiàn);
(8) 加強與招標人、設(shè)計院的溝通和聯(lián)系,積極配合招標人催交圖紙和設(shè)備。
2、 潛在風險及應對措施
2.1 技術(shù)風險
2.1.1 風險內(nèi)容
(1) 由于施工技術(shù)人員水平不足,編制施工方案、作業(yè)指導書時對施工方法選擇不當、對施工安全技術(shù)措施考慮不全面,導致施工技術(shù)文件存在不足;
(2) 由于人員技術(shù)水平不足、儀器設(shè)備技術(shù)規(guī)范不符合要求、檢驗方法不適用等原因,造成試驗、驗收不合格;
(3) 施工人員技術(shù)水平不足,安全質(zhì)量意識不強,不按照施工方案、施工程序的要求進行施工,或由于能力不足導致施工工程出現(xiàn)錯誤;
(4) 對新技術(shù)、新工藝的應用掌握不足,導致應用過程中出現(xiàn)錯誤。
2.1.2 應對措施:
(1) 加強對技術(shù)人員的考核和培訓,使其技術(shù)能力滿足崗位的要求;
(2) 配備滿足施工需求的試驗、檢驗技術(shù)人員和儀器儀表設(shè)備,確保檢驗過程的規(guī)范化;
(3) 對施工方案、施工程序、作業(yè)指導書等施工技術(shù)文件加強審核力度,由技術(shù)能力強、經(jīng)驗豐富的人員進行嚴格審核,必要時組織專家進行會檢;
(4) 對項目部全體職工根據(jù)專業(yè)的不同、施工階段需求的不同,分專業(yè)、分階段進行施工技術(shù)的培訓,并定期對培訓效果進行考核,注重培訓的專業(yè)性和時效性,提高全員素質(zhì),樹立嚴格按照程序施工理念,提高職工按程序施工的技術(shù)能力;
(5) 通過專家論證、研討等方式,確定技術(shù)方案改進措施,優(yōu)化技術(shù)方案;
(6) 在應用新技術(shù)、新工藝之前進行充分的論證,經(jīng)確認適合于本現(xiàn)場后才可進行應用。應用前按照要求嚴格進行技術(shù)培訓和考核,確定新技術(shù)、新工藝應用人員和其他相關(guān)人員均已充分掌握技術(shù)要領(lǐng)和操作規(guī)范后方可進行應用。
2.2 管理風險
2.2.1 風險內(nèi)容:
(1) 部門設(shè)置不當,影響項目管理工作的正常開展;
(2) 各部門職責不清,接口不明確,導致管理效率低下;
(3) 項目部規(guī)章制度不全面,導致管理運行不順暢;
(4) 職工個人能力差,不能滿足履行崗位職責的需要,致使該崗位的工作開展不力;
(5) 管理人員責任心差,不能盡職盡責完成本職工作,導致項目管理受到影響。
2.2.2 應對措施:
(1) 按照公司的崗位設(shè)置規(guī)定,結(jié)合本項目的特點進行部門的設(shè)置,確保項目部組織機構(gòu)能夠滿足本項目合同履約的要求;
(2) 明確各部門、各崗位職責,并嚴格實行績效考核制度,確保每個管理崗位的職工都能各司其職、各負其責,各部門之間銜接順暢,確保項目管理高效運轉(zhuǎn);
(3) 不斷完善項目部各項管理制度,做到凡事有法可依,以制度管人、按規(guī)矩辦事;
(4) 對各崗位人員的資質(zhì)嚴格審核把關(guān),確保每名職工的業(yè)務能力都能滿足該崗位的需要,持續(xù)開展職工培訓工作,不斷提高職工履職能力;
(5) 強化職工教育,建立績效考核和獎懲機制,提高管理人員責任心,對責任心不強影響項目管理的個別崗位職工進行懲處或更換,使每個崗位的人員都能嚴格履職,確保項目管理運行順暢。
2.3 過程控制風險
2.3.1 風險內(nèi)容:
(1) 施工進度計劃編制不合理,不能滿足合同要求,或與現(xiàn)場實際狀況不符,導致進度計劃完成率過低;
(2) 施工工序安排不合理,導致施工工作面無法順利展開;
(3) 施工過程監(jiān)督不力,導致施工進度、安全、質(zhì)量等不受控;
(4) 施工機械、材料、人員等資源協(xié)調(diào)不到位,影響施工正常進展;
(5) 與外部協(xié)調(diào)不力,導致外部因素影響施工進展。
2.3.2 應對措施:
(1) 將合同要求和現(xiàn)場實際相結(jié)合,編制切實可行的施工進度計劃,確保在滿足合同要求的前提下做好施工進度的統(tǒng)籌安排,科學合理地組織開展施工;
(2) 在施工進度安排時充分考慮各工序之間的邏輯關(guān)系,對各項施工工序的銜接進行分析與組織,確保工序之間銜接順暢;
(3) 實行施工區(qū)域責任制、施工專業(yè)責任制,明確各職能部門、各專業(yè)工程處管理人員的管理職責,加強現(xiàn)場監(jiān)督,對施工進度、安全、質(zhì)量等進行全方位控制;
(4) 對施工資源進行統(tǒng)一協(xié)調(diào),及時根據(jù)現(xiàn)場需求協(xié)調(diào)安排各項施工資源,為現(xiàn)場施工提供充分的資源支持;
(5) 建立與外部相關(guān)單位溝通渠道,根據(jù)現(xiàn)場施工需求及時進行溝通協(xié)調(diào);
(6) 建立工程例會制度,定期組織召開工程例會,及時解決施工問題。
2.4 質(zhì)量風險
2.4.1 風險內(nèi)容:
(1) 施工人員未按設(shè)計圖紙和施工規(guī)范施工導致出現(xiàn)質(zhì)量不合格;
(2) 施工人員技能不足導致施工質(zhì)量缺陷;
(3) 施工材料不合格導致質(zhì)量不合格;
(4) 質(zhì)量檢查點設(shè)置不合理,導致關(guān)鍵工序檢驗出現(xiàn)遺漏,導致出現(xiàn)質(zhì)量不合格;
(5) 管理人員責任心不強,對施工質(zhì)量監(jiān)督檢查不到位,導致質(zhì)量缺陷未及時發(fā)現(xiàn)。
2.4.2 應對措施:
(1) 加強職工教育,嚴格按照設(shè)計圖紙和施工規(guī)范進行施工。建立考核機制,對違反圖紙和規(guī)范進行施工的人員進行懲處;
(2) 開展有針對性的技能培訓,確保每名職工的技術(shù)能力均能滿足施工的需求,使施工質(zhì)量得到保障;
(3) 嚴把施工材料檢驗關(guān),確保現(xiàn)場施工使用合格的材料;
(4) 對質(zhì)量檢查點的設(shè)置進行嚴格把關(guān),不遺漏關(guān)鍵工序,對已設(shè)置檢查點的工序按照規(guī)定進行檢查控制,不隨意放行,不越點施工;
(5) 加強管理人員責任心,建立績效考核制度,將管理人員履職情況與收入掛鉤,確保施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷和質(zhì)量違規(guī)行為被及時發(fā)現(xiàn)并得到處理。
2.5 職業(yè)安全風險
2.5.1 風險內(nèi)容:
(1) 現(xiàn)場安全設(shè)施配備不全,容易導致安全事件;
(2) 現(xiàn)場安全管理不足,對安全違章行為監(jiān)督不力,導致安全事件的發(fā)生;
(3) 施工人員安全風險意識不強,麻痹大意容易導致安全事件發(fā)生;
(4) 管理及施工人員安全技能不足,安全風險識別不全,未注意施工中存在的風險;
(5) 施工人員違章操作,容易導致安全事故發(fā)生;
(6) 施工過程中對環(huán)境保護不力,容易發(fā)生環(huán)境事件;
(7) 后勤管理能力不足,職工生活區(qū)衛(wèi)生防疫不達標,容易導致傳染病發(fā)生。
2.5.2 應對措施:
(1) 確保安全設(shè)施費的足額投入,施工現(xiàn)場配備合格的滿足要求的安全生產(chǎn)設(shè)施;
(2) 樹立“管生產(chǎn)必須管安全”的理念,各級管理人員加強現(xiàn)場安全管理,及時發(fā)現(xiàn)問題解決問題,確?,F(xiàn)場安全施工處于受控狀態(tài);
(3) 加強職工安全培訓,提高職工安全意識,做到警鐘長鳴,時刻防范安全風險;
(4) 對管理人員和施工人員進行安全技能培訓,提高識別風險的能力,做到“安全第一、預防為主”;
(5) 加強現(xiàn)場安全監(jiān)督,狠抓習慣性違章,杜絕安全違章行為;
(6) 開展現(xiàn)場施工的同時做好環(huán)境保護措施,確保綠色施工;
(7) 加強項目部的后勤管理,注重生活衛(wèi)生,加強衛(wèi)生防疫,避免傳染病的發(fā)生;
(8) 制定安全、環(huán)境、防疫等方面的應急預案,對突發(fā)狀況進行妥善處理。
2.6 市場風險
2.6.1 風險內(nèi)容:
(1) 合同履約過程中,主要施工材料的市場供求關(guān)系發(fā)生變化,價格出現(xiàn)較大波動;
(2) 對項目所在地的市場價格水平調(diào)查不足,機械租賃、外委機加工等費用超出預期。
2.6.2 應對措施:
(1) 預選做好評估,制定資金計劃,預留風險金,提高抵御風險的能力;
(2) 尋求公司總部支持,對項目順利實施所需的資金等條件進行協(xié)調(diào);
(3) 深度研讀合同,依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行費用調(diào)整。
2.7 法律法規(guī)風險
2.7.1 風險內(nèi)容:
(1) 合同履約過程中,簽訂合同時適用的法律法規(guī)條款進行了變更;
(2) 對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透,導致對法律法規(guī)的執(zhí)行不力,或出現(xiàn)違規(guī)施工行為;
(3) 對分包工程合同的訂立把關(guān)不嚴,導致出現(xiàn)違規(guī)分包的行為。
2.7.2 應對措施:
(1) 及時跟蹤了解國家法律法規(guī)的更新狀況,編制本項目的適用法律法規(guī)清單并進行滾動更新,根據(jù)法律法規(guī)的更新情況及時調(diào)整項目實施的標準;
(2) 認真研讀相關(guān)法律法規(guī),嚴格按照法律法規(guī)所規(guī)定的條款和合同要求進行施工,依法治企、遵章守紀;
(3) 進行專業(yè)分包時,對資信審核嚴格把關(guān),確保由合格的分包商承擔施工任務,避免因?qū)Ψ降馁Y信不良而造成法律糾紛;
(4) 獲得公司總部的支持,由公司總部法律事務部對本項目的法律法規(guī)相關(guān)行為進行指導和監(jiān)督。
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