英國標準BS8800職業(yè)衛(wèi)生與安全管理體系--指南
　　指南以良好管理的通用原理為依據(jù)，并設(shè)計成能使職業(yè)衛(wèi)生與安全（OH&S）管理融入全面管理體系中。有多種方法可以采用，這里詳細介紹了其中的兩種并對第三種作了概述。第一種具體方法以HSE (英國衛(wèi)生安全執(zhí)行局）的指導(dǎo)性文件成功的職業(yè)衛(wèi)生安全管理 HS(G)65 為基礎(chǔ)，是為那些希望將其OH&S管理體系建立于該模式之上的組織設(shè)計的。另一（可供選用的）詳細介紹的方法則是為那些希望將其OH&S管理體系建立于環(huán)境管理體系標準BS EN ISO 14001之上的組織設(shè)計的，兩個管理體系的共同領(lǐng)域也因此而得以明確。各方法的指導(dǎo)思想實質(zhì)上是相同的，唯一的重大差異在于提法的順序上，而且任一方法皆可用于使OH&S納入全面管理體系中。附錄A概括了本指南與BS EN ISO 14001的聯(lián)系以幫助那些正在運用或計劃運用國際“質(zhì)量管理”體系標準的組織將OH&S納入其現(xiàn)行/計劃管理體系。
　　如何使用本指南
　　雖然本指南提供了兩種具體方法，但查閱目錄可以看出，這兩種方法具有共同的條款1，2，3，即：范圍、引用標準和定義以及共同的附錄和圖、表。對于指南包含的兩個條款4一為HS(G)65方法的內(nèi)容，一是BS EN ISO 14001方法的內(nèi)容，則以兩套5-8頁碼標出。兩個條款4以下述兩個模型為先導(dǎo)。
　　基于HS(G)65模式 基于BS EN ISO 14001模式
　　
　　讀者應(yīng)確定所采用的模式并保留其相應(yīng)的第四條款。然后撤出另一不需要的第四條款，將其分開存檔或丟掉。
　　前 言
　　本標準是由技術(shù)委員會HS/1在管理系統(tǒng)分會指導(dǎo)下起草的。它為幫助職業(yè)衛(wèi)生安全(OH&S）管理體系遵循規(guī)定的OH&S方針和目標，以及將OH&S納入組織全面管理體系的方法提供指導(dǎo)。
　　這一英國標準相當(dāng)于指導(dǎo)和建議，故不應(yīng)被引用作規(guī)范，亦不應(yīng)用于認證目的。
　　官方每年公布的工傷事故和職業(yè)病的統(tǒng)計數(shù)字并未完全反映出這些事故和疾病給受害者本人及其家庭、同事和朋友帶來的痛苦。除造成人員傷害外，工傷事故和職業(yè)病還給個人、雇主和社會造成經(jīng)濟損失。
　　健康安全執(zhí)行局的研究表明，由于工傷、職業(yè)病和可以避免的非人身傷害事故給雇主造成的總損失，估計相當(dāng)于英國所有企業(yè)毛利的5%到10%。一項研究表明，在被研究的組織中，事故的非保險損失是保險損失的8到36倍。因此，除道德和法律原因外，從經(jīng)濟上的原因考慮，減少工傷事故和職業(yè)病也非常必要。除減少損失外，有效的OH&S管理能提高企業(yè)的效益。
　　關(guān)于OH&S，已有一綜合的法律框架，要求各組織通過預(yù)測并防止導(dǎo)致工傷和疾病的情況發(fā)生等方式來管理其各種活動。本標準通過為OH&S管理與其它經(jīng)營活動管理的結(jié)合提供指導(dǎo)，來尋求改善組織的OH&S績效，以：
　　 (1) 將雇員和其它人員面臨的風(fēng)險減至最低程度；
　　 (2) 改善經(jīng)營（績效）；
　　 (3) 幫助組織在市場中樹立負責(zé)任的形象。
　　本標準與BS EN ISO 9000“質(zhì)量管理”族標準和BS EN ISO 14000/BS 7750“環(huán)境管理”系列標準享有共同的管理體系原理，但這些并非執(zhí)行本指南的前提條件。
　　本標準與下述文件是相容的，包括：
　　—健康安全委員會批準的實踐守則：工作中的衛(wèi)生安全管理^[1]；
　　—健康安全執(zhí)行局的小冊子HS(G)65：成功的衛(wèi)生安全管理^[2]；
　　—BS EN ISO 14001：環(huán)境管理體系；
　　—HSC/HSE 特殊行業(yè)OH&S管理指南。
　　遵從英國標準并不意味著可以不承擔(dān)法律責(zé)任。
　　指南--引言
　　任何組織都不是在真空中運作。組織解決OH&S問題的方式會對多方包括雇員、顧客/買方/供方、社區(qū)、受益者、承包商、承保人及執(zhí)行部門的合法利益產(chǎn)生影響。應(yīng)承認各方的利益。OH&S管理的重要性在官方最近的重大事故報告中得到強調(diào)，并在OH&S立法中日益受到重視。
　　良好的OH&S績效意味著事故為零。組織應(yīng)象對其經(jīng)營活動的其他關(guān)鍵因素一樣重視實現(xiàn)高水準的OH&S管理。這就需要采用結(jié)構(gòu)化辦法來識別危害，評估和控制與工作有關(guān)的風(fēng)險。
　　本指南旨在幫助組織開發(fā)OH&S管理手段，以保護那些因組織的活動而使其健康和安全受到影響的雇員及其他人員。有效OH&S管理的許多特性同人們支持和提倡的最佳質(zhì)量管理和經(jīng)營管理策略往往是一致的。
　　指南以良好管理的通用原理為依據(jù)，并設(shè)計成能使OH&S管理融入全面管理體系中。有多種方法可以采用，這里詳細介紹了其中的兩種并對第三種作了概述。第一種具體方法以HSE 的指導(dǎo)性文件成功的職業(yè)衛(wèi)生安全管理 HS(G)65 為基礎(chǔ)，是為那些希望將其OH&S管理體系建立于該模式之上的組織設(shè)計的。另一（可供選用的）詳細介紹的方法則是為那些希望將其OH&S管理體系建立于環(huán)境管理體系標準BS EN ISO 14001之上的組織設(shè)計的，兩個管理體系的共同領(lǐng)域也因此而得以明確。各方法的指導(dǎo)思想實質(zhì)上是相同的，唯一的重大差異在于提法的順序上，而且任一方法皆可用于使OH&S納入全面管理體系中。
　　如何應(yīng)用本指南
　　本指南的第1、2和3條款及附錄為指南中的兩種模式所共有。希望使用HS(G)65模式的組織應(yīng)采用第5～8頁題頭為“基于HS(G)65模式”的第4條款。希望使用BS EN ISO 14001模式的組織則應(yīng)采用第5～8頁題頭為“基于BS EN ISO 14001模式”的第4條款。
　　本指南中所包含的要素對于有效的OH&S管理體系都十分必要。組織內(nèi)包括的文化、政治等人的因素，可促成或破壞任何管理體系的有效性，因此在實施本指南時，需要予以慎重考慮。
　　按照圖1所示步驟，各組織能夠建立制定和實施OH&S方針和目標的程序，并對照已制定的標準，檢查是否達到要求。
　　圖1中的所有步驟，構(gòu)成了持續(xù)改進OH&S管理及其與全面管理體系一體化總循環(huán)的一部分。
　　附錄A說明了本指南與BS EN ISO 14001的聯(lián)系以幫助組織進行運作和策劃，使用國際“質(zhì)量管理”體系標準來將OH&S納入其現(xiàn)行/計劃管理體系。
　　其它附錄則為有效的OH&S管理體系所需的組織（附錄B）、策劃和實施（附錄C）、風(fēng)險評估（附錄D）、績效測定（附錄E）和審核（附錄F）提供指導(dǎo)。
　　盡管附錄中討論的基本原則適用于所有組織，但小型組織應(yīng)該明白，對直接適用于自己的內(nèi)容應(yīng)具有選擇能力。小型組織首先需要確保在以持續(xù)改善為目標前，滿足有關(guān)法律要求。
　　注：本指南中所列并不一定是最終形式，也不一定完整。
　　1. 范圍
　　英國標準就以下兩方面給予指導(dǎo)：
　　(1) OH&S管理體系改進；
　　(2)與其它管理系統(tǒng)標準之間的聯(lián)系。
　　本指南適用于任何規(guī)模的組織，而不論其活動的性質(zhì)如何。本指南的應(yīng)用應(yīng)與特定組織的情況和要求相適應(yīng)。
　　這部英國標準并不作為OH&S實施的評判標準，也不對一般管理系統(tǒng)的設(shè)計提供具體指導(dǎo)。
　　2. 參考文獻
　　本標準參考了其它出版物所提供的信息和指南。封三列出了本標準發(fā)行時這些參考出版物（現(xiàn)行版本），但如有最新版本，則應(yīng)參考最新版本。
　　3. 定義
　　下述定義適用于這部英國標準：
　　3.1 事故
　　造成死亡、職業(yè)病、傷害、財產(chǎn)損毀或其它損失的意外事件（見3.8)。
　　3.2 審核
　　確定組織的活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃的安排，以及這些安排是否得到有效實施并適合于組織方針和目標的實現(xiàn)而進行的系統(tǒng)的、盡可能獨立的檢查（見3.6）。
　　注：“獨立”一詞在這兒不一定意味著在組織外。
　　3.3 外部因素
　　對OH&S問題產(chǎn)生影響、并需在適當(dāng)時間內(nèi)予以考慮的組織控制之外的力量，如法規(guī)、行業(yè)標準等。
　　3.4 危害
　　可能造成人員傷害、患病(見3.8)、財產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其組合之根源或狀態(tài)。
　　3.5 危害辨識
　　識別危害(見3.4)的存在并確定其性質(zhì)的過程。
　　3.6 衛(wèi)生與安全目標
　　組織為自己制定的要取得的OH&S目標，這些目標在任何可行的時候應(yīng)予以量化。
　　3.7 健康監(jiān)護
　　監(jiān)測人們的健康狀況，識別職業(yè)?。ㄒ?.8)的癥狀與體征，以采取措施消除或減小進一步損害健康的可能性。
　　3.8 職業(yè)病
　　經(jīng)鑒定是由工作活動或工作環(huán)境引起或使之惡化的疾病。
　　3.9 事件
　　可能引起事故的意外事件（見3.1)。
　　3.10 內(nèi)部因素
　　可以對組織履行其OH&S方針的能力產(chǎn)生影響的內(nèi)部力量，如內(nèi)部組織調(diào)整、文化等。
　　3.11 管理體系
　　任何復(fù)雜程度上的人員、資源、方針和程序的組合體。組合體各要素以有組織的方式相互作用以保證既定任務(wù)的完成，或取得、維持特定的結(jié)果。
　　3.12 組織
　　具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位或社團，或是上述單位的部分或組合，無論其是否法人團體，公有或私營。對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把每一單獨的運行單位視為一個組織。
　　3.13 風(fēng)險
　　特定危險事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
　　3.14 風(fēng)險評估
　　估價風(fēng)險程度并確定風(fēng)險是否可容許或可接受的全過程。
　　3.15 狀態(tài)評審
　　對OH&S管理體系的正式評估。
　　3.16 指標
　　由衛(wèi)生與安全目標(見3.6)所決定，并為實現(xiàn)這些目標而需得到滿足的關(guān)于組織的具體績效要求。在任何可行的情況下應(yīng)予以量化。
　　基于HS(G)65模式的OH&S管理系統(tǒng)
　　圖1. 基于HS(G)模式的成功衛(wèi)生與安全管理要素
　　
　　4. OH&S管理系統(tǒng)要素
　　4.0 引言
　　4.0.1 概述
　　本指南的全部要素都應(yīng)與OH&S管理體系結(jié)合，但各要素的應(yīng)用方式和程度則取決于諸如組織規(guī)模、活動性質(zhì)、危害種類及其運行條件等因素。
　　4.0.2 初始狀態(tài)評審
　　
　　組織應(yīng)考慮對現(xiàn)有OH&S管理計劃進行初始狀態(tài)評審。應(yīng)進行這種評審以便提供影響確定現(xiàn)行系統(tǒng)的范圍、充分性及實施的信息，并為衡量今后的改進情況提供原始資料。初始狀態(tài)評審應(yīng)回答“我們現(xiàn)在何處?”這一問題。
　　評審應(yīng)將現(xiàn)有計劃同下述內(nèi)容進行比較：
　　(1) 涉及OH&S管理問題的有關(guān)法律要求；
　　(2) 組織內(nèi)現(xiàn)有的OH&S管理指南；
　　(3)組織的業(yè)務(wù)部門和其它有關(guān)部門的最佳執(zhí)行績效（例如，來自健康與安全委員會行業(yè)咨詢委員會和工會聯(lián)合會的指導(dǎo)）；
　　(4) OH&S管理現(xiàn)有資源的效率和效果。
　　有效的開端應(yīng)該是對照這些指南評審現(xiàn)行體系。附錄提供信息以幫助組織確保包括其主要活動。初始狀態(tài)評審取得的信息可應(yīng)用于策劃過程中。
　　4.1 OH&S方針
　　
　　組織的最高管理部門應(yīng)負責(zé)OH&S方針的確定、成文和審批。管理部門應(yīng)確保OH&S方針包含以下承諾：
　　(1)認可OH&S為其整個經(jīng)營活動中不可分割的一部分；
　　(2)以法規(guī)要求為最低標準，以持續(xù)有效地改進行為為原則，努力達到高水平的OH&S管理；
　　(3) 為方針的貫徹提供充足而適用的資源；
　　(4) 制定并公布OH&S目標，哪怕是作為內(nèi)部通告也可；
　　(5) 從最高執(zhí)行部門到一線監(jiān)督層，都應(yīng)將OH&S管理當(dāng)成行業(yè)（線上）管理的主要職責(zé)；
　　(6) 保證組織內(nèi)各層次都充分理解、貫徹和維護OH&S方針；
　　(7) 應(yīng)有雇員的積極參與及咨詢，以得到對方針及其貫徹實施的支持；
　　(8) 定期對方針、管理體系進行評審，并審核是否符合OH&S方針；
　　(9) 應(yīng)確保使各級雇員接受適當(dāng)培訓(xùn)，使之能勝任承擔(dān)的責(zé)任和職責(zé)。
　　4.2 組織
　　
　　4.2.1 職責(zé)
　　OH&S管理的最終責(zé)任由組織的最高管理部門承擔(dān)。最佳作法是，在最高管理層中指定一人（如大型組織董事會或管理委員會成員）專門負責(zé)OH&S工作，以確保OH&S管理體系在組織內(nèi)得到正常實施，且符合組織內(nèi)作業(yè)地點和范圍的要求。
　　在組織的各個層次，人們應(yīng)該：
　　(1)對所管理的人員、自身和與自己一道工作的其它人員的健康和安全負責(zé)；
　　(2)了解自己所轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動對他人健康和安全造成影響所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，例如承包商對公眾應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
　　(3) 知道自己行動與否給OH&S管理體系運行效果的影響。
　　高級管理部門應(yīng)通過實例證實其對OH&S所做的承諾，積極參與OH&S績效的持續(xù)改進。
　　4.2.2 組織安排
　　從最廣泛的意義上講，OH&S與組織充分結(jié)合在一起并貫穿于該組織的所有活動（無論其規(guī)模和性質(zhì)如何）中(見附錄B)十分重要。在組織執(zhí)行OH&S方針和有效管理OH&S過程中，組織應(yīng)：
　　(1) 具有或者能夠得到充分的OH&S知識、技能和經(jīng)驗，以安全地管理組織的各項活動并遵守法律的要求；
　　(2) 在管理層中，明確職責(zé)與義務(wù)分工；
　　(3) 確保人們具有履行職責(zé)的必要權(quán)力；
　　(4) 根據(jù)組織的規(guī)模和性質(zhì)，分配足夠的資源；
　　(5) 明確組織內(nèi)各層次的任職資格要求，組織必要的培訓(xùn)；
　　(6) 為OH&S信息的有效和適當(dāng)公開交流作出安排；
　　(7) 為提供專家咨詢和服務(wù)作好準備；
　　(8) 必要時，積極組織員工參與和獻計獻策。
　　4.2.3 OH&S 文件
　　文件是組織成功地執(zhí)行管理制度的關(guān)鍵因素。文件對于匯總和保存OH&S知識也極為重要。但重要的是，在滿足有效性和效率的前提下，應(yīng)使文件量精簡到最少。
　　組織應(yīng)保留任何必要的記錄以證明符合法律和其他要求。
　　組織須確保能獲得足夠的文件以使OH&S計劃得以充分實施且與其需要相吻合（見B.6.2）。
　　組織應(yīng)作出安排以確保其文件的最新性并適合于預(yù)定目的。
　　4.3 策劃和實施
　　
　　4.3.1 概述
　　能清楚地了解計劃活動的成敗非常重要。這涉及到確定OH&S要求，制定明確的行為標準。行為標準應(yīng)明確要做什么、誰負責(zé)、什么時候做以及期望達到的效果。
　　盡管人們認識到，實際上的組織、策劃和實施職能常常交叉，但下述關(guān)鍵領(lǐng)域仍須予以說明(見附錄C)。
　　4.3.2 風(fēng)險評估
　　組織應(yīng)開展包括危害識別在內(nèi)的風(fēng)險評估工作。
　　4.3.3 法律及其他要求
　　除風(fēng)險評估外，組織應(yīng)明確適用于自身的法律要求，也應(yīng)確定有助于OH&S管理的其他要求。
　　4.3.4 OH&S 管理計劃
　　組織應(yīng)編制包括下述關(guān)鍵內(nèi)容的計劃：
　　(1) 組織為實現(xiàn)其方針而制定的總體計劃和目標，包括對人事和資源分配的內(nèi)容；
　　(2) 針對管理4.3.2中識別的風(fēng)險和滿足4.3.3中規(guī)定的要求而制定的實施方案（運行計劃）；
　　(3) 對可預(yù)見的緊急情況及為減小其影響而制定的應(yīng)急計劃；
　　(4) 對4.2.2中所述各項組織活動進行的策劃；
　　(5) 對績效測定、審核和狀態(tài)評審進行的策劃（見4.4,4.5和4.6）；
　　(6) 必要糾正措施的實施。
　　4.4 績效測定
　　
　　績效測定是提供有關(guān)OH&S管理體系有效性信息的關(guān)鍵途徑。必要時，定性和定量測定都應(yīng)加以考慮，且還應(yīng)使之適合組織的需要(見附錄E)。
　　績效測定是監(jiān)控OH&S方針和目標實現(xiàn)程度的一種手段，它包括如下兩方面：
　　 (1) 事前主動績效測定，即通過監(jiān)督和檢查，監(jiān)控組織的OH&S計劃如作業(yè)安全系統(tǒng)、持證上崗制度等是否符合要求；
　　(2) 被動績效測定，如監(jiān)控事故、未遂事故、疾病、偶然事件及其它不良H&S行為的歷史性證據(jù)。
　　當(dāng)發(fā)現(xiàn)不足時，找出根本原因并采取糾正措施。
　　4.5 審核
　　
　　除日常OH&S績效監(jiān)測外，還有必要進行定期審核，這種審核可使對OH&S管理體系中各要素（圖1中所含）的評價更深入更客觀。審核工作應(yīng)由稱職的人員承擔(dān)。審核員可選自組織內(nèi)部，但應(yīng)盡可能地獨立于被審核的各項活動。
　　審核工作應(yīng)徹底，其方法應(yīng)適合于組織的規(guī)模和危害的性質(zhì)。
　　根據(jù)不同的時間和不同的原因，審核應(yīng)包括如下幾方面：
　　(1) 組織的全面OH&S管理體系能否達到OH&S績效所要求的標準?
　　(2) 該組織是否履行了所承擔(dān)的OH&S義務(wù)?
　　(3) OH&S管理體系的弱點和長處是什么?
　　(4) 組織(或其一部分)是否真正作到并達到了其所宣稱的目標?
　　審核可以是全面情況的審核，也可以是根據(jù)情況選擇某些方面進行審核。審核結(jié)果應(yīng)通報給所有相關(guān)人員，并按要求采取糾正措施。
　　4.6 定期狀態(tài)評審
　　
　　組織應(yīng)根據(jù)自身的需要來確定OH&S管理體系定期評審的頻度和范圍。定期狀態(tài)評審應(yīng)考慮：
　　(1) OH&S管理體系的總體行為；
　　(2) 系統(tǒng)中單個要素的行為；
　　(3) 審核的結(jié)果；
　　(4) 內(nèi)、外部因素，如組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)法律的變更、新技術(shù)的引進等；并確定采取什么必要的措施來彌補不足。
　　OH&S管理體系的設(shè)計應(yīng)與內(nèi)外部因素相適應(yīng)。定期狀態(tài)評審也提供了一種向前看的機會。上面(1)到(4)中包含的內(nèi)容可被組織用來改進其事先預(yù)定的方法，以減小風(fēng)險和提高工作績效。
　　基于BS ES ISO 14001模式
　　
　　圖1. 基于BS EN ISO 14001模式的成功衛(wèi)生和安全管理要素
　　4. OH&S管理系統(tǒng)要素
　　4.0 引言
　　4.0.1 概述
　　本指南的全部要素都應(yīng)列入OH&S管理體系中，但各要素的應(yīng)用方式和程度則取決于諸如組織規(guī)模、活動性質(zhì)、危害種類及其運行條件等因素。
　　4.0.2 初始狀態(tài)評審
　　
　　組織應(yīng)考慮對現(xiàn)有OH&S管理計劃進行初始狀態(tài)評審。應(yīng)進行這種評審以便提供影響確定現(xiàn)行系統(tǒng)的范圍、充分性及實施的信息，并為衡量今后的改進情況提供原始資料。初始狀態(tài)評審應(yīng)回答“我們現(xiàn)在何處?”這一問題。
　　評審應(yīng)將現(xiàn)有計劃同下述內(nèi)容進行比較：
　　(1) 涉及OH&S管理問題的有關(guān)法律要求；
　　(2) 組織內(nèi)現(xiàn)有的OH&S管理指南；
　　(3) 組織的業(yè)務(wù)部門和其它有關(guān)部門的最佳執(zhí)行績效(例如，來自健康與安全委員會行業(yè)咨詢委員會和工會聯(lián)合會的指導(dǎo))；
　　(4) OH&S管理現(xiàn)有資源的效率和效果。
　　有效的開端應(yīng)該是對照這些指南評審現(xiàn)行體系。附錄提供信息以幫助組織確保包括其主要活動。初始狀態(tài)評審取得的信息可應(yīng)用于策劃過程中。
　　4.1 OH&S方針
　　
　　組織的最高管理部門應(yīng)負責(zé)OH&S方針的確定、成文和審批。管理部門應(yīng)確保OH&S方針中包含以下承諾：
　　(1) 認可OH&S為其整個經(jīng)營活動中不可分割的一部分；
　　(2) 以法規(guī)要求為最低標準，以持續(xù)有效地改進行為為原則，努力達到高水平的OH&S管理；
　　(3) 為方針的貫徹提供充足而適用的資源；
　　(4) 制定并公布OH&S目標，哪怕是作為內(nèi)部通告也可；
　　(5) 從最高執(zhí)行部門到一線監(jiān)督層，都應(yīng)將OH&S管理當(dāng)成行業(yè)（線上）管理的主要職責(zé)；
　　(6) 保證組織內(nèi)各層次都充分理解、貫徹和維護OH&S方針；
　　(7) 應(yīng)有雇員的積極參與及咨詢，以得到對方針及其貫徹實施的支持；
　　(8) 定期對方針、管理體系進行評審，并審核是否符合OH&S方針；
　　(9) 應(yīng)確保使各級雇員接受適當(dāng)培訓(xùn)，使之能勝任承擔(dān)的責(zé)任和職責(zé)。
　　4.2 策劃
　　
　　4.2.1 概述
　　能清楚地了解計劃活動的成敗非常重要。這涉及到確定OH&S要求，制定明確的行為標準。行為標準應(yīng)明確要做什么、誰負責(zé)、什么時候做以及期望達到的效果。
　　盡管人們認識到，實際上的組織、策劃和實施職能常常交叉，但下述關(guān)鍵領(lǐng)域仍須予以說明(見附錄C)。
　　4.2.2 風(fēng)險評估
　　組織應(yīng)開展包括危害識別在內(nèi)的風(fēng)險評估工作。
　　4.2.3 法律及其他要求
　　除風(fēng)險評估外，組織應(yīng)明確適用于自身的法律要求，也應(yīng)確定有助于OH&S管理的其他要求。
　　4.2.4 OH&S 管理計劃
　　組織應(yīng)編制包括下述關(guān)鍵內(nèi)容的計劃：
　　(1) 組織為實現(xiàn)其方針而制定的總體計劃和目標，包括對人事和資源分配的內(nèi)容；
　　(2) 具有或者能夠得到充分的OH&S知識、技能和經(jīng)驗，以安全地管理組織的各項活動并遵守法律的要求；
　　(3) 針對管理4.2.2中識別的風(fēng)險和滿足4.2.3中規(guī)定的要求而制定的實施方案（運行計劃）；
　　(4) 對4.3.6 中所述各項運行控制活動進行的策劃；
　　(5) 對績效測定、審核和狀態(tài)評審進行的策劃（見4.4.1，4.4.2，4.4.4和4.5）；
　　(6) 必要糾正措施的實施。
　　4.3 實施與運行
　　4.3.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé)
　　OH&S管理的最終責(zé)任由組織的最高管理部門承擔(dān)。最佳作法是，在最高管理層中指定一人（如大型組織董事會或管理委員會成員）專門負責(zé)OH&S工作，以確保OH&S管理體系在組織內(nèi)得到正常實施，且符合組織內(nèi)作業(yè)地點和范圍的要求。
　　在組織的各個層次，人們應(yīng)該：
　　(1) 對所管理的人員、自身和與自己一道工作的其它人員的健康和安全負責(zé)；
　　(2) 了解自己所轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動對他人健康和安全造成影響所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，例如承包商對公眾應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
　　(3) 知道自己行動與否給OH&S管理體系運行效果的影響。
　　高級管理部門應(yīng)通過實例證實其對OH&S所做的承諾，積極參與OH&S績效的持續(xù)改進。
　　4.3.2 培訓(xùn)、意識與能力
　　組織應(yīng)制定計劃，確定組織各層次的能力要求并組織必要的培訓(xùn)。
　　4.3.3 信息溝通
　　在適當(dāng)情況下，組織應(yīng)建立并維護某種計劃，以實現(xiàn)：
　　(1) OH&S信息的有效和公開交流；
　　(2) 提供專家咨詢和服務(wù)；
　　(3) 員工的參與和獻計獻策。
　　4.3.4 OH&S管理體系文件
　　文件是組織成功地執(zhí)行管理制度的關(guān)鍵因素。文件對于匯總和保存OH&S知識也極為重要。但重要的是，在滿足有效性和效率的前提下，應(yīng)使文件量精簡到最少。
　　組織須確保能獲得足夠的文件以使OH&S計劃得以充分實施且與其需要相吻合（見B.6.2）。
　　4.3.5 文件控制
　　組織應(yīng)作出安排以確保其文件的最新性并適合于預(yù)定目的。
　　4.3.6 運行控制
　　從最廣泛的意義上講，OH&S與組織充分結(jié)合在一起并貫穿于該組織的所有活動（無論其規(guī)模和性質(zhì)如何）中(見附錄B)十分重要。在組織執(zhí)行OH&S方針和有效管理OH&S過程中，組織應(yīng)編制計劃以確?；顒拥靡园踩亻_展并與4.2.4中的管理計劃相適應(yīng)，且應(yīng)：
　　(1) 在管理層中，明確職責(zé)與義務(wù)分工；
　　(2) 確保人們具有履行職責(zé)的必要權(quán)力；
　　(3) 根據(jù)組織的規(guī)模和性質(zhì)，分配足夠的資源；
　　4.3.7 應(yīng)急準備與反應(yīng)
　　針對可預(yù)見的緊急情況并為減小其影響，組織應(yīng)作出安排以建立應(yīng)急反應(yīng)計劃。
　　4.4 檢查和糾正措施
　　
　　4.4.1 監(jiān)測與測量
　　績效測定是提供有關(guān)OH&S管理體系有效性信息的關(guān)鍵途徑。必要時，定性和定量測定都應(yīng)加以考慮，且還應(yīng)使之適合組織的需要(見附錄E)。
　　績效測定是監(jiān)控OH&S方針和目標所實現(xiàn)程度的一種手段，它包括如下兩方面：
　　(1) 事前主動績效測定，即通過監(jiān)督和檢查，監(jiān)控組織的OH&S計劃如作業(yè)安全系統(tǒng)、允許上崗制度等是否符合要求；
　　(2) 被動績效測定，如監(jiān)控事故、未遂事故、疾病、偶然事件及其它不良H&S行為的歷史性證據(jù)。
　　4.4.2 糾正措施
　　當(dāng)發(fā)現(xiàn)不足時，找出根本原因并采取糾正措施。
　　4.4.3 記錄
　　組織應(yīng)保留任何必要的記錄以證明符合法律和其他要求。
　　4.4.4 審核
　　除日常OH&S績效監(jiān)測外，還有必要進行定期審核，這種審核可使對OH&S管理體系中各要素（圖1中所含）的評價更深入更客觀。審核工作應(yīng)由稱職的人員承擔(dān)。審核員可選自組織內(nèi)部，但應(yīng)盡可能地獨立于被審核的各項活動。
　　審核工作應(yīng)徹底，其方法應(yīng)適合于組織的規(guī)模和危害的性質(zhì)。
　　根據(jù)不同的時間和不同的原因，審核應(yīng)包括如下幾方面：
　　(1) 組織的全面OH&S管理體系能否達到OH&S績效所要求的標準?
　　(2) 該組織是否履行了所承擔(dān)的OH&S義務(wù)?
　　(3) OH&S管理體系的弱點和長處是什么?
　　(4) 組織(或其一部分)是否真正作到并達到了其所宣稱的目標?
　　審核可以是全面情況的審核，也可以是根據(jù)情況選擇某些方面進行審核。審核結(jié)果應(yīng)通報給所有相關(guān)人員，并按要求采取糾正措施。
　　4.5 管理評審
　　
　　組織應(yīng)根據(jù)自身的需要來確定OH&S管理體系定期評審的頻度和范圍。這些評審應(yīng)考慮：
　　(1) OH&S管理體系的總體行為；
　　(2) 系統(tǒng)中單個要素的行為；
　　(3) 審核的結(jié)果；
　　(4) 內(nèi)、外部因素，如組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)法律的改變、新技術(shù)的引進等；并確定采取什么必要的措施來彌補不足。
　　OH&S管理體系的設(shè)計應(yīng)與內(nèi)外部因素相適應(yīng)。管理評審也提供了一種向前看的機會。上面(1)到(4)中包含的內(nèi)容可被組織用來改進其事先預(yù)定的方法，以減小風(fēng)險和提高工作績效。

　　附錄A
　　(提示的附錄)
　　與BS EN ISO 9001：1994 質(zhì)量管理體系 的聯(lián)系
　　無論所管理的活動是質(zhì)量、環(huán)境、衛(wèi)生與安全還是其他組織活動，管理的基本原理是相同的。某些組織會看到因采用一體化管理體系而獲得的收益，而另一些組織則傾向于在相同管理原則的基礎(chǔ)上采用不同的體系。表1.1用矩陣形式為那些正運用或計劃運用國際質(zhì)量管理體系標準并希望將OH&S納入其全面管理體系中的組織展示了本指南與BS EN ISO 9001間的聯(lián)系。由于本指南并非為了認證目的而編，故這些聯(lián)系僅作為資料說明。
　　表A.1 與BS EN ISO 9001：1994的聯(lián)系
　　

　　注：*表示兩標準相關(guān)條款間的聯(lián)系；/表示該條款在 BS EN ISO 9001中無對應(yīng)條款。
　　附錄B
　　(提示性附錄)
　　組織
　　B.1 引言
　　此附錄為職責(zé)劃分，人員組織、資源、信息溝通及文件管理提供指導(dǎo)，以便確定和實施有關(guān)方針并有效地進行OH&S管理。
　　B.2 一體化與合作
　　B.2.1 組織的復(fù)雜程度以及用于描述在全面OH&S管理體系中發(fā)揮積極作用的各種活動的術(shù)語差異很大。不過，主要差別往往存在于組織不同部門的如下諸方面：
　　(1) 所進行的工作；
　　(2) 管理體系；
　　(3) 所采用的技術(shù)；
　　(4) 所遇危害；
　　(5) 員工的能力；
　　(6) 資源；
　　(7) 過去的OH&S經(jīng)驗；
　　(8) OH&S的專門知識；
　　(9) 對待風(fēng)險的態(tài)度；
　　(10) 就OH&S與其他職能部門合作的態(tài)度。
　　B.2.2 由于B.2.1中所列的潛在差別，從最廣泛的意義上講，管理者確保在其職能范圍內(nèi)和與他人（部門）的合作中考慮OH&S活動十分重要，這樣便于：
　　(1) 提出共同的OH&S需求；
　　(2) 避免OH&S績效上出現(xiàn)大的差異；
　　(3) 避免重復(fù)勞動和資源浪費；
　　(4) OH&S責(zé)任適當(dāng)、清楚且意見一致，如對共用設(shè)備、工作場所和員工的責(zé)任
　　(5) 共用同一作業(yè)場所的不同雇主相互合作；
　　(6) 避免人為障礙及不必要的沖突；
　　(7) 所作的任何決定都應(yīng)考慮OH&S對其它活動的直接影響；
　　(8) 各項活動的OH&S目標、績效測定、OH&S計劃和行為指標與其經(jīng)營目標、計劃和行為一致。
　　B.2.3 鼓勵合作的措施與技術(shù)包括：
　　(1) OH&S項目組/任務(wù)組成員來自組織的不同部門并與不同部門一起工作；
　　(2)管理人員、OH&S專家、安全代表及安全委員會提出的問題對組織不同部門帶有共性；
　　(3) OH&S審核；
　　(4) OH&S評審。
　　B.3 職責(zé)與義務(wù)
　　B.3.1 概述
　　組織內(nèi)各層次的人員都應(yīng)清楚其職責(zé)和義務(wù)以及其行動與否對OH&S管理體系有效性產(chǎn)生的影響。
　　OH&S的職責(zé)與義務(wù)應(yīng)反映管理機構(gòu)內(nèi)部的責(zé)任。
　　B.3.2 個人職責(zé)
　　應(yīng)明確落實個人實施OH&S方針的職責(zé)。為此，須考慮以下因素：
　　(1) 明確個人的OH&S職責(zé)。在使用工作說明書的場合，說明書中可適當(dāng)包含這種職責(zé)的內(nèi)容；
　　(2) 應(yīng)賦予所有有關(guān)人員實施其職責(zé)的必要權(quán)限與資源(包括時間)；
　　(3) 應(yīng)為人們履行其職責(zé)而作出適當(dāng)?shù)陌才牛?BR>　　(4) 報告關(guān)系應(yīng)明確無疑；
　　(5) 在有人員評價體系的情況下，該體系中應(yīng)包括OH&S績效評價方面的內(nèi)容。
　　除分配的職責(zé)外，所有雇員對其自身和他人的安全都負有基本責(zé)任。
　　B.4 雇員的參與
　　應(yīng)認識到，OH&S的有效管理需要雇員的支持與承諾，職工的知識和經(jīng)驗對于OH&S管理體系的開發(fā)與運行是一份寶貴的資源。
　　組織應(yīng)有有效的咨詢和代表途徑。在許多組織內(nèi)，OH&S咨詢與代表制可被成功地融入現(xiàn)有的總體管理框架之中。有些組織可能需要對其方案加以規(guī)范。OH&S委員會提供了一種使職工參與的方法，但其目的應(yīng)在于促進職工積極參與OH&S管理體系的各個方面。應(yīng)鼓勵雇員指出OH&S方案中的不足，并在適當(dāng)情況下，參與OH&S方案和程序的制定。
　　B.5 能力與培訓(xùn)
　　B.5.1 概述
　　組織的OH&S管理體系應(yīng)確保其各級人員能夠勝任所賦予的職責(zé)和義務(wù)，并在必要時受到培訓(xùn)。
　　B.5.2 OH&S管理體系培訓(xùn)要求
　　OH&S管理體系應(yīng)包括：
　　(1) 系統(tǒng)地確認各員工所需具備的能力以及為彌補不足而需要的培訓(xùn)；
　　(2) 及時、系統(tǒng)地提供所需培訓(xùn)；
　　(3) 進行人員評定，以確保其獲得并保持了崗位所需的必要知識和技能；
　　(4) 保留適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)/技能記錄。
　　B.5.3 組織培訓(xùn)計劃的要素
　　所有組織都應(yīng)確保其培訓(xùn)計劃中包括了下述要素：
　　(1) 了解組織的OH&S計劃及個人在其中的特殊作用和職責(zé)；
　　(2) 對雇員及那些在組織內(nèi)不同部門、場所、車間、區(qū)域、工種、任務(wù)間換動的人員的入門培訓(xùn)及在崗培訓(xùn)的系統(tǒng)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括局部OH&S計劃；工作開始前需了解的所從事工作的危害、風(fēng)險、預(yù)防措施及程序等；
　　(3) 確保培訓(xùn)有效的方法；
　　(4) 對所有從事員工、承包人及其他人員如臨時工等管理的人員進行的職責(zé)培訓(xùn)，以便他們在以后的工作中能認識到他們所負責(zé)的工作的危害性，安全地開展活動所需具備的能力以及確保其下屬遵守安全作業(yè)程序的必要性；
　　(5) 在風(fēng)險評估與控制技術(shù)方面對設(shè)計人員、維護人員及負責(zé)制定工作程序及工作方法的人員的培訓(xùn)；
　　(6) 董事及高級管理人員對于確保OH&S管理體系發(fā)揮作用以控制風(fēng)險，減少疾病、傷害以及減小組織其它損失的責(zé)任和作用。
　　對于承包人、臨時工及參觀人員，應(yīng)根據(jù)其可能接觸或?qū)е碌奈：λ竭M行培訓(xùn)。
　　B.6 信息溝通與文件管理
　　B.6.1 有效的信息溝通
　　有效的信息溝通是OH&S管理體系的基本要素之一。組織需確保在以下幾方面作出有效的安排：
　　(1) 識別并接受組織外部的有關(guān)OH&S信息，包括：
　?、?新的或修訂的法律；
　?、?危害識別及風(fēng)險評估與控制所需的信息；
　　③ 衛(wèi)生和安全管理實踐的信息與發(fā)展狀況。
　　(2)確保有關(guān)的OH&S信息傳遞給組織內(nèi)所有需要它的人員。為此需要：
　?、?確定信息需求；
　?、?確保這些需求得到滿足，并記住法律上要求這些信息必須以接受者能理解的方式加以提供；
　?、?確保信息流動不僅僅是“由上而下”，還要“由下而上”以及不同部門間的橫向交流；
　　④ 在適當(dāng)情況下，將OH&S問題列入各種會議的議程中，以免其只局限于專門的OH&S會議上討論；
　?、?報告危害及OH&S方案中的不足；
　?、?確保從過去的事故和意外事件中吸取教訓(xùn)，以防重演；
　　(3) 確保相關(guān)的信息能傳遞給組織外需要它的人員；
　　(4) 鼓勵雇員就OH&S事務(wù)進行意見反饋和提出建議。
　　B.6.2 文件
　　文件是信息系統(tǒng)中的一個重要環(huán)節(jié)，應(yīng)使之符合組織的需要。雖然必須認識到法律上要求提供的某些文件及記錄，如對有5名以上雇員的組織，要求有OH&S方針的書面報告和任何風(fēng)險評估中的重要發(fā)現(xiàn)的記錄，但所需文件的細節(jié)主要取決于組織的復(fù)雜程度及所控制風(fēng)險的特性。文件應(yīng)支持而不是妨礙衛(wèi)生與安全管理系統(tǒng)。重要文件，如工作程序、記錄和說明須在應(yīng)用時能夠隨時取到。必須保證那些在工作中經(jīng)常要參考文獻的工作人員能夠得到最新的、正確的文件信息。另外，還應(yīng)明確變更文件和資料的方法以及誰有權(quán)對文件和資料進行變更。
　　B.7 專家咨詢和服務(wù)
　　組織應(yīng)能獲得足夠的知識、技能或經(jīng)驗來有效地進行OH&S風(fēng)險識別和管理，并制定合適的OH&S目標。通過采取以下一或多項措施可達到目的：
　　(1) 培訓(xùn)管理人員，使其具有足夠的能力來對活動安全地進行管理，并跟上OH&S的最新發(fā)展；
　　(2) 雇用合適的OH&S專家作為管理隊伍的成員；
　　(3) 在內(nèi)部專家和/或資源不足以滿足需求時，聘請外部專家。
　　無論選用一種還是多種方法，都應(yīng)提供充分的信息、資源及合作，以確保專家能夠有效地履行其職責(zé)。另外，各方的具體任務(wù)和職責(zé)應(yīng)得到明確理解。
　　注：應(yīng)注意，除有限情況外，雇主應(yīng)根據(jù)法律要求從內(nèi)部或外部指定一個或多個合格人選來幫助落實OH&S法律的規(guī)定。然而，雇用OH&S顧問并不能減輕管理人員的法律責(zé)任。
　　附錄C
　　(提示性附錄)
　　策劃與實施
　　C.1 引言
　　此附錄描述了組織可用來開發(fā)其OH&S管理體系中任一方面的策劃程序，如初始或定期狀態(tài)評審。一般說來，這種程序可用于對組織變更、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制及績效測定進行策劃和實施，也可用于編制質(zhì)量控制、環(huán)境保護計劃和達到其他經(jīng)營目的。
　　本附錄還考慮了：
　　(1) 經(jīng)營業(yè)務(wù)與OH&S策劃間的關(guān)系；
　　(2) 事前的主動OH&S策劃；
　　(3) 被動OH&S管理的局限性。
　　對中小型企業(yè)(SMES)而言，OH&S策劃與實施的一般原則同其他任何組織相同。不過，SMES的管理人員考慮本附錄時應(yīng)注意，OH&S的策劃與實施可由組織內(nèi)的一個或少數(shù)幾個人很好地完成。所采用的方法應(yīng)適合于SMES的需要。
　　C.2 經(jīng)營和OH&S策劃
　　用來策劃與實施OH&S計劃的方法應(yīng)與那些用于策劃和實施組織活動任何變更的方法相同。組織可望將OH&S、環(huán)境和質(zhì)量策劃結(jié)合在一起考慮。主要的要求為：
　　(1) 組織的目標應(yīng)予以明確、按重點排序并在可能情況下予以量化；
　　(2) 應(yīng)選取合適的測量標準來證實目標已實現(xiàn)。這些標準應(yīng)在進行下步工作前予以確定；
　　(3) 應(yīng)編制實現(xiàn)各項目標的計劃。計劃可先起草得較概括，然后再逐步細化；特殊指標，即由指定人員或小組來完成的任務(wù)，應(yīng)取得一致意見以使計劃得到實施；
　　(4) 應(yīng)能提供足夠的資金及其它資源；
　　(5) 應(yīng)對計劃實施的情況和實現(xiàn)目標的效果予以測定和評審。
　　C.3 事前的主動策劃與被動的反應(yīng)
　　C.3.1 事前主動的OH&S策劃
　　OH&S策劃需要一個突出預(yù)防的綜合措施。有些組織可能在評價其OH&S體系、評估風(fēng)險及確定改進的優(yōu)先順序上存在困難。本附錄中介紹的程序就是用來幫助克服這些困難的。
　　事前主動的OH&S管理體系應(yīng)促進持續(xù)改善并確保：
　　(1) 有合適的方案，其中包括充足的資源配以職責(zé)明確的合格人員，并引入有效的信息溝通渠道；
　　(2) 采用合適的程序來確定目標、制訂和實施達到目標的計劃并監(jiān)測計劃的實施情況和有效性；
　　(3) 在任何人或物受到不利影響之前，識別危害、評估并控制風(fēng)險(見附錄D)；
　　(4) 是用一系列技術(shù)測定OH&S績效，沒有危害現(xiàn)象并不能表明一切都好(見附錄E)。
　　事前主動OH&S策劃的一個重要部分是對變更的管理。影響OH&S變更的因素包括：
　　(1) 人員變更；
　　(2) 對新產(chǎn)品、工廠、過程或服務(wù)方面的建議；
　　(3) 工作程序的改變；
　　(4) 工藝改進；
　　(5) 軟件修改。
　　其它可影響OH&S的外部變更包括：
　　(1)新的法律；
　　(2) OH&S知識和技術(shù)的發(fā)展。
　　作為評審循環(huán)的一部分，組織應(yīng)在引入變更之前，評估這些變更帶來的影響并采取適當(dāng)措施來控制風(fēng)險。
　　C.3.2 被動OH&S管理的局限性
　　在進行狀態(tài)評審時，組織應(yīng)考慮其OH&S管理體系的運轉(zhuǎn)是否：
　　(1) 過分依賴于事后事后監(jiān)測數(shù)據(jù)—事故和疾病數(shù)據(jù)作為行為指標的局限性在E4.3中得到討論；
　　(2) 建立在這樣一種錯誤的觀念上，即只有當(dāng)發(fā)生嚴重傷害事件后或出現(xiàn)職業(yè)病癥狀時才有必要采取措施，且預(yù)防措施只是在預(yù)防特定事件的重復(fù)發(fā)生時才需要；
　　(3) 經(jīng)常依賴于表面危害現(xiàn)象的調(diào)查。危險事件通常有多種起因。將調(diào)查局限于研究傷害發(fā)生時人的不安全行為可能揭示不了生產(chǎn)系統(tǒng)和實際防護裝置方面的缺陷及OH&S管理體系中的不足（見E.6 )。
　　事故及職業(yè)病預(yù)防需要由培訓(xùn)支持的、均衡的一攬子技術(shù)和程序管理。但在事故或職業(yè)病之后制訂的規(guī)則和采用的防護裝置可能：
　　(1) 過分夸張(象事件發(fā)生一段時間后所感覺到的)；
　　(2) 與完成工作的需要相沖突；
　　(3) 與防止其它傷害的措施相沖突；
　　(4) 未跟上作業(yè)場所變更和技術(shù)進步的步伐。
　　被動的方法較易被采用，它將OH&S管理簡化成頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的手段。然而，建立于被動測量和表面調(diào)查基礎(chǔ)之上的OH&S管理體系對于控制風(fēng)險既不可靠，也不經(jīng)濟。
　　C.4 策劃與實施的實踐
　　
　　C.1 OH&S 策劃與實施程序
　　C.4.1 概述
　　組織會發(fā)現(xiàn)，從眾人處吸取經(jīng)驗，對于策劃和實施改進其OH&S體系十分有益。大型組織可在組織內(nèi)建立多個在不同部門和不同層次工作的小組。組織應(yīng)采用系統(tǒng)化程序以策劃和實施：
　　(1) 狀態(tài)/管理評審表明需要進行的變更；
　　(2) 風(fēng)險控制措施計劃(見D.6.2)；
　　(3) 應(yīng)急方案。
　　C.4.2 策劃與實施的總體程序
　　圖C.1說明了逐步進行OH&S策劃的程序。下一條款描述了應(yīng)用該程序的方法。圖C.2舉例說明如何使用該程序來策劃加強聽力保護的計劃。圖C.3為策劃與實施評審的檢查程序。圖C.4為將本程序應(yīng)用于庫房現(xiàn)場運輸風(fēng)險的管理。
　　有些目標可很簡單的得以實施，且其有效性也不言而喻，這時就不必正式應(yīng)用此程序。
　　簡言之，在策劃小組謀求選擇和實現(xiàn)一個關(guān)鍵目標的情況下，本程序得以解釋。實踐中，組織可能用此程序來制訂計劃以同時達到幾個目標。
　　該程序包括：
　　(1) 列出目標；并從中選出關(guān)鍵目標（最優(yōu)先）；
　　(2) 如有可能，量化一關(guān)鍵目標并選定以后可用來確定目標是否實現(xiàn)—即計劃是否有效的結(jié)果指標。
　　(3) 制定實現(xiàn)關(guān)鍵目標的計劃。列出計劃指標。這些該指標日后可用來檢查計劃是否得到完全落實；
　　(4) 實施計劃；
　　(5) 分別測定和評審計劃的實施情況與效果。
　　在關(guān)鍵目標或計劃本身結(jié)束之前，該程序中的各個步驟可能會被重復(fù)應(yīng)用多次。
　　另外，許多計劃仍須繼續(xù)實施，例如堅持對象（企業(yè)）廠房管理一類的特殊風(fēng)險進行特殊管理以防止滑倒、絆倒和對機器危害部件防護及承包者工作的管理。在這里圖C.1所示的實施過程沒有一個正式的終點。測定和評審應(yīng)定期進行，以對關(guān)鍵目標和計劃本身重新評估。
　　C.5 我們現(xiàn)在何處，我們應(yīng)在何處?
　　
　　組織應(yīng)利用狀態(tài)評審和風(fēng)險評估將其現(xiàn)行方案和風(fēng)險管理同以下內(nèi)容進行比較：
　　(1) OH&S法律要求；
　　(2) 組織內(nèi)現(xiàn)行OH&S管理及風(fēng)險管理指南；
　　(3) 類似部門的成功經(jīng)驗；
　　(4) 用于OH&S管理及風(fēng)險控制的現(xiàn)有資源的應(yīng)用效率和效果。
　　從多種來源如審核報告、風(fēng)險評估、事故及意外事件資料、法律要求等中編列目標清單是一種有用的方法。這一階段花費的時間往往會在后來取得意外的收獲。下述指導(dǎo)性詞語可用來產(chǎn)生這種清單。這些指導(dǎo)性詞語與組織希望作的事情有關(guān)：
　?、?增加/改善：
　　例如：未遂事故報告、機械防護、培訓(xùn)、個人防護設(shè)備的使用、信息溝通、雇員的感覺或風(fēng)險；
　?、?維護/繼續(xù)：
　　例如：現(xiàn)場檢查、管理人員的培訓(xùn)、事故報告；
　?、?減少：
　　例如：危險事件，與滑倒、絆倒、跌倒有關(guān)的特殊危險事件，接觸危險品；
　?、?引入：
　　例如：風(fēng)險評估、應(yīng)急計劃、主動監(jiān)控系統(tǒng)，對高級管理者的OH&S策略培訓(xùn)，對特種作業(yè)實行“持證上崗”工作制度；
　?、?消除：
　　例如：所有的危險事件、特定有害物質(zhì)的使用、損壞設(shè)備的使用。
　　C.6 目標選擇和優(yōu)先權(quán)排序
　　C.6.1 目標選擇
　　從目標清單中選擇可望設(shè)立的目標，使之成為組織進行OH&S管理體系及特殊風(fēng)險控制改善決策的基礎(chǔ)。備選目標應(yīng)為：
　　(1) 具體的；
　　(2) 可測定的；
　　(3) 可實現(xiàn)的；
　　(4) 相關(guān)的；
　　(5) 及時的。
　　C.6.2 目標優(yōu)先權(quán)排序
　　
　　下一步是精簡這個目標清單直到選出滿足組織需要的關(guān)鍵目標。重點應(yīng)放在與特殊法律要求有關(guān)的目標上。還應(yīng)注意那些投入較少且相對容易實現(xiàn)的目標。首選關(guān)鍵目標可能與下述方面有關(guān)：
　　(1) 信息收集；
　　(2) 風(fēng)險評估；
　　(3) 現(xiàn)有風(fēng)險控制設(shè)備的維護；
　　(4) 對現(xiàn)有控制措施中明顯存在的特殊缺陷如員工使用防護裝置失當(dāng)?shù)鹊难a救措施。
　　滿足難以測定的長期目標要求的復(fù)雜計劃最難成功地策劃和實施。
　　圖C.1中的下一步說明了實現(xiàn)各目標的步驟。制訂實現(xiàn)較低優(yōu)先權(quán)或后續(xù)目標的計劃應(yīng)遵循相同的程序。
　　C.6.3 目標量化和結(jié)果指標選擇
　　
　　這里的量化意味著：
　　(1) 表示增、減某事的目標應(yīng)給定數(shù)字(如減少搬運事故20%)及實現(xiàn)目標的日期；
　　(2) 表示引入或消除某事的目標應(yīng)在指定的日期內(nèi)完成；
　　(3) 表示維持或繼續(xù)某事的目標應(yīng)指明目前活動的水準(例如，管理人員將繼續(xù)對其部門每周檢查一次)。
　　在某些場合，對于某些目標如安全委員會內(nèi)信息溝通效果的量化也許是不可能的。這時關(guān)鍵的是要選擇合適的結(jié)果指標來確定該目標是否已實現(xiàn)。
　　最好的結(jié)果指標應(yīng)是量化指標，但定性指標也會有用。
　　注意目標“實施風(fēng)險評估的計劃”的結(jié)果指標只是簡單的一個日期。然而更值得追求、更有用的目標可能是“實施有效風(fēng)險評估的計劃”。這時，需要增加結(jié)果指標以確定該風(fēng)險評估計劃是否只是紙上談兵。附錄E對合理結(jié)果指標的種類及適用性進行了評審。
　　在有關(guān)場合，測定“基準”—計劃實施前的狀態(tài)是很重要的。例如，如果目標是減少對員工OH&S建議的反應(yīng)時間，組織就應(yīng)先查明現(xiàn)在做這件事需要多長時間。
　　C.7 到達目的的可行途徑：分擔(dān)責(zé)任和分配資源
　　
　　這部分策劃過程首先涉及擬定計劃的概括性內(nèi)容。例如，引入風(fēng)險評估方案，其中包括(見圖D.3.2)信息溝通和咨詢計劃，風(fēng)險評估培訓(xùn)，工作活動分類和信息收集等。
　　指標是為實現(xiàn)計劃而應(yīng)由指定人員或小組達到的詳細行為要求。計劃中應(yīng)規(guī)定誰必須做什么，到何時取得什么結(jié)果。如在聽力保護計劃(見表C.2)中，應(yīng)指定一人在與員工及其代表適當(dāng)協(xié)商的基礎(chǔ)上重新編寫運行條件。
　　
　　應(yīng)擬明行為指標，以便指定的人員/小組確切知道他們該做什么。應(yīng)同必須分擔(dān)任務(wù)的員工商討指標的實用性，并使之有能力勝任這些工作。
　　然后，將有關(guān)指標擬成文件，用來檢查計劃是否得到實施。行為指標可以系列問題的形式列出(見表C.2和C.4)。
　　還應(yīng)考慮該計劃涉及的資源情況。計劃的實施需要資金，故應(yīng)有足夠的財政資源。計劃還應(yīng)得到高級管理部門的大力支持。
　　C.8 從計劃到實施
　　
　　應(yīng)按指標要求實施計劃。不過，計劃也不應(yīng)是一成不變的。在有早期證據(jù)證明指標未得到滿足或有信息表明結(jié)果指標未按預(yù)期方向發(fā)展的情況下，可對計劃作出必要的調(diào)整。
　　C.9 進度測定和評審
　　C.9.1 測定指標是否得到滿足；計劃是否得到完全實施?
　　
　　在整個計劃有效期內(nèi)，應(yīng)不斷監(jiān)測指標的完成情況。這種監(jiān)測是附錄E中績效測定的關(guān)鍵內(nèi)容。
　　如果各項指標都實現(xiàn)了，就說明組織在實施計劃方面取得了完全的成功。
　　C.9.2 測定結(jié)果指標；關(guān)鍵目標是否實現(xiàn)?
　　
　　在整個計劃有效期內(nèi)，應(yīng)不斷監(jiān)測結(jié)果指標的完成情況，必要時還可將監(jiān)測范圍擴大到計劃期外。
　　結(jié)果指標證據(jù)應(yīng)用來評定組織在實現(xiàn)關(guān)鍵目標上的成功性。
　　C.9.3 評審
　　
　　圖C.3 提出了兩個基本問題并列舉了計劃的四項基本結(jié)果，須問：
　　(1) 我們是否已執(zhí)行計劃？如執(zhí)行，那么：
　　(2) 計劃正確否?
　　(3) 對于后續(xù)項目，該目標和計劃依舊相關(guān)嗎?
　　圖C.3提醒人們，盡管未實施計劃，但實現(xiàn)目標的可能性仍然存在。這類情況通常發(fā)生于目標是為了減少事故之時。例如，正如E.4所描述的，事故數(shù)目的減少可能是一個統(tǒng)計上的僥幸或因為現(xiàn)場活動的減少。
　　圖C.3 策劃與實施評審
　　
　　圖C.4中用黑、白色分別表示完全成功與完全失敗。在實踐中，計劃可能部分有效，在此情況下應(yīng)考慮修改計劃。
　　組織應(yīng)對其目標和計劃的投資效果進行評審?？赡懿⒎撬械挠媱澮囟紝τ媱澋某晒Πl(fā)揮作用。例如，在聽力保護情況下(見圖C.2)，可能并不一定要使聽力保護作為雇傭的一個條件。
　　最后，組織應(yīng)考慮目標是否仍然合適，例如，在引入新的低噪聲機械后，就不必再使用個人聽力保護設(shè)備。
　　評審不僅應(yīng)用于改進評審中的特殊計劃的結(jié)果，而且應(yīng)用于提高組織總體決策的質(zhì)量。
　　
　　附錄D
　　(提示性附錄)
　　風(fēng)險評估
　　D.1 引言
　　D.1.1 目標
　　本附錄闡明了OH&S風(fēng)險評估的原理和常規(guī)作法及必須開展風(fēng)險評估的原因。組織應(yīng)考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險的嚴重程度和復(fù)雜性，使本附錄中描述的方法與組織的需要相適應(yīng)。
　　風(fēng)險評估和風(fēng)險控制方案的策劃與實施已在附錄C中述及。
　　D.1.2 關(guān)鍵術(shù)語
　　(1) 危險是可能造成傷害或破壞的根源，或可能導(dǎo)致傷害或破壞的某種狀態(tài)；
　　(2) 風(fēng)險是某種特定危險事件(事故或意外事件)發(fā)生的可能性和后果的組合。因此，風(fēng)險總包括兩種因素：
　?、?危險發(fā)生的可能性；
　?、?危險事件（發(fā)生）的后果。
　　D.1.3 何時應(yīng)用風(fēng)險評估程序
　　所有雇主和自謀職業(yè)者對其業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險評估負有法律義務(wù)。本附錄所描述的風(fēng)險評估程序是為了用于：
　　(1) 危害看來會造成重大威脅及不清楚現(xiàn)有或計劃控制措施原則上或?qū)嶋H上是否恰當(dāng)?shù)膱龊希?BR>　　(2) 組織超過法律最低要求，尋求繼續(xù)改善其OH&S管理體系。
　　當(dāng)初步研究表明風(fēng)險微不足道或前期評估顯示現(xiàn)有或計劃控制措施符合下述條件時，本附錄所介紹的整個程序是不必要的或經(jīng)濟上不合算的。：
　?、?符合已有的法律要求或標準；
　　② 與任務(wù)相稱；
　　③ 已為或?qū)槊總€有關(guān)人員理解和采用。
　　除確保繼續(xù)采取適當(dāng)?shù)目刂剖侄瓮?，這里毋需進一步的措施。低風(fēng)險的小型組織尤應(yīng)慎重選擇用來進行詳細評估的風(fēng)險。
　　將力量投在評估微不足道的風(fēng)險和標準控制措施上，往往會造成收集的信息過多，并出現(xiàn)在一大堆謬誤性的文件資料中忽視了重要因素的現(xiàn)象。
　　D.2 何謂OH&S風(fēng)險評估，為何要搞風(fēng)險評估?
　　D.2.1 基本步驟
　　風(fēng)險評估包括下列三個基本步驟：
　　(1) 危害識別；
　　(2) 估計各危害的風(fēng)險—傷害的可能性及嚴重度；
　　(3) 確定風(fēng)險可否容許。
　　D.2.2 風(fēng)險評估為何重要?
　　OH&S風(fēng)險評估是雇主必須履行的法律義務(wù)（見勞動衛(wèi)生和安全管理，HSC［1］），其主要目的在于確定計劃的或現(xiàn)行控制措施是否充分，其意圖是在傷害發(fā)生之前使風(fēng)險得到控制。
　　多年來，人們往往采用不規(guī)范的形式進行OH&S風(fēng)險評估?，F(xiàn)在則認識到，風(fēng)險評估是預(yù)防性（事前主動的）OH&S管理的重要基礎(chǔ)，系統(tǒng)化程序則是風(fēng)險評估成功的必要保證。
　　以共同參與的方式進行風(fēng)險評估為管理人員和勞動者就組織的OH&S程序達成共識提供了機會：
　　(1) 程序是以對危害和風(fēng)險的認識一致為基礎(chǔ)的；
　　(2) 程序是必要的和可操作的；
　　(3) 程序會成功地預(yù)防事故。
　　D.2.3 誤區(qū)與克服途徑
　　抱著評估是官僚主義強加的負擔(dān)這種態(tài)度去進行計劃欠佳的評估，只會浪費時間而不會引起任何改變。而且，組織可能會陷入形式主義的困境中，即完成了形式上的評估也就結(jié)束了評估本身。風(fēng)險評估應(yīng)提供一個行動的清單以形成履行控制措施的基礎(chǔ)。
　　有的風(fēng)險評估人員可能會變得自以為是。過于接近危害的人反而可能看不見危害，或把風(fēng)險看得微不足道，因為就他們所知尚無人遭到傷害。我們的宗旨是，每人都應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度著手進行風(fēng)險評估。
　　應(yīng)由具備一定實踐經(jīng)驗、有能力的人員來進行風(fēng)險評估。更可取的是有組織中其它部門的同事的參與，因為他們更客觀。只要有可能，培訓(xùn)一些小組來進行評估工作不失為一種很好的方法。
　　理想上，每人都為與之相關(guān)的評估盡力。例如，他們應(yīng)該告訴評估人員，他們想要的是什么以及某些特殊風(fēng)險控制措施的實用性。在較大的組織中，應(yīng)有個有能力、有影響且通常來自組織內(nèi)部的人物來協(xié)調(diào)和指導(dǎo)評估者的工作。當(dāng)然，還需尋求專家的指導(dǎo)（咨詢）。
　　D.3 風(fēng)險評估過程
　　D.3.1 風(fēng)險評估的基本步驟
　　圖D.1顯示了風(fēng)險評估的基本步驟。下面將對這些步驟加以概述，并在D.4、D.5、D.6中進行全面的介紹。
　　
　　下列標準對于組織進行有效的風(fēng)險評估十分必要：
　　(1) 業(yè)務(wù)活動分類：編制一份業(yè)務(wù)活動表，其內(nèi)容包括廠房、設(shè)備、人員和程序，并收集有關(guān)信息；
　　(2) 辯識危害：辯識與各項業(yè)務(wù)活動有關(guān)的所有重大危害?？紤]誰會受到傷害以及如何受到傷害；
　　(3) 確定風(fēng)險：在假定計劃的或現(xiàn)有控制措施適當(dāng)?shù)那闆r下，對與各項危害有關(guān)的風(fēng)險作出主觀評估。評估人員還應(yīng)考慮控制的有效性以及一旦失敗所造成的后果；
　　(4) 判定風(fēng)險是否可容許：判斷計劃的或現(xiàn)有的OH&S預(yù)防措施是否足以把危害控制住并符合法律的要求；
　　注：“可容許”一詞在此意指風(fēng)險已經(jīng)降至合理可行的最低水平。
　　(5) 編制風(fēng)險控制措施計劃(如有必要)：編制計劃以處理評估中發(fā)現(xiàn)的、需要重視的任何問題。組織應(yīng)確保新的和現(xiàn)行控制措施仍然適當(dāng)和有效；
　　(6) 評審措施計劃的充分性：針對已修正的控制措施，重新評估風(fēng)險，并檢查風(fēng)險是否可容許。
　　D.3.2 風(fēng)險評估要求
　　如欲風(fēng)險評估在實踐中有用，組織應(yīng)該：
　　(1) 指定組織內(nèi)的一名高級成員促進和管理評估活動；
　　(2) 征詢每一位有關(guān)人士的意見，討論應(yīng)計劃做什么并得到其建議和承諾；
　　(3) 確定評估人員/小組對于風(fēng)險評估培訓(xùn)的需求，并實施適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)計劃；
　　(4) 評審評估的充分性，確定評估是否合適和是否充分，即是說，足夠詳盡而嚴密；
　　(5) 將管理的具體內(nèi)容和評估的重要發(fā)現(xiàn)形成文件。
　　一般沒必要對風(fēng)險進行精確的數(shù)值計算。定量風(fēng)險評估的復(fù)雜方法通常只在事故會造成災(zāi)難性后果的場合才需要。重大危害行業(yè)的風(fēng)險評估與其它工作場所中要求的方法是相關(guān)的，但在大多數(shù)組織中簡單得多的主觀評價方法就夠用了。
　　進行與接觸有毒物質(zhì)和有害能量相關(guān)的健康風(fēng)險評估時，可能需要進行有關(guān)測量，例如測定大氣中的粉塵濃度和噪聲暴露值。
　　D.4 風(fēng)險評估的實踐
　　D. 4.1 概述
　　本條款描述組織進行風(fēng)險評估策劃時應(yīng)考慮的諸多因素。須注意根據(jù)需要參照有關(guān)規(guī)定和指南，以保證符合特殊的法律要求。
　　這里描述的風(fēng)除評估涵蓋所有的OH&S危害。較好的作法是綜合評價所有危害，而不是分別進行諸如健康危害、人工搬運，機械傷害等的單項評價。如果采用不同的方法分別進行評估，那么，風(fēng)險控制的優(yōu)先順序排列就更加困難。分別評估還會導(dǎo)致不必要的重復(fù)。
　　開始著手風(fēng)險評估時，必須仔細考慮下述因素：
　　(1) 簡單風(fēng)險評估格式的設(shè)計（見D.4.3）；
　　(2) 業(yè)務(wù)活動的分類標準及各項業(yè)務(wù)活動所需的信息（D.4.4和D.4.5）；
　　(3) 危害辯識和分類方法（見D.5.1）；
　　(4) 確定風(fēng)險的程序(見D.5.2)；
　　(5) 描述估計的風(fēng)險水平的語匯(見表D.1和D.2)
　　(6) 判定風(fēng)險是否可容許的標準：計劃的或現(xiàn)有的控制措施是否充分(見D.6.1)；
　　(7) 采取改進（補救措施）的時間期限（如果必要）(見表D.2)；
　　(8) 提出的風(fēng)險控制方法(見D.6.2)；
　　(9) 評審措施計劃充分性的標準(見D.6.3)。
　　D.4.3 風(fēng)險評估格式
　　組織應(yīng)設(shè)計一種能記錄評估發(fā)現(xiàn)的簡單格式，其內(nèi)容一般包括：
　　(1) 業(yè)務(wù)活動；
　　(2) 危害；
　　(3) 現(xiàn)行控制措施；
　　(4) 暴露于風(fēng)險中的人員；
　　(5) 傷害的可能性；
　　(6) 傷害的嚴重程度；
　　(7) 風(fēng)險水平；
　　(8) 根據(jù)評估結(jié)果而需采取的行動；
　　(9) 管理細節(jié)，如評估者的姓名，日期等等。
　　組織應(yīng)開發(fā)其綜合風(fēng)險評估程序，并需對系統(tǒng)進行試驗和不斷評審。
　　D. 4.4 業(yè)務(wù)活動分類
　　
　　風(fēng)險評估首先要作的是準備一份業(yè)務(wù)活動表，用合理且易于控制的方式對其進行分類并收集必要的有關(guān)信息。例如，其中必須包括不常見的維修任務(wù)，以及日常的生產(chǎn)活動。業(yè)務(wù)活動可能的分類方法包括：
　　(1) 組織廠房內(nèi)/外的地理位置；
　　(2) 生產(chǎn)過程或所提供服務(wù)的各個階段；
　　(3) 有計劃的工作和被動性的工作；
　　(4) 確定的任務(wù)(如：駕駛)。
　　D.4.5 業(yè)務(wù)活動的信息要求
　　各項業(yè)務(wù)活動所需的信息可包括下述條目：
　　(1) 正執(zhí)行中的任務(wù)：其期限和頻度；
　　(2) 開展工作的場所；
　　(3) 通常/偶爾執(zhí)行任務(wù)的人員；
　　(4) 受工作影響的其它人員(如參觀者，承包商和公眾)；
　　(5) 人員已接受的任務(wù)培訓(xùn)；
　　(6) 為完成任務(wù)而制定的書面工作制度和/或持證上崗程序；
　　(7) 可能用到的機械、設(shè)備；
　　(8) 可能用到的電動手工具；
　　(9) 制造商或供應(yīng)商對于機械、設(shè)備、電動手工具的使用和保養(yǎng)說明；
　　(10) 可能要搬運的材料的尺寸、形狀、表面特征和重量；
　　(11) 材料須用手移（搬）動的距離和高度；
　　(12) 用到的服務(wù)(如壓縮空氣)；
　　(13) 工作期間用到或遇到的物質(zhì)；
　　(14) 用到或遇到物質(zhì)的物理形態(tài)(煙氣、氣體、蒸氣、液體、粉塵/粉末、固體)；
　　(15) 所用或遇到物質(zhì)危害明細表的內(nèi)容和建議；
　　(16) 與所進行的工作，所使用的機械、設(shè)備，所用或遇到的物質(zhì)有關(guān)的法令、法規(guī)和標準的要求；
　　(17) 被認為合理的控制措施；
　　(18) 事后監(jiān)測資料：從組織內(nèi)外以信息形式獲得的與正進行的工作，所用的設(shè)備、物質(zhì)相關(guān)的意外事件、事故以及疾病的經(jīng)歷；
　　(19) 與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的任何現(xiàn)有評估的發(fā)現(xiàn)。
　　D.5 風(fēng)險分析
　　D.5.1 危害識別
　　D.5.1.1 概述
　　
　　有助于危害辯識的三個問題：
　　(1) 是否存在危害源?
　　(2) 誰(什么)會受到傷害?
　　(3) 傷害如何發(fā)生?
　　對于所具有的傷害潛能明顯可以忽略的危害，毋須用文件記錄或予以進一步考慮。
　　D.5.1.2 廣義的危害分類
　　為幫助辯識危害，用不同方法如按專題對危害進行分類是十分有益的：
　　(1) 機械類；
　　(2) 電氣類；
　　(3) 輻射類；
　　(4) 物質(zhì)類；
　　(5) 火災(zāi)與爆炸類。
　　D.5.1.3 危害提示表
　　一種補充方法是列出一份問題的提示單，如：
　　業(yè)務(wù)活動期間是否存在下列危害?
　　(1) 在平地上滑倒/跌倒；
　　(2) 人員從高處墜落；
　　(3) 工具、材料等從高處墜落；
　　(4) 頭上空間不足；
　　(5) 與手工提升/搬運工具、材料等有關(guān)的危害；
　　(6) 與裝配、試車、運行、維護、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機械、設(shè)備的危害；
　　(7) 車輛危害，包括場地運輸和公路運輸；
　　(8) 火災(zāi)與爆炸；
　　(9) 對員工的暴力行為；
　　(10) 可吸入的化學(xué)物質(zhì)；
　　(11) 可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；
　　(12) 通過皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì)；
　　(13) 由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過口腔進入人體)；
　　(14) 有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動)；
　　(15) 由于經(jīng)常性的重復(fù)動作造成的與工作相關(guān)的上肢損傷；
　　(16) 不良的熱環(huán)境，如過熱；
　　(17) 照明度；
　　(18) 場地/地面易滑和不平；
　　(19) 樓梯護欄或手欄不足；
　　(20) 承包人的活動。
　　上面所列并不全面。組織必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動的性質(zhì)和工作場地的特點編制出自己的危害提示表。
　　D.5.2 確定風(fēng)險
　　D.5.2.1 概述
　　
　　應(yīng)通過估算可造成的傷害的嚴重程度和發(fā)生的可能性來確定危險的風(fēng)險。
　　D.5.2.2 傷害的嚴重程度
　　收集到的與業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息（見D.4.4）是風(fēng)險評估的關(guān)鍵性輸入。當(dāng)尋求確定傷害的潛在嚴重程度時，應(yīng)考慮下列因素：
　　(1) 身體可能受到傷害的部位；
　　(2) 傷害的性質(zhì)，從輕微傷害到極嚴重的傷害；
　?、?輕微傷害，如：
　　· 表面損傷；輕微的割傷和擦傷；粉塵對眼睛的刺激。
　　· 煩燥和刺激(如頭疼)；導(dǎo)致暫時性不適的疾病。
　　② 傷害，如：
　　· 劃傷；燒傷；腦震蕩；嚴重扭傷；輕微骨折；
　　· 耳聾；皮炎；哮喘；與工作相關(guān)的上肢損傷；導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病。
　?、?嚴重傷害，如：
　　· 截肢、嚴重骨折；中毒；復(fù)合傷害；致命傷害；
　　· 職業(yè)癌；其它導(dǎo)致壽命嚴重縮短的疾?。患毙圆恢沃Y。
　　D.5.2.3 傷害的可能性
　　當(dāng)尋求確定傷害的可能性時，要考慮已實施的控制措施的充分性及是否符合要求。這時法律要求和操作規(guī)程是涵蓋特殊危害控制的良好指南。除D.4.4中提供的業(yè)務(wù)活動信息外，通常還應(yīng)考慮如下問題：
　　(1) 暴露人數(shù)；
　　(2) 持續(xù)暴露時間和頻率；
　　(3) 供應(yīng)(如電，水)中斷；
　　(4) 設(shè)備和機械部件以及安全裝置失靈；
　　(5) 暴露于惡劣氣候；
　　(6) 個體防護用品所能提供的保護及其使用率；
　　(7) 人的不安全行為(不經(jīng)意的錯誤或故意違反操作程序)，如下述人員：
　?、?不知道危害究竟是什么?
　　② 可能不具備開展工作必備的知識、體能或技能；
　?、?低估所暴露的風(fēng)險；
　?、?低估安全工作方法的實用性和有效性。
　　考慮到意外事件的后果是非常重要的。
　　上述這些主觀風(fēng)險評估通常應(yīng)考慮暴露于某種危害中的所有人員。這樣影響的人越多，危害就越大。但是某些較大的風(fēng)險可能只與個人承擔(dān)的臨時性任務(wù)有關(guān)，如：對提升設(shè)備不可進入部位的維護。
　　D.6 風(fēng)險評估：決定風(fēng)險是否可容許及據(jù)評估結(jié)果采取的措施
　　D.6.1 決定風(fēng)險是否可容許
　　
　　表D.1給出了估計風(fēng)險水平和判定風(fēng)險是否可容許的一種簡單方法。根據(jù)估算的傷害的可能性和嚴重程度對風(fēng)險進行分類。某些組織或許愿意開發(fā)更完善的方法，但這個方法是一個合理的起點。也可用數(shù)字取代“中度風(fēng)險”、“顯著風(fēng)險”等術(shù)語來對風(fēng)險進行描述，但應(yīng)用數(shù)字并不意味著評估結(jié)果更準確。
　　D. 6.2 編制風(fēng)險控制措施計劃
　　
　　如表D.1所示的風(fēng)險類別構(gòu)成了決定是否需要改進的控制措施以及行動時間期限的基礎(chǔ)。表D.2所示乃建議作為起（出發(fā)）點的另一種方法，它表明控制的投入和緊迫性應(yīng)與風(fēng)險相匹配。
　　風(fēng)險評估的結(jié)果應(yīng)是按優(yōu)先順序設(shè)計、維持和改善控制措施的行動清單。附錄C中描述了根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果進行必要變更的策劃程序。
　　選擇控制措施時應(yīng)考慮下列因素：
　　(1) 如果可能，完全消除危害或消滅風(fēng)險源，如用安全品取代危害品；
　　(2) 如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險，如：使用低壓電器；
　　(3) 可能情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；
　　(4) 利用技術(shù)進步，改善控制措施；
　　(5) 保護每個工作人員的措施；
　　(6) 將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來往往十分必要；
　　(7) 要求引入計劃的維護措施，如：機械安全防護裝置；
　　(8) 在其他控制方案均已考慮過后，作為最終手段，使用個人防護用品；
　　(9) 對應(yīng)急方案的需求；
　　(10) 預(yù)防性測定指標對于監(jiān)測控制措施是否符合計劃要求十分必要（見附錄E）；
　　還應(yīng)考慮編制應(yīng)急和疏散計劃并提供與組織的危害有關(guān)的應(yīng)急設(shè)備。
　　D. 6.3 評價行動計劃的充分性
　　
　　措施計劃應(yīng)在實施前予以評審，評審時通常問及：
　　(1) 修訂的控制措施是否會導(dǎo)致達到可容許的風(fēng)險水平?
　　(2) 是否產(chǎn)生新的危害?
　　(3) 是否已選定投資效果最佳的解決方案?
　　(4) 受影響的人員如何評價修訂后的預(yù)防措施的必要性和可行性?
　　(5) 修訂后的控制措施是否會被用于實際工作中，并在面對例如必須作好工作的壓力下仍不被忽視?
　　D.6.4 改變條件與修改
　　風(fēng)險評估應(yīng)被視為一個持續(xù)過程。因此，如果必要，控制措施的充分性必須得到持續(xù)評審和修訂。同樣地，如果條件變到這樣的程度以至危害和風(fēng)險受到顯著影響，則也應(yīng)對風(fēng)險評估予以評審。
　　表D.1 簡單風(fēng)險水平估計量
　　
　　注：這里可容許是指風(fēng)險減低到合理可行的最低水平
　　表D.2 簡單的風(fēng)險控制計劃
　　
　　注：“可容許的”在這里表示風(fēng)險已被減低到合理可行的最低水平。
　　附錄E
　　(提示性附錄)
　　 績效測定
　　E.1 引言
　　E.1.1 職責(zé)和能力
　　本附錄闡述OH&S績效測定的必要性以及各種可供采納的方法。測定OH&S績效時，應(yīng)始終注意一線管理的關(guān)鍵作用。同樣重要的是需確保負責(zé)從事OH&S績效測定的人員能勝任工作。
　　E.1.2 績效測定的目的
　　績效測定是OH&S管理體系的一項基本內(nèi)容。績效測定的主要目的是：
　　(1) 確定OH&S計劃是否已得到實施，目的是否達到；
　　(2) 檢驗風(fēng)險控制措施是否已得到實施，且有效；
　　(3) 從OH&S管理體系的失?。òㄊ鹿屎鸵馔馐录龋┲形〗逃?xùn)；
　　(4) 通過向各方提供反饋來推動計劃和風(fēng)險控制措施的實施；
　　(5) 提供可用于評審及在必要情況下改善OH&S管理體系因素的信息。
　　E.1.3 附錄的目的
　　目的是要描述：
　　(1) 事前主動和（事后）事后監(jiān)測；
　　(2) 結(jié)果指標的選擇；
　　(3) 績效測定的原則；
　　(4) 測定技術(shù)；
　　(5) 危險事件調(diào)查。
　　E.2 事前主動和（事后）事后監(jiān)測
　　E.2.1 事前主動和（事后）事后監(jiān)測的范圍
　　組織的績效測定系統(tǒng)應(yīng)將事前主動和（事后）事后監(jiān)測結(jié)合起來：
　　(1) 預(yù)防性監(jiān)測應(yīng)用來檢驗行為是否符合組織OH&S活動要求。例如確認新聘雇員是否已參加了入門培訓(xùn)課程；
　　(2) 事后監(jiān)測應(yīng)用來調(diào)查、分析、記錄OH&S管理體系的失誤，包括事故和意外事件（見E.6）；
　　(3) 常常要用事前主動和（事后）事后監(jiān)測數(shù)據(jù)作為結(jié)果指標，以確定目標是否實現(xiàn)(見E.3和C.6.3)。
　　E.2.2 特殊風(fēng)險評估和控制中的事前主動和（事后）事后監(jiān)測預(yù)防性監(jiān)測和事后監(jiān)測在風(fēng)險評估和控制中起著輔助（補充）作用。
　　預(yù)防性監(jiān)測數(shù)據(jù)(例如來自對作業(yè)場所和文檔的檢查)用來監(jiān)測風(fēng)險控制措施是否到位，還用于隨后的風(fēng)險評估。
　　對風(fēng)險控制措施的預(yù)防性監(jiān)測應(yīng)是控制計劃的一部分。例如，如果現(xiàn)場焊接管理涉及到持證上崗制度，預(yù)防性監(jiān)測就應(yīng)檢查是否符合上崗條件，手續(xù)文件是否齊全。
　　預(yù)防性監(jiān)測證據(jù)(和一般的操作經(jīng)驗)應(yīng)予以反饋并用于評審，及在必要時促進控制措施的實施。
　　事后監(jiān)測資料(如危險事件的調(diào)查報告)能幫助風(fēng)險評估人員：
　　(1) 對危險事件發(fā)生的可能性和后果作出主觀估計。
　　(2) 選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制措施。
　　根據(jù)最初的風(fēng)險評估結(jié)果，事后監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)可作為監(jiān)測控制措施持續(xù)有效性的基礎(chǔ)。
　　E.3 選擇結(jié)果指標
　　E.3.1 概述
　　本節(jié)列舉了幾個績效測定的范例，供組織用來監(jiān)測其OH&S績效。不過，組織仍應(yīng)開發(fā)適合于自身特殊情況的測定方法。
　　組織的不同層次和不同部門對于信息的需求是不同的。例如上層領(lǐng)導(dǎo)需要關(guān)鍵的行為指標（指標）來確認OH&S系統(tǒng)是否正有效地運行。而在操作層次上，則需要許多行為指標來監(jiān)測風(fēng)險控制的實施情況和效果。大型組織應(yīng)當(dāng)建立這樣一個系統(tǒng)，在該系統(tǒng)中測定情況概要應(yīng)上報給上級領(lǐng)導(dǎo)。
　　適當(dāng)結(jié)果指標的選擇取決于所選定的目標。下面是和目標范圍有關(guān)的預(yù)防性監(jiān)測和事后監(jiān)測結(jié)果指標的例子，包括定性和定量監(jiān)測資料。
　　E.3.2 預(yù)防性監(jiān)測資料的例子
　　預(yù)防性監(jiān)測資料的例子包括：
　　(1) 計劃和目標制定和實現(xiàn)的程度；
　　(2) 員工對OH&S管理承諾的的認識；
　　(3) 是否任命了一位OH&S負責(zé)人；
　　(4) 是否任命了OH&S專家；
　　(5) OH&S專家的影響力；
　　(6) 是否公布了有關(guān)安全方針；
　　(7) 安全方針是否得以充分地傳達。
　　(8) 接受OH&S培訓(xùn)的人員數(shù)；
　　(9) OH&S培訓(xùn)的效果；
　　(10) 已完成的風(fēng)險評估項目數(shù)占所需評價項目數(shù)的比例；
　　(11) 滿足風(fēng)險控制措施的程度；
　　(12) 符合法律要求的程度；
　　(13) 上層管理人員對OH&S情況進行巡視的次數(shù)和效果；
　　(14) 員工對OH&S提出改進建議的數(shù)量；
　　(15) 員工對風(fēng)險和風(fēng)險控制的態(tài)度；
　　(16) 員工對風(fēng)險和風(fēng)險控制的理解；
　　(17) OH&S審核的頻率；
　　(18) 貫徹OH&S審核建議的時間；
　　(19) OH&S委員會會議的頻率和效果；
　　(20) 員工OH&S情況簡報的頻率和效果；
　　(21) OH&S專家的報告；
　　(22) 對投訴和建議作出反應(yīng)的時間；
　　(23) 健康監(jiān)護報告；
　　(24) 個體暴露抽樣報告；
　　(25) 工作場所暴露水平(如噪聲、塵、煙)；
　　(26) 個人防護用品的使用。
　　E.3.3 事后監(jiān)測資料的例子
　　事后監(jiān)測資料包括：
　　(1) 不安全行為；
　　(2) 不安全狀態(tài)；
　　(3) 未遂事故；
　　(4) 僅造成財產(chǎn)損失的事故；
　　(5) 應(yīng)報告的危險事件；
　　(6) 損失時間的事故——一個人因工傷損失至少一個工班（或其它時間期限）；
　　(7) 損失工作日數(shù)超過三天的事故；
　　(8) 規(guī)定要求報告的重要傷亡情況；
　　(9) 因病休工(職業(yè)病或非職業(yè)病)；
　　(10) 公眾的投訴；
　　(11) 執(zhí)法機構(gòu)人員的批評；
　　(12) 執(zhí)法機構(gòu)的強制措施
　　E.4 績效測定的原則
　　E.4.1 引言
　　本節(jié)論及：
　　(1) OH&S績效的直接指標；
　　(2) 用事故和疾病數(shù)據(jù)作為OH&S績效指標時的注意事項；
　　(3) 績效測定—主觀和客觀的，定性和定量的。
　　E.4.2 OH&S績效的直接指標
　　某些績效測定數(shù)據(jù)，尤其是事故數(shù)據(jù)，是OH&S績效的直接指標。不過，在這些指標可用作衡量OH&S是否成功的可靠指針前，時光已然流逝(見E.4.3)。事故數(shù)據(jù)決不應(yīng)作為OH&S績效的唯一測定指標。
　　其它指標(例如，房屋的管理標準，個人防護用品應(yīng)用)可以用來預(yù)測OH&S績效。雖然這些指標與長期關(guān)鍵行為的聯(lián)系可能并不全面，但它們對于提供行為成敗的早期證據(jù)十分有用。例如，某種指標如接受內(nèi)部運輸安全操作培訓(xùn)人員數(shù)的上升，并不一定導(dǎo)致現(xiàn)場運輸事故減少。
　　因此，組織應(yīng)當(dāng)選取OH&S績效測定復(fù)合指標。
　　E.4.3 使用事故和疾病數(shù)據(jù)作為OH&S績效指標時的注意事項
　　作為OH&S績效的直接指標，事故數(shù)據(jù)非常重要，然而在使用時應(yīng)注意：
　　(1) 大多數(shù)組織中，傷害事故往往非常少，難以區(qū)分是真正的趨勢還是隨機的作用；
　　(2) 如果同樣的人數(shù)在相同的時間內(nèi)完成了更多的工作，那么增加的勞 動負荷就是造成事故率上升的唯一原因；
　　(3) 因工傷或職業(yè)病引起的休工日數(shù)的長短，除受傷害或職業(yè)病的嚴重程度影響外，低落的士氣、單調(diào)的工作以及不和諧的勞資關(guān)系也對其產(chǎn)生重大影響；
　　(4) 事故往往被瞞報(偶爾多報)，報告范圍也會改變?？梢酝ㄟ^提高員工的意識，完善報告和記錄制度來對之加以改進；
　　(5) OH&S管理失敗并不一定馬上造成傷害性后果，其間常常存在一個時間差。而且許多職業(yè)病的潛伏期都較長。最好不要等候危害發(fā)生后，再去判別OH&S系統(tǒng)是否運行正常。
　　E.4.4 績效測定——客觀和主觀的，定性和定量的
　　績效測定包括：
　　(1) 不受審查員個人意見（判斷）左右的客觀測定（例如已標定過的噪聲計的讀數(shù)、使用聽力保護器的人數(shù)、有否OH&S專家在崗等）。不過，它們也許不是需測定的最重要的因素。
　　(2) 受測定人員影響的主觀測定。例如對房屋管理和對工作安全制度合理性的測定，沒有明確的標準可循。這樣的測定非常有益，但需謹慎對待。例如，兩個人可能對同一作業(yè)場所管理的適宜性給出不同的考察結(jié)果。
　　(3) 可用數(shù)字描述和以尺度記錄的定量測定?？赡艿脑?，最好是將績效測定指標予以量化，以便于長期比較。不過，這種測定可能會給人一種精度不合理的印象。
　　(4) 定性測定是對某種條件或狀態(tài)的描述，這種描述不能以數(shù)字的形式加以記錄，例如對OH&S委員會某種考慮的評論。雖然定性測定非常重要，但很難將之與其它績效測定聯(lián)系起來。
　　組織在其OH&S計劃中應(yīng)將上述四種測定方法有機結(jié)合起來，形成一個良好的方案。這比依靠任何單一的測定手段更能為OH&S計劃提供全面得多的評估。
　　對負責(zé)設(shè)計、加工和分析全部績效測定數(shù)據(jù)的人員所需的能力水平應(yīng)當(dāng)予以充分重視。
　　E.5 測定技術(shù)
　　下面是可用于測定OH&S績效的一些方法：
　　(1) 用檢查表對作業(yè)場所進行系統(tǒng)檢查；
　　(2) 安全巡回檢查；
　　(3) 檢查特種設(shè)備以查出安全防護裝置是否配備且性能良好；
　　(4) 安全抽查—檢查OH&S的某些特定方面；
　　(5) 環(huán)境采樣—測定接觸的物質(zhì)和能量并與認可的有關(guān)標準進行比較；
　　(6) 行為抽樣—評價工人的行為以辨識那些需通過工作設(shè)計改進或通過培訓(xùn)來予以糾正的不安全的操作習(xí)慣；
　　(7) 各級員工的民意調(diào)查；
　　(8) 文件和記錄分析；
　　(9) 同其他好的OH&S實踐相比較。
　　組織必須根據(jù)風(fēng)險水平確定開展監(jiān)測的密度，設(shè)備和機械檢查的頻率在某些情況下則由有關(guān)法規(guī)規(guī)定。
　　E.6 危險事件調(diào)查
　　E.6.1 調(diào)查程序
　　組織應(yīng)有有效的危險事件報告和調(diào)查程序。調(diào)查程序的主要目的是預(yù)防更多危險事件的發(fā)生。危險事件發(fā)生往往表明OH&S管理系統(tǒng)失敗。因此，要找出事故或偶然事件發(fā)生的原因，就應(yīng)對OH&S系統(tǒng)的不足之處和決策失誤進行調(diào)查。危險事件調(diào)查應(yīng)該圍繞著“發(fā)生了什么”和“為什么發(fā)生”這類問題來進行。
　　程序包括：
　　(1) 所調(diào)查事故的類型(如：可能導(dǎo)致嚴重傷害的未遂事故)；
　　(2) 適當(dāng)情況下，與應(yīng)急計劃和程序相協(xié)調(diào)；
　　(3) 調(diào)查目的；
　　(4) 根據(jù)潛在和實際的傷害確定調(diào)查的規(guī)模；
　　(5) 對調(diào)查人員權(quán)限、要求具備的能力及對相關(guān)培訓(xùn)的需求（包括生產(chǎn)一線管理）；
　　(6) 與目擊者面談的計劃和地點
　　(7) 實際問題，如有無像機及證據(jù)的保管；
　　(8) 調(diào)查報告計劃，包括法律上對報告的要求。
　　調(diào)查人員應(yīng)一邊收集資料，一邊進行初步分析，直到對事故的發(fā)生有一充分、全面、合理的解釋。
　　E.6.2 資料的來源
　　從事危險事件調(diào)查的人員應(yīng)認真考慮：
　　(1) 事后監(jiān)測資料；
　　(2) 風(fēng)險評估的結(jié)果和控制措施的選擇；
　　(3) 根據(jù)預(yù)防監(jiān)測資料確定的控制措施的實施情況。
　　E.6.3 OH&S可能存在的不足
　　調(diào)查者應(yīng)考慮危險事件是否和以下一個或多個因素有關(guān)：
　　(1) 風(fēng)險管理措施的選擇建立在不合適或不充分的風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上；
　　(2) 控制措施落實不力；
　　(3) 預(yù)防監(jiān)測未能查出控制措施落實的不力；
　　(4) 控制措施得到實施，但效果不佳；
　　(5) 事后監(jiān)測未能查出可揭露控制措施無效的未遂事故；
　　(6) 未根據(jù)預(yù)防監(jiān)測和/或事后監(jiān)測的結(jié)果對控制措施予以評審或改進；
　　(7) 未能有效地對變化進行管理。
　　E.6.4 傳達調(diào)查結(jié)果，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)
　　(1) 明確組織內(nèi)OH&S和一般管理的根本原因；
　　(2) 向各相關(guān)方通告調(diào)查結(jié)果；
　　(3) 把有關(guān)調(diào)查結(jié)果納入OH&S持續(xù)評審過程中。
　　應(yīng)監(jiān)督補救措施的實施情況，以保證局面及時有效地得以改觀。
　　 附錄F
　　 (提示性附錄)
　　 審核
　　F.1 引言
　　本附錄就如何建立和運用OH&S審核體系提供指導(dǎo)。它闡述了一些重要決定和問題及其相應(yīng)的處理方法。附錄不提供現(xiàn)成可用的系統(tǒng)，因為在此要求它必須具有較強的通用性以適合于不同性質(zhì)和規(guī)模的任何組織的需要。
　　F.2 審核承諾
　　F.2.1 上層管理者的承諾
　　審核是衛(wèi)生和安全管理體系中必不可少的要素。為使衛(wèi)生安全審核有價值，上層管理者應(yīng)充分認識審核的重要意義并確保在組織內(nèi)實施有效的審核。這包括承諾：在無充分理由的情況下不干預(yù)審核發(fā)現(xiàn)和建議，并根據(jù)確認的風(fēng)險水平，在適當(dāng)?shù)臅r間內(nèi)采取合理的措施。上層管理者應(yīng)認識到，一旦他們同意進行審核，那么審核就應(yīng)在不受外界干涉以及不企圖對審核員施加影響和壓力的情況下進行。
　　F.2.2 與審核人員的合作
　　各級員工往往都把審核看成一種威脅。因此，有必要讓員工們認識到審核的目的和益處，并要求他們與審核員充分合作，對審核員不隱瞞，坦誠地回答其問題。讓員工們相信審核是持續(xù)改進工作的一部分，而不只是發(fā)現(xiàn)問題的手段，會有助于促進他們之間的合作。
　　F.3 審核系統(tǒng)的開發(fā)
　　F.3.1 審核方針
　　制定審核方針時，有許多關(guān)鍵性問題必須予以考慮，包括：
　　(1) 審核的目標和目的；
　　(2) 應(yīng)使用的程序、標準及輔助措施；
　　(3) 有能力開展審核工作的人員；
　　(4) 審核管理方案，包括預(yù)算條款（規(guī)定）；
　　(5) 審核程序；
　　(6) 審核報告的格式及其應(yīng)答方案；
　　(7) 審核程序策劃和實施的行為標準及其監(jiān)測方案；
　　(8) 審核方針及其實施情況的評審方案和必要的修訂計劃。
　　考慮過上述問題后，就必須決定是使用現(xiàn)成的系統(tǒng)，還是開發(fā)一個專門的審核系統(tǒng)。作此決策時，應(yīng)考慮須花費的時間、經(jīng)費、所需的專門技能和知識以及系統(tǒng)的實用性。
　　F.3.2 審核及輔助措施的準備
　　一旦上層管理人員完全同意審核并就總體目標達成一致，就應(yīng)擬定一個審核程序以確?？傮w目標得到實現(xiàn)。初步制定審核程序時，應(yīng)考慮：
　　(1) 審核過程的要素、準備工作、現(xiàn)場工作和后續(xù)措施；
　　(2) 衛(wèi)生與安全管理體系的關(guān)鍵要素，審核程序提及的其它重要問題， 以及行為評判的標準；
　　(3) 確保獲取所審核活動的有代表性樣品的方法；
　　(4) 擬出關(guān)鍵問題的方法；
　　(5) 審核的輔助措施，如有關(guān)備忘錄、檢查表、檢查程序。
　　審核系統(tǒng)的最終形式應(yīng)該建立于當(dāng)前最佳實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)之上，并與組織的性質(zhì)和復(fù)雜程度相適應(yīng)。
　　F.4 審核的策劃與管理
　　F.4.1 審核管理
　　上層管理人員應(yīng)負責(zé)：
　　(1) 編制并監(jiān)管審核程序；
　　(2) 作出預(yù)算并準備合理的費用；
　　(3) 使提出的計劃和相應(yīng)的預(yù)算得到批準。
　　F.4.2 審核計劃
　　應(yīng)在適當(dāng)時間內(nèi)編制好審核計劃，以檢驗衛(wèi)生與安全管理體系的各要素，并為之提供綜合性的評估。在確定審核的合理頻度時，應(yīng)予以考慮的部分因素包括：
　　(1) 危害的性質(zhì)；
　　(2) 風(fēng)險水平；
　　(3) 不利（情況）審核或偶然事件記錄；
　　(4) 所有法規(guī)要求；
　　(5) 以前的經(jīng)驗或低風(fēng)險設(shè)施的適當(dāng)抽樣情況。
　　基于審核計劃而采用的方針應(yīng)具有足夠的靈活性，以適應(yīng)優(yōu)先項目順序的意外變化，并應(yīng)取得上級管理部門的支持。
　　F.5 審核安排
　　F.5.1 審核的性質(zhì)
　　應(yīng)明確審核的性質(zhì)和范圍。這涉及到要回答下述這樣的一些問題：
　　(1) 審核是著眼于整個組織或僅其一部分，還是針對某一特定活動、場所或問題?
　　(2) 審核是僅考察OH&S管理體系，還是包括有關(guān)廠礦、設(shè)備和生產(chǎn)過程的技術(shù)問題?
　　(3) 審核的目的是證實OH&S管理系統(tǒng)的有效性(有效審核)，還是檢驗(服從審核)組織是否在按照自己的標準和程序運行，或者是兩者兼有?
　　(4) 審核是由組織內(nèi)部的審核員來實施，還是由外來的審核員承擔(dān)?
　　(5) 申請的審核對審核員是否有專門技能要求。
　　F.5.2 參考條文
　　應(yīng)讓審核員和被審核活動的管理者雙方都了解審核的參考條文，并取其認可。參考條文包括：
　　(1) 審核的目的和范圍；
　　(2) 應(yīng)提供的審核發(fā)現(xiàn)的報告格式；
　　(3) 應(yīng)收到審核報告副本的人員。
　　F.5.3 時間表
　　由審核員和被審核者雙方商定開始和完成審核的適當(dāng)日期，以及審核報告完成的日期。為減少不便，在適當(dāng)情況下，應(yīng)為安排好的面談和檢查工作編制一個時間表，并發(fā)給有關(guān)人員。
　　F.6 審核員的選擇和培訓(xùn)
　　F.6.1 審核員
　　審核可由一人或多人承擔(dān)。使用審核小組的方式可以擴大參與面，有利于促進協(xié)作。小組成員包括管理人員、安全代表、職工代表。選擇審核員，首先應(yīng)看其能力能否勝任，再者，應(yīng)看其是否獨立于被審核的對象（組織部門或活動）。另外，審核的性質(zhì)和范圍對審核員的選擇也有很大影響，如決定是利用組織內(nèi)另一部門的人員，還是使用外部審核員。其它應(yīng)予以考慮的因素包括：
　　(1) 審核進行期間能提供合適的審核員；
　　(2) 能提供具備專門技能的審核員；
　　(3) 所需的審核熟練程度；
　　(4) 專業(yè)知識或特殊技能要求；
　　(5) 培訓(xùn)要求；
　　(6) 使用內(nèi)、外部審核員在費用上的差別；
　　(7) 對本組織的運作過于熟悉或滿意是使用內(nèi)部審核員的不利因素，相比之下，具有新眼光，能提出更多問題則是使用外部審核員的優(yōu)點；
　　(8) 對審核對象，尤其是涉及復(fù)雜技術(shù)問題或過程的對象不熟悉或缺乏了解所帶來的危害。
　　F.6.2 選擇標準
　　審核員必須明白自己的任務(wù)，并有能力承擔(dān)它。審核員必須掌握正審核的有關(guān)標準/系統(tǒng)的狀態(tài)、經(jīng)驗和知識，使之能對行為進行評估，并識別其不足。
　　F.6.3 審核小組的組成
　　使用審核小組與使用單個審核員不同，小組的構(gòu)成不僅要依據(jù)審核的類型和范圍，還取決于：
　　(1) 是使用內(nèi)部審核員，還是使用外部審核員或兩者兼用之；
　　(2) 是否需要專業(yè)知識、經(jīng)驗、技能或?qū)ｉT技術(shù)；
　　(3) 對工人代表的參與達成一致意見。
　　F.6.4 培訓(xùn)
　　在使用外部審核員的情況下，應(yīng)根據(jù)能力即能否勝任須進行的審核工作來選用審核員。當(dāng)利用內(nèi)部人員時，則應(yīng)為其提供必要的培訓(xùn)，以確保被選者能勝任所承擔(dān)的審核工作。
　　F.7 資料收集與解釋
　　F.7.1 概述
　　收集所需資料時使用的技術(shù)和輔助措施依賴于進行中的審核的性質(zhì)和被審核組織的特點。目的是獲取成為對客觀發(fā)現(xiàn)而非對行為的主觀評判依據(jù)的證據(jù)。因此，應(yīng)確保在審核過程中獲得關(guān)鍵活動足夠的、有代表性的樣本。
　　F.7.2 審核的輔助措施
　　審核員或?qū)徍诵〗M應(yīng)對審核時要用到的輔助措施加以選擇，確認他們是否適用于所承擔(dān)的審核工作，并按要求作出必要的變更。審核員或?qū)徍诵〗M還應(yīng)對能更有效地記錄其發(fā)現(xiàn)的裝備如筆記本電腦、錄音機、相機和錄相機的需要情況予以考慮。記錄的可視性證據(jù)往往比書面文字更易被人接受，且可用作審核時的狀況的永久性記錄。
　　注：審核中要用的任何裝備都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的安全、保密法規(guī)等加以采用。
　　F.7.3 面談
　　組織中的關(guān)鍵性人物應(yīng)為審核小組提供有關(guān)信息。有必要采用問卷（形式調(diào)查表）方式，這樣可以確保有組織地進行面談，有效地獲取所需的信息，且給相關(guān)方帶來的麻煩最少。關(guān)鍵人員通常包括董事、經(jīng)理；負有衛(wèi)生和安全專責(zé)的人員如安全顧問、或上崗許可證管理人員、工會（任命的）安全代表和職工代表等。還應(yīng)同其他各級人員面談，以確定他們是否知道、理解、并遵守審核程序。
　　F.7.4 文件
　　應(yīng)該檢查有關(guān)的文件。理想情況下，OH&S指南應(yīng)成為組織常規(guī)和操作規(guī)程中不可分割的一部分。一般地說，適于檢查的文件包括：
　　(1) OH&S方針及支持組織的聲明和方案；
　　(2) 風(fēng)險評估；
　　(3) 以前的審核記錄；
　　(4) OH&S手冊和應(yīng)急計劃；
　　(5) OH&S風(fēng)險控制方案；
　　(6) 衛(wèi)生與安全委員會會議記錄；
　　(7) 安全檢查、事故、意外事件和疾病報告與統(tǒng)計；
　　(8) 職業(yè)衛(wèi)生記錄，如個人健康狀況監(jiān)測記錄；
　　(9) 執(zhí)法部門的報告；
　　(10) 法定注冊（登記）和認證；
　　(11) 衛(wèi)生與安全建議。
　　F.7.5 檢查
　　審核中檢查的目的在于確認面談和文件檢查期間收集的信息。檢查從對工作和行為的簡單觀測到對廠房、設(shè)備和裝置的系統(tǒng)檢查，還可能包括對特殊作業(yè)或活動或在有限抽樣基礎(chǔ)上進行的全面檢查。
　　F.7.6 數(shù)據(jù)分析
　　審核發(fā)現(xiàn)通常以定性和定量資料兩種形式表達。應(yīng)用正確設(shè)計的審核輔助措施能簡化數(shù)據(jù)分析，在某些情況下，還可有助于評定審核結(jié)果，以便衡量從一次審核到下一次審核期間的行為變化。當(dāng)采用這種方法時，應(yīng)確保所采用的審核方法一致。
　　F.7.7 解釋
　　審核的價值依賴于審核人的經(jīng)驗和知識及其解釋和應(yīng)用審核發(fā)現(xiàn)的能力，還依賴于相關(guān)各方的誠實。在任何可能情況下，應(yīng)在系統(tǒng)內(nèi)部建立檢查機制，以避免對審核結(jié)果的歪曲和濫用。
　　F.8 審核的進行
　　F.8.1 時間和資源管理
　　審核人員應(yīng)通過確保盯牢所交的任務(wù)，且不讓目標轉(zhuǎn)移來最有效地利用提供給他們的時間和資源。
　　F.8.2 保留充分的記錄
　　為確保由審核及審核發(fā)現(xiàn)引起的問題得到解答，審核人員應(yīng)保證對所作、所說之事，作事、說話之人，及發(fā)現(xiàn)內(nèi)容等予以充分地記錄。
　　F.8.3 克服壓力
　　審核可能對審核員和受審核者雙方都產(chǎn)生壓力，前者常將審核視為對其工作的一種威脅和挑剔；而后者則可能要面對對審核不接受、不合作、阻礙甚至攻擊的人。審核人員應(yīng)通過強調(diào)審核已得到上層管理者的全力支持和承諾這種方式來盡力緩解這種（對立）狀況。他們應(yīng)說明，通過確認衛(wèi)生安全管理體系中潛在的問題和不足，審核會使組織和個人雙方受益；而且，審核不是為了指責(zé)誰和讓誰分擔(dān)過失。在問題不能通過個人予以解決的情況下，審核員應(yīng)將情況向?qū)徍斯芾砣藛T匯報。
　　F.8.4 對突發(fā)事件的處理
　　審核人員必須能夠認識到自身能力的局限性。審核人員有時不可避免地要面對一些他們無力處理、或超越其職責(zé)范圍但關(guān)系極為重大的情況或問題。他們必須確保任何這類情況得到審核組長的注意以便得到適當(dāng)處理。
　　F.9 報告
　　F.9.1 準確性和保密性
　　除非審核得以公正進行并予以準確匯報，不然其價值不大。
　　審核報告首先是為委托寫該報告的管理人員起草的。除非經(jīng)管理人員同意，或?qū)徍巳擞蟹闪x務(wù)發(fā)布這些信息，報告內(nèi)容及審核人在審核過程中掌握的其它任何信息都應(yīng)作為機密處理，不得外泄。
　　F.9.2 初始反饋
　　數(shù)據(jù)收集階段結(jié)束時，審核員或?qū)徍诵〗M應(yīng)對其初步發(fā)現(xiàn)予以總結(jié)并反饋給當(dāng)?shù)馗呒壒芾碚?，特別是應(yīng)重視任何極重要而需立即予以關(guān)注的問題。
　　F. 9.3 報告草案
　　審核報告應(yīng)以草案形式提交給當(dāng)?shù)毓芾聿块T以核實事實的準確性并確保報告得到理解。
　　F.9.4 最終報告
　　最終報告應(yīng)評價總體行為，指明不足，并可就改善措施提出建議。不然的話，可讓當(dāng)?shù)毓芾聿块T根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)(見F.10.2)制定合適的實施計劃。還應(yīng)確認觀測強度并就如何利用它們提出建議。報告應(yīng)簡明，以簡易英語表述，不用俚語并進行適當(dāng)解釋以使該報告更易于理解和接受。包含主要發(fā)現(xiàn)及建議的概要往往十分有用。
　　F.10 根據(jù)審核結(jié)果采取行動
　　F.10.1 最終報告的傳遞
　　最終報告應(yīng)由適當(dāng)管理層的人員予以考慮。這些人員通常為那些委托審核及受審核發(fā)現(xiàn)影響者，包括雇員代表。將審核報告的內(nèi)容和認可的措施建議傳達給有關(guān)人員非常重要。
　　F.10.2 實施計劃
　　對已獲認可的補救措施，應(yīng)制定包括責(zé)任、完成日期及報告要求在內(nèi)的實施計劃?；鶎庸芾聿块T表明對審核及隨后的實施計劃的權(quán)利非常必要。
　　F.10.3 進度監(jiān)控
　　如果實施計劃中規(guī)定的必要措施未得到迅速實施，整個審核活動可能就會失去其價值。因此，應(yīng)制定追蹤監(jiān)控計劃以確保實施計劃得到圓滿落實。