（一）

安全管理體系

1

未組織制定項目安全生產(chǎn)總體目標(biāo)和年度目標(biāo)

嚴(yán)重

2

安全生產(chǎn)總體目標(biāo)和年度目標(biāo)未以正式文件發(fā)布

較重

3

未制訂安全生產(chǎn)目標(biāo)管理計劃

嚴(yán)重

?

4

安全生產(chǎn)目標(biāo)管理計劃目標(biāo)未分解，或內(nèi)容不全面，或目標(biāo)管理計劃未向

主管部門備案

?

較重

5

未與各部門（單位）和各參建單位簽訂安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任（協(xié)議）書

嚴(yán)重

?

6

安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任（協(xié)議）書的內(nèi)容未全面包括安全生產(chǎn)職責(zé)、目標(biāo)指標(biāo)

、考核獎懲規(guī)定等

?

較重

?

7

未制訂有關(guān)參建單位的安全生產(chǎn)目標(biāo)考核辦法，或未按期對有關(guān)參建單位

的安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況進行考核和獎懲

?

嚴(yán)重

?

8

未按規(guī)定對本單位安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況進行自查，或未按期對各參建

單位的自查報告進行備案

?

較重

9

未成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組

嚴(yán)重

10

安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組成員不符合規(guī)定

較重

11

未按規(guī)定設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，或未配備專職安全管理人員

嚴(yán)重

12

未建立安全生產(chǎn)責(zé)任制

嚴(yán)重

13

未健全安全生產(chǎn)責(zé)任制

較重

14

主要負責(zé)人安全生產(chǎn)履職不到位

嚴(yán)重

15

未建立安全生產(chǎn)管理制度

嚴(yán)重

?

16

未健全安全生產(chǎn)管理制度，或制度不符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的要

求，或針對性差

?

較重

17

未建立或未實施安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況的監(jiān)督考核機制

較重

18

未及時組織識別適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度和標(biāo)準(zhǔn)

一般

（二）

安全技術(shù)管理

19

未按規(guī)定開展安全設(shè)施“三同時”工作

嚴(yán)重

20

未對施工單位資質(zhì)、資格、人員進行符合性審查

嚴(yán)重

21

未提供周邊環(huán)境有關(guān)資料，或未保證資料的真實、準(zhǔn)確、完整

較重

22

未組織編制保證安全生產(chǎn)的措施方案

嚴(yán)重

23

安全生產(chǎn)措施方案內(nèi)容不全，或未按規(guī)定備案

較重

?

24

?

開工前未全面布置保證安全生產(chǎn)的措施方案，或未組織施工安全設(shè)計交底

?

較重

（三）

安全過程控制

?

25

安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組全體會議頻次不滿足規(guī)范要求，會議主要內(nèi)容不符合規(guī)

范規(guī)定

?

較重

26

未按規(guī)定召開安全生產(chǎn)例會，或會議主要內(nèi)容不符合規(guī)范規(guī)定

較重

27

未對各參建單位安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進行評審

較重

?

28

未按規(guī)定組織檢查各參建單位的安全生產(chǎn)管理制度建立健全情況，或未對

各參建單位安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度、標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程和安全生

產(chǎn)管理制度執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查、評估

?

較重

?

29

項目法人單位負責(zé)人或技術(shù)負責(zé)人未參加超過一定規(guī)模的危險性較大的單

項工程專項施工方案的審查論證，或項目法人單位負責(zé)人未對施工單位根

據(jù)審查論證報告修改完善的專項施工方案審核簽字

?

較重

?

30

接到監(jiān)理單位相關(guān)單位未按專項施工方案實施的報告后，未責(zé)令有關(guān)單位

立即停工整改

?

嚴(yán)重

31

未參與工程重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的安全技術(shù)交底

嚴(yán)重

32

未定期對安全技術(shù)交底情況進行檢查

較重

?

33

未按規(guī)定對各參建單位安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況開展檢查，或檢查不認真，

檢查結(jié)果與實際不符

?

較重

34

未在工程承包合同中明確安全生產(chǎn)費用，以及其支付、使用及調(diào)整方式等

較重

35

未足額提取、及時支付安全生產(chǎn)費，或調(diào)減或挪用安全生產(chǎn)費

嚴(yán)重

?

36

未按期對安全生產(chǎn)費用使用落實情況進行檢查，或未將檢查結(jié)果通知有關(guān)

單位進行整改

?

較重

37

未按規(guī)定組織開展安全檢查工作

較重

38

未及時組織已完工工程安全設(shè)施驗收

較重

（四）

事故隱患排查與治理

39

未組織制訂事故隱患排查制度，或內(nèi)容不全面

較重

40

未按規(guī)定上報隱患排查治理統(tǒng)計分析情況

較重

41

未及時向有關(guān)部門報告重大事故隱患

嚴(yán)重

42

未組織制定并實施重大事故隱患治理方案，或治理方案不符合要求

嚴(yán)重

43

事故隱患消除前未采取安全防范措施

嚴(yán)重

44

未向從業(yè)人員通報事故隱患排查治理情況

較重

45

未建立事故隱患排查治理檔案

較重

（五）

危險源管理

46

開工前，未組織參建單位制定危險源辨識和風(fēng)險管控制度

較重

?

47

開工前，未結(jié)合工程實際和管理特點全方位開展危險源辨識與風(fēng)險評價工

作

?

較重

48

未對辨識出的重大危險源進行安全評估，或評估報告內(nèi)容不全面

嚴(yán)重

?

49

未按標(biāo)準(zhǔn)確定危險源風(fēng)險等級，或未建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，或未繪制四色安全

風(fēng)險空間分布圖

?

較重

50

未建立安全風(fēng)險分級管控機制

較重

51

未對重大危險源防控措施進驗收

嚴(yán)重

?

52

未實施動態(tài)風(fēng)險管控；或未進行危險源登記，未建立重大危險源和風(fēng)險等

級為重大的一般危險源專項檔案，重大危險源未備案等

?

較重

（六）

安全事故處理

53

未建立事故報告制度

較重

?

54

事故（事件）報告存在遲報、漏報、謊報或者瞞報；或發(fā)生火災(zāi)、自然災(zāi)

害、危險物品、特種設(shè)備事故（事件）的，未同時向?qū)俚厝嗣裾袠I(yè)監(jiān)

管部門報告

?

嚴(yán)重

55

未及時開展事故救援工作

嚴(yán)重

56

未按規(guī)定對本單位負有事故責(zé)任的人員處理，未落實防范和整改措施

嚴(yán)重

（七）

防洪度汛與應(yīng)急管理

57

未組織制訂工程度汛方案、超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案

嚴(yán)重

?

58

工程度汛方案、超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案未報有管轄權(quán)的防汛指揮機構(gòu)批準(zhǔn)或

備案

?

較重

?

59

未與參建單位簽訂安全度汛目標(biāo)責(zé)任書，或未明確各參建單位防汛度汛責(zé)

任

?

較重

60

未制定汛期值班和檢查制度，或執(zhí)行不到位

嚴(yán)重

61

未組織開展汛前檢查，或未組織防汛應(yīng)急演練

嚴(yán)重

62

未做好汛期水雨情預(yù)報信息通告等工作

嚴(yán)重

63

汛期未開展防洪度汛專項檢查

嚴(yán)重

?

64

未會同有關(guān)參建單位組建項目事故應(yīng)急處置指揮機構(gòu)，或該機構(gòu)未履行職

責(zé)

?

較重

?

65

未組織制定項目生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案，或預(yù)案之間

不銜接、不配套

?

嚴(yán)重

?

66

應(yīng)急救援預(yù)案不具有針對性和可操作性，或未規(guī)定應(yīng)急組織體系、職責(zé)分

工以及應(yīng)急救援程序和措施

?

較重

（八）

其他

67

未按規(guī)定辦理安全監(jiān)督手續(xù)，或未在水利安全生產(chǎn)監(jiān)管信息系統(tǒng)中備案

嚴(yán)重

68

未對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)

嚴(yán)重

69

安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)人員不全，或培訓(xùn)時間未達到規(guī)范要求

較重

70

未按規(guī)定為從業(yè)人員辦理相關(guān)保險

較重

?

71

未按規(guī)定發(fā)包拆除、爆破專業(yè)工程；或拆除、爆破工程施工15日前，未向

水行政主管部門、流域管理機構(gòu)或者其委托的安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)備案

?

嚴(yán)重

?

72

提出不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求或壓縮

合同約定的工期

?

嚴(yán)重

?

73

明示或暗示施工單位購置或使用不符合安全施工要求的防護用具、機械設(shè)

備、施工機具及配件、消防設(shè)施和器材

?

嚴(yán)重

74

明示或暗示參建單位違反安全生產(chǎn)強制性標(biāo)準(zhǔn)

嚴(yán)重

75

安全生產(chǎn)檔案管理不符合規(guī)定

一般