第一條 為建立并落實壓力管道安裝（含修理、改造）質量安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調度工作制度，結合本單位實際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質量安全風險主要存在于施工方案（質量計劃）及告知、設計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產設備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 施工方案（質量計劃）及告知風險至少包括：

（一）施工方案或施工組織設計（含質量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況；

（二）未按照法律法規(guī)要求進行告知。

第四條 設計控制風險至少包括：

（一）外來設計文件的設計單位未具有相應級別的壓力管道設計資質；

（二）未按要求進行設計交底；

（三）? 發(fā)生設計變更（含材料代用）時，未按相關規(guī)定經相應資質的設計單位確認。

第五條 材料與零部件控制風險至少包括：

（一）材料質量證明文件不符合相應規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進行材料復驗；

（三）未按相應規(guī)定進行材料標識；

（四）未按相應規(guī)定進行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領用材料并做好相應記錄；

（六）材料控制責任人未有效履職。

第六條 工藝控制風險至少包括：

（一）通用或專用工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝機具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責任人未有效履職。

第七條 焊接控制風險至少包括：

（一）焊工管理不滿足質保體系要求；

（二）焊工未持證或超項目焊接；

（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；

（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標準要求；

（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；

（六）未按規(guī)定進行焊縫返修；

（七）焊材管理不符合規(guī)定；

（八）焊接控制責任人未有效履職。

第八條 熱處理控制風險至少包括：

（一）熱處理實施及管理不滿足質保體系要求；

（二）熱處理工藝文件不符合相應規(guī)定；

（三）熱處理設備不符合要求；

（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）熱處理控制責任人未能有效履職。

第九條 無損檢測控制風險至少包括：

（一）無損檢測通用或專用工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質不滿足要求；

（三）設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；

（七）無損檢測控制責任人未能有效履職。

第十條 理化檢驗控制風險至少包括：

（一）理化檢驗人員未經培訓合格；

（二）儀器和設備不滿足相應檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制；

（六）理化檢驗控制責任人未能有效履職。

第十一條 檢驗與試驗控制風險至少包括：

（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應規(guī)定；

（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗與試驗控制責任人未能有效履職。

第十二條 生產設備和檢驗與試驗裝置控制風險至少包括：

（一）設備狀態(tài)標識不規(guī)范；

（二）儀器設備未按規(guī)定進行檢定校準；

（三）生產設備和檢驗與試驗裝置控制責任人未能有效履職。

第十三條 人員管理風險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規(guī)定；

（二）特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求；

（三）特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求。

第十四條 執(zhí)行特種設備許可制度風險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗；

（三）發(fā)現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。

第十六條 本單位根據上述規(guī)定制定了《壓力管道安裝質量安全風險管控清單》（例表見附錄A8），當安裝（含修理、改造）的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導致風險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調整。