1目的

對公司生產(chǎn)、經(jīng)營等活動及設(shè)備、設(shè)施持續(xù)地進(jìn)行危害因素辨識、風(fēng)險評價以及風(fēng)險控制，確定重大及不可容忍的風(fēng)險，采取有效或適當(dāng)?shù)目刂聘倪M(jìn)措施，把風(fēng)險降低到最低或控制在可以承受的程度，確保安全標(biāo)準(zhǔn)化體系有效運行。

2適用范圍

本制度規(guī)定了危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作的方法和過程管理要求；適用于本公司的所有部門。

3職責(zé)

3.1董事長職責(zé)

3.1.1對公司危害識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制全面負(fù)責(zé)；

3.1.2確保公司危害識別和風(fēng)險評價人員的全面培訓(xùn)；

3.1.3對公司重大及不可容忍的風(fēng)險、控制改進(jìn)措施的監(jiān)督管理。

3.2安全環(huán)保部職責(zé)

3.2.1負(fù)責(zé)《風(fēng)險評價和控制制度》的組織制定和修訂；

3.2.2負(fù)責(zé)組織本部門范圍內(nèi)的危害識別和風(fēng)險評價工作；

3.2.3負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價工作,對風(fēng)險進(jìn)行匯總、確認(rèn)和登記,對危險和風(fēng)險控制措施進(jìn)行確認(rèn)；

3.2.4組織編制公司重大及不可容忍風(fēng)險控制改進(jìn)措施的實施計劃；

3.2.5組織、檢查、監(jiān)督考核控制改進(jìn)措施的實施；

3.2.6組織評價管理人員的培訓(xùn)。

3.3 生產(chǎn)作業(yè)部和設(shè)備技術(shù)部職責(zé)

3.3.1負(fù)責(zé)本部門及公司港務(wù)設(shè)施、公司辦公場所、設(shè)施的危害識別、風(fēng)險評價。

3.3.2負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝流程、工藝操作的危害識別、風(fēng)險評價；

3.3.3組織工藝操作各崗位、人員的危害場所工作活動清單表、安全檢查表的填寫；

3.3.4負(fù)責(zé)本班組范圍內(nèi)的危害識別和風(fēng)險評價工作；

3.3.5組織設(shè)備操作及設(shè)備維修人員的危害場所工作活動清單、設(shè)備清單、安全檢查表的填寫；

3.6.5組織各工藝操作崗位及設(shè)備維修崗位評價人員的培訓(xùn)。

3.4辦公室、財務(wù)金融部職責(zé)

3.4.1負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部的危害識別、風(fēng)險評價；

3.4.2負(fù)責(zé)重大及不可容忍風(fēng)險控制改進(jìn)措施的資金及時到位。

4工作程序

4.1成立評價小組

4.1.1公司成立由安全副總經(jīng)理任組長，各部門抽調(diào)專業(yè)技術(shù)人員參加的評價小組；

4.1.2 評價小組人員經(jīng)過培訓(xùn)并有能力開展危害識別和風(fēng)險評價工作。

4.2選擇和確定評價范圍和對象

評價小組首先識別出本公司從事的生產(chǎn)、經(jīng)營活動、作業(yè)或服務(wù)范圍，包括生產(chǎn)活動、作業(yè)、裝置、設(shè)備設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、承包商的服務(wù)，以及行政和后勤等活動的全過程；生產(chǎn)范圍包括規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)和作業(yè)、服務(wù)的全過程，所有可能導(dǎo)致的危害因素都必須充分得到識別和評價。

4.2.1?具體的評價范圍主要有：

（1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段的安全審查；

（2）常規(guī)和異常活動；

（3）事故和潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動；

（5）貨物的運輸過程；

（6）作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備、車輛、安全防護用品等；

（7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除和處置；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害。

4.2.2在確定評價范圍后，評價小組按下列方法，確定評價對象：

（1）按生產(chǎn)工藝流程的各階段；

（2）按生產(chǎn)區(qū)域、單元或場所；

（3）按裝置、設(shè)備、設(shè)施；

（4）按管理、作業(yè)活動。

4.2.3具體活動舉例：

（1）公司的常規(guī)活動，如正常的生產(chǎn)活動、管理活動和后勤服務(wù)等活動；

（2）公司的非常規(guī)活動，如機械設(shè)備、電氣設(shè)備等設(shè)備的臨時搶修活動、臨時性工藝更改、設(shè)施設(shè)備的啟用和關(guān)閉、發(fā)生火災(zāi)、爆炸等緊急情況等；

（3）所有進(jìn)入工作場所的人員的活動，包括客戶、服務(wù)外包方、參觀者、送貨員、員工等，要考慮其活動、產(chǎn)品或服務(wù)、行為對工作場所的熟悉程度等；

（4）工作場所內(nèi)的所有設(shè)施，包括公司所擁有的建筑物、機械設(shè)備、電氣設(shè)備等，以及供方和相關(guān)方提供的設(shè)施，如運輸車輛等；

（5）人的行為、能力和其他人的因素，如在人機界面的應(yīng)考慮人的因素：易于使用可能的操作失誤、操作人員壓力、疲勞等；考慮人的工作性質(zhì)、勞動強度、生理因素、心理因素、環(huán)境因素、人的性格等；

（6）已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康、安全產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險，如相鄰公司儲罐等；

（7）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的風(fēng)險；

（8）公司及公司活動、材料的變更或計劃的變更；

（9）職業(yè)健康安全管理體系的更改，包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

（10）任何與風(fēng)險評價和實施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；

（11）對工作區(qū)域、過程、裝置、機械設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計，包括其對人能力的適應(yīng)性。

4.2.4本公司進(jìn)行風(fēng)險辨識時，重點考慮如下方面：

（1）公司的安全生產(chǎn)方針；

（2) 公司適用的法律法規(guī)和其他要求；

（3）公司對職業(yè)健康安全管理績效監(jiān)測結(jié)果；國家法律法規(guī)明確規(guī)定的危險設(shè)施；

（4）公司的設(shè)施、過程和活動；

（5）公司曾經(jīng)發(fā)生或行業(yè)內(nèi)經(jīng)常發(fā)生事故事件記錄；

（6）極端氣候條件等。

4.2.5對所確定的評價對象，按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)化，對危害因素和風(fēng)險進(jìn)行全面辨識和評價。評價人員在進(jìn)行危害因素辨識與評價前，首先要了解工作活動的相關(guān)信息，包括：

（1）所執(zhí)行任務(wù)的期限、人員及實施任務(wù)的頻率；

（2) 可能用到的設(shè)備、工具；

（3）用到或遇到的物質(zhì)物理、化學(xué)性質(zhì)；

（4）工作人員的能力和已接受的任務(wù)培訓(xùn)和認(rèn)知程度；

（5）操作規(guī)程和作業(yè)程序；

（6）發(fā)生過相關(guān)事故的經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境監(jiān)測結(jié)果等。

4.3危害因素、風(fēng)險辨識方法

4.3.1評價人員應(yīng)根據(jù)所確定評價對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評價方法。在選擇識別方法時考慮：

（1）活動或操作性質(zhì)；

（2) 工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；

（3）危害分析的目的；

（4）所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度和規(guī)模；

（5）潛在的風(fēng)險度大?。?/p>

（6）現(xiàn)有人力資源及其他資源；

（7) 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；

（8）是否符合法律法規(guī)要求。

4.3.2?方法包括：

（1）詢問、交談：同具有豐富經(jīng)驗和專項技能的人溝通，初步分析出工作中所存在的風(fēng)險；

（2）現(xiàn)場觀察：通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險；

（3）查閱有關(guān)記錄：查閱事故、職業(yè)病記錄，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險；

（4）故障樹分析：從可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事故結(jié)果，尋找與事故發(fā)生有關(guān)的原因、條件和規(guī)律；通過過程，分析辨識出系統(tǒng)中導(dǎo)致事故的風(fēng)險；

（5）安全檢查表：根據(jù)上級主管部門和當(dāng)?shù)卣攸c關(guān)注以及在安全大檢查、安全專項整治中指出的安全問題和隱患中查找風(fēng)險。

4.4安全環(huán)保部組織各部門深入公司各區(qū)域按上述方法對風(fēng)險進(jìn)行辨識，各部門將辨識出的風(fēng)險填入“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表”中，安全環(huán)保部負(fù)責(zé)匯總公司的“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表”。

4.5風(fēng)險評價

4.5.1本公司在進(jìn)行風(fēng)險評價時，應(yīng)充分考慮以下幾個方面：

（1）適用的法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求；

（2）發(fā)生事故的可能性及嚴(yán)重性；

（3）現(xiàn)有控制措施的充分性；

（4）以往發(fā)生的職業(yè)健康安全事故及調(diào)查處理情況；

（5）相關(guān)方的要求；

（6）監(jiān)管機構(gòu)的要求等。

4.5.2安全環(huán)保部組織各部門按照港口作業(yè)危害分析法（LCD）對風(fēng)險所帶來的職業(yè)健康安全風(fēng)險大小進(jìn)行評價，并將風(fēng)險評價結(jié)果記錄在“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表”中。

4.5.3安全環(huán)保部組織各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)一步確定評價結(jié)果，確定可通過制定目標(biāo)和方案來消除或控制風(fēng)險。安全環(huán)保部將具有重大風(fēng)險的風(fēng)險填入“重大風(fēng)險風(fēng)險清單”中，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以文件的形式發(fā)放給相關(guān)部門。

4.5.4下列幾種情況可用定性判斷法，直接判定為重大風(fēng)險風(fēng)險：

（1）違反法律法規(guī)及其他要求；

（2）當(dāng)?shù)卣?、相關(guān)方或員工高度關(guān)注或有明確要求；

（3）違反本公司的管理方針；

（4）可能會造成嚴(yán)重職業(yè)健康安全事故；

（5）亦可采用下表中的主觀定性法進(jìn)行評價，其中評價為高度風(fēng)險的風(fēng)險為重大風(fēng)險風(fēng)險。

4.5.5風(fēng)險評估指標(biāo)

風(fēng)險等級大小由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)重程度（C）的組合決定。

4.5.5.1評估指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)

（1）風(fēng)險事件發(fā)生的可能性分級

可能性統(tǒng)一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低?？赡苄耘袛鄻?biāo)準(zhǔn)及取值（L）見表1。

表1可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表

備注：可能性指標(biāo)取值為區(qū)間內(nèi)的整數(shù)或最多一位小數(shù)。

（2）風(fēng)險事件發(fā)生的后果嚴(yán)重程度分級

后果嚴(yán)重程度統(tǒng)一劃分為四個級別：特別嚴(yán)重、嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重。后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)及取值（C）見表2

表2后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。括號中為取值分?jǐn)?shù)。

4.5.5.2風(fēng)險事件的可能性評分

針對每個風(fēng)險事件，根據(jù)港口行業(yè)發(fā)生安全生產(chǎn)事故的情況，分析最新辨識的主要致險因素，結(jié)合公司實際，對照可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表（見表1），進(jìn)行可能性評分。

4.5.5.3風(fēng)險事件的后果嚴(yán)重程度評分

針對每個風(fēng)險事件，綜合考慮可能造成的最大人員傷亡、經(jīng)濟損失、環(huán)境污染、社會影響，對照后果嚴(yán)重程度判斷標(biāo)準(zhǔn)表（見表2），進(jìn)行后果嚴(yán)重程度評分。

4.5.5.4港口安全生產(chǎn)風(fēng)險等級由高到低統(tǒng)一劃分為四級：重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、較小風(fēng)險。風(fēng)險等級分值大?。―）由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）和后果嚴(yán)重程度（C）的組合決定。

4.5.5.5風(fēng)險等級分值（D）=可能性（L）×后果嚴(yán)重程度（C）

4.5.5.6風(fēng)險等級分值（D）及對應(yīng)的風(fēng)險等級見表3。

表3風(fēng)險等級分值及對應(yīng)的風(fēng)險等級表

4.5.5.7作業(yè)單元整體風(fēng)險評估

計算作業(yè)單元中各風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，以風(fēng)險事件的最高風(fēng)險等級作為該作業(yè)單元的整體風(fēng)險等級。

4.5.5.8風(fēng)險等級的調(diào)整與變更

4.5.5.9作業(yè)單元和風(fēng)險事件初評為“重大風(fēng)險”后，針對不可接受風(fēng)險，公司應(yīng)針對主要致險因素（人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理），及時通過人、財、物、技術(shù)等方面的投入，以降低風(fēng)險等級，經(jīng)重新評估后可變更風(fēng)險等級。針對因主、客觀因素，無法降低的“重大風(fēng)險”，應(yīng)積極加強風(fēng)險管控。

4.5.5.10公司每年開展不少于1次的全面辨識。發(fā)現(xiàn)新的致險因素出現(xiàn)，或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或后果嚴(yán)重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更風(fēng)險等級。

4.6風(fēng)險控制措施的確定

4.6.1安全環(huán)保部組織相關(guān)部門確定風(fēng)險風(fēng)險控制措施時，需考慮風(fēng)險評價結(jié)果及本公司確定控制措施的原則：

（1）可接受風(fēng)險——保持原有措施，加以實施和監(jiān)測，也可依據(jù)公司的具體情況確定優(yōu)先順序；

（2）不可接受風(fēng)險——采取改進(jìn)控制措施。

4.6.2本公司在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時，按如下順序考慮降低風(fēng)險：

（1）消除——改變設(shè)計消除風(fēng)險；

（2）替代——用低危害材料替代或降低系統(tǒng)能量（如較低的動力、電流、壓力、溫度等）；

（3）工程控制措施——安裝通風(fēng)系統(tǒng)、機械防護、聯(lián)鎖裝置、聲罩等；

（4）標(biāo)示、警告和管理控制措施——安全標(biāo)志、限制區(qū)域標(biāo)識、人行道標(biāo)識、警告器或警告燈、報警器、安全程序、設(shè)備檢查、準(zhǔn)入控制措施、作業(yè)安全制度、標(biāo)牌和作業(yè)許可證等；

（5）個體防護裝備(PP5）——安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套等。

4.6.3對與重大風(fēng)險及危險部位有關(guān)的運行和活動，公司可通過制定目標(biāo)、方案、教育培訓(xùn)、運行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)等措施進(jìn)行控制。

4.6.4安全環(huán)保部會同各部門在“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表”上記錄確定的風(fēng)險控制措施。

4.6.5針對確定的職業(yè)健康安全風(fēng)險，各部門在日常工作中嚴(yán)格按照確定的風(fēng)險控制措施實施，以消除或降低風(fēng)險。

4.7變更管理

當(dāng)公司出現(xiàn)工藝流程調(diào)整、設(shè)備更新、新貨種等變更時，安全環(huán)保部應(yīng)組織相關(guān)部門在變更前，識別與該變更相關(guān)的風(fēng)險和風(fēng)險，并及時更新“風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表”。

4.8風(fēng)險更新

4.8.1安全環(huán)保部根據(jù)日常檢查情況和安全工作會議的總結(jié)及時補充、更新風(fēng)險。

4.8.2在下列情形下危害因素應(yīng)及時更新：

（1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

（2）工藝操作有變化或工藝條件更改；

（3）有新項目、新的工藝、新設(shè)備或新產(chǎn)品；

（4）有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識理解。

4.8.3安全環(huán)保部組織各部門對重大風(fēng)險風(fēng)險控制情況進(jìn)行重新評價和更新，以逐步消除或減少職業(yè)健康安全風(fēng)險，不斷改進(jìn)公司的職業(yè)健康安全績效。

4.8.4安全環(huán)保部每年組織相關(guān)部門對全公司的風(fēng)險進(jìn)行重新識別與評價。

5附件

《風(fēng)險辨識和風(fēng)險評價表》

《重大風(fēng)險風(fēng)險清單》