部直屬各有關單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產建設兵團水利局：

　　近一段時間，部分地區(qū)根據(jù)《中華人民共和國安全生產法》完善安全風險評估機制和強化安全風險管控的要求，對未達到小型水庫規(guī)模以上的小水電站開展大壩安全評估，防范和化解安全風險隱患，取得較好成效。為加強對小水電站大壩安全評估工作的技術指導，我部編制了《庫容10萬m³以下小水電站大壩安全評估技術指南（試行）》（以下簡稱《技術指南（試行）》），作為地方開展評估、自查與抽查的參考指導。

　　現(xiàn)將《技術指南（試行）》印發(fā)你們，實施過程中的意見和建議，請反饋水利部農村水利水電司。

　　聯(lián)系人：張學進? 水利部農村水利水電司

　　李海河? 黃河勘測規(guī)劃設計研究院有限公司

　　聯(lián)系電話：010-63202224，0371-66024710

水利部辦公廳

2022年9月30日

庫容10萬m³以下小水電站大壩安全評估技術指南（試行）

　　一、適用范圍

　　工程達到一定使用年限，或遭遇大洪水、強烈地震、重大事故、漫壩等影響安全異常情況的小水電站。

　　二、評估對象

　　小水電站大壩安全評估對象包括擋水建筑物（含前池建筑物），以及影響工程安全的泄水建筑物、輸水建筑物、岸坡及相應的金屬結構等。

　　三、主要評估依據(jù)

　　《中華人民共和國安全生產法》（2021修訂版）

　　《壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》（水運管〔2021〕6號）

　　《中國地震動參數(shù)區(qū)劃圖》GB18306

　　《防洪標準》GB50201

　　《灌溉與排水工程設計規(guī)范》GB50288

　　《水利水電工程地質勘察規(guī)范》GB50487

　　《水利水電工程壓力鋼管制作安裝及驗收規(guī)范》GB50766

　　《焊縫無損檢測超聲檢測技術、檢測等級和評定》GB/T11345

　　《水利水電工程鋼閘門制造、安裝及驗收規(guī)范》GB/T14173

　　《混凝土強度檢驗評定標準》GB/T50107

　　《土工試驗方法》GB/T50123

　　《混凝土結構試驗方法標準》GB/T50152

　　《砌體工程現(xiàn)場檢測技術標準》GB/T50315

　　《小型水電站安全檢測與評價規(guī)范》GB/T50876

　　《砌石壩設計規(guī)范》SL25

　　《水利水電啟閉機設計規(guī)范》SL41

　　《水利水電工程設計洪水計算規(guī)范》SL44

　　《水利水電工程鋼閘門設計規(guī)范》SL74

　　《水工金屬結構防腐蝕規(guī)范》SL105

　　《小型水利水電工程碾壓式土石壩設計規(guī)范》SL189

　　《水工建筑物抗震設計規(guī)范》SL203

　　《水電站引水渠道及前池設計規(guī)范》SL205

　　《土石壩養(yǎng)護修理規(guī)程》SL210

　　《水利水電工程等級劃分及洪水標準》SL252

　　《水庫大壩安全評價導則》SL258

　　《水閘設計規(guī)范》SL265

　　《水工隧洞設計規(guī)范》SL279

　　《混凝土拱壩設計規(guī)范》SL282

　　《水利水電工程進水口設計規(guī)范》SL285

　　《混凝土重力壩設計規(guī)范》SL319

　　《水工擋土墻設計規(guī)范》SL379

　　《水利水電工程啟閉機制造安裝及驗收規(guī)范》SL381

　　《水利工程壓力鋼管制造安裝及驗收規(guī)范》SL432

　　《水庫降等與報廢標準》SL605

　　《水利水電工程合理使用年限及耐久性設計規(guī)范》SL654

　　《壓力鋼管安全檢測技術規(guī)程》NB/T10349

　　《水電站壓力鋼管設計規(guī)范》NB/T35056

　　四、評估程序

　　小水電站大壩安全評估主要包括資料整理復核、現(xiàn)場檢查、必要的現(xiàn)場檢測、必要的專項安全評價，編制大壩安全評估報告書等程序。經資料整理復核、現(xiàn)場檢查，能夠直接判別大壩安全類別的，可不進行現(xiàn)場檢測或專項安全評價，直接編寫大壩安全評估報告書。壩高15米以上且確無支撐安全評估結論基礎資料的，以及不能夠直接判別大壩安全類別的，應進行必要的現(xiàn)場檢測或專項安全評價后，編寫大壩安全評估報告書。

　　五、大壩安全類別分類標準

　　一類壩：大壩工作狀態(tài)正常，不存在影響工程安全的質量缺陷，維修養(yǎng)護投入正常、運行管理規(guī)范的正常運行大壩。

　　二類壩：大壩工作狀態(tài)基本正常，但存在部分工程質量缺陷或一般安全隱患，不會對工程安全造成重大影響，在一定控制運用條件下能安全運行的大壩。

　　三類壩：存在影響工程安全的嚴重工程質量缺陷或安全隱患，不能正常運行的大壩。

　　六、評估內容和要求

　?。ㄒ唬┵Y料整理復核

　　收集并整理復核大壩工程特性、工程地質、水文氣象、大壩設計和施工、工程運行和管理、歷次安全評估等資料。

　　（二）現(xiàn)場檢查

　　在查勘工程現(xiàn)場、查閱工程設計施工與運行資料、與管理人員或熟悉工程情況的人員座談基礎上，參照《小水電站大壩安全評估現(xiàn)場檢查表》（見附件1）中的有關檢查內容及大壩安全類別判別標準，對大壩外觀與運行狀況、設備、管理設施等進行現(xiàn)場檢查，初步分析判別大壩安全類別，做出一類、二類、三類壩評估結論，填寫《小水電站大壩安全評估現(xiàn)場檢查表》。通過現(xiàn)場檢查無法判別大壩安全類別的，應當提出有針對性的現(xiàn)場檢測或專項安全評價意見和建議。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場檢測

　　開展相應的專項安全評價所需基礎資料欠缺時，需開展必要的現(xiàn)場檢測。現(xiàn)場檢測應按照有關技術標準，采用專業(yè)設備補充工程測量、質量檢測、勘探試驗等相關工作。

　　（四）專項安全評價

　　水文條件明顯改變的，需進行防洪能力復核；大壩發(fā)生漫壩險情或出現(xiàn)超校核洪水位的，需進行防洪能力復核、大壩滲流評價、結構穩(wěn)定評價；大壩滲漏、壩內涵管滲漏，但不能直接判斷大壩滲流安全狀態(tài)或穩(wěn)定性的，需進行大壩滲流評價；不能通過壩體變形等病險問題直接判斷大壩結構安全的，需進行結構穩(wěn)定評價；現(xiàn)場檢查不能直接判定金屬結構是否存在安全問題的，需進行金屬結構安全評價。

　　1．防洪能力復核

　?。?）基本資料

　?、購秃肆饔蛱卣鲄?shù)，應與原設計成果比較，并論證其合理性。

　?、趶秃怂弧珟烊萸€，沒有實測資料的，應重新測量或量算。

　　③復核水位～泄流能力曲線。

　　（2）工程等別、建筑物級別和防洪標準復核

　　根據(jù)水庫總庫容以及現(xiàn)狀防洪保護對象的重要性與功能效益指標，復核工程等別、建筑物級別和防洪標準是否符合現(xiàn)行規(guī)范規(guī)定。

　?。?）設計洪水計算

　　按SL44要求復核設計洪水，根據(jù)工程實際情況，結合歷史洪水調查成果，選擇由流量資料或降雨資料推求設計洪水；成果應與原設計成果比較，分析其合理性。

　?。?）調洪演算

　　根據(jù)設計洪水成果、水位～庫容曲線、水位～泄流能力曲線、工程調洪運行方式，開展調洪演算；成果應與原設計成果比較，分析其合理性。

　　（5）抗洪能力復核

　　開展壩頂超高（土石壩含防滲體）復核計算，結合調洪計算成果，評估現(xiàn)狀壩頂高程是否滿足現(xiàn)行規(guī)范要求，若壩頂高程不滿足現(xiàn)行規(guī)范要求時，應進一步提出大壩可安全運行的洪水頻率。

　?。?）結論

　　應對工程等別、建筑物級別、防洪標準、設計洪水、現(xiàn)有抗洪能力作出評價。

　　2．大壩滲流評價

　?。?）大壩滲漏情況

　　說明運行中及現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場檢測、觀測資料分析成果發(fā)現(xiàn)的滲漏問題。

　　（2）滲流計算

　　滲流計算包括土石壩壩體浸潤線復核計算，滲流量計算，滲透穩(wěn)定計算，滲流計算可依據(jù)相關公式采用滲流分析軟件對壩體進行二維有限元分析。

　?。?）滲流綜合評價

　　分別對壩基、壩體、壩下涵管及兩壩肩、輸泄水建筑物的滲流性態(tài)作全面評價；對局部滲流穩(wěn)定作評價，對排水體性能作出評價。

　　附典型斷面圖、計算成果圖等。

　　3．結構穩(wěn)定評價

　　（1）大壩

　?、俅髩巫冃吻闆r

　　說明運行中及現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場檢測、觀測資料分析成果發(fā)現(xiàn)的大壩變形、裂縫等影響壩體安全問題。

　?、诖髩畏€(wěn)定計算

　　應說明采用的物理力學參數(shù)取值、計算工況、計算方法和成果。其中，土石壩應根據(jù)SL189各種工況的抗滑穩(wěn)定最小允許安全系數(shù)的要求，可采用簡化畢肖普法計算，確定壩體計算工況組合，分別對大壩最大橫剖面上、下游壩坡進行抗滑穩(wěn)定復核計算。混凝土（漿砌石）重力壩可依據(jù)SL319中的相關公式，按照抗剪強度公式或抗剪斷強度公式進行抗滑穩(wěn)定分析，采用材料力學法計算選定截面上壩體應力?；炷粒{砌石）拱壩可依據(jù)SL282中的相關公式，壩體應力采用拱壩分載法計算；拱座抗滑穩(wěn)定分析采用剛體極限平衡法，按照抗剪強度公式或抗剪斷強度公式進行計算。

　　③大壩穩(wěn)定評價

　　根據(jù)計算成果及大壩實際運行情況對大壩結構穩(wěn)定作出評價。

　　附穩(wěn)定計算典型斷面圖、計算成果表等。

　　（2）輸水建筑物

　?、僬f明輸水建筑物現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場檢測發(fā)現(xiàn)的變形、裂縫、結構質量缺陷等影響整體或結構安全的問題。

　?、谇?、壓力洞、調壓井、進水口等建筑結構可按照相關規(guī)范進行穩(wěn)定及結構強度復核計算。

　?、鄹鶕?jù)復核計算成果，評價輸水建筑物結構強度與穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附輸水建筑物結構圖及計算簡圖。

　　（3）泄水建筑物（含沖砂放空建筑物）

　?、僬f明泄水建筑物現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場檢測發(fā)現(xiàn)的變形、裂縫、結構質量缺陷等影響整體或結構安全的問題。

　?、谛沽髂芰秃恕?/p>

　?、坶l室、邊墻、底板、洞身等基礎穩(wěn)定、結構強度及抗沖能力計算。

　?、芟茉O施安全復核。

　?、菥C合評價。評價泄水建筑物的泄流安全、結構強度與穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附結構縱、橫斷面圖及各部位計算簡圖。

　　4.金屬結構安全評價

　　（1）基本情況

　　說明金屬結構使用年限，運行中及現(xiàn)場檢查或現(xiàn)場檢測發(fā)現(xiàn)的結構安全問題。

　?。?）復核計算

　　重點復核閘門強度、剛度及穩(wěn)定性；啟閉機的啟閉能力；壓力鋼管強度、穩(wěn)定性。

　?。?）金屬結構安全評價，應對下列問題做出結論。

　?、偈欠癯^報廢折舊年限。

　?、谑欠衲鼙ＷC緊急情況下閘門正常開啟。

　　③閘門的強度、剛度及穩(wěn)定性是否滿足規(guī)范要求。

　?、軉㈤]設備供電電源是否正常、是否可靠，啟閉機啟閉能力是否滿足要求。

　?、輭毫︿摴軕y試、腐蝕測試和蝕余厚度測量結果是否滿足規(guī)范運行要求；壓力鋼管及基礎強度和穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附各部位計算簡圖。

　　5.附圖

　　水電站大壩工程位置圖，水電站大壩平面圖，大壩縱剖面圖（或上、下游立視圖）與斷面圖，輸（泄）水系統(tǒng)重要結構平面與剖面圖等。

　?。ㄎ澹┚幹菩∷娬敬髩伟踩u估報告書（見附件2）

　　報告書應根據(jù)大壩安全類別，對大壩下一步安全管理工作提出正常運行、限制運行、除險加固或報廢拆除等結論建議。

附件1：小水電站大壩安全評估現(xiàn)場檢查表.docx
附件2：小水電站大壩安全評估報告書.docx