摘 要：本文通過(guò)對(duì)中國(guó)碳交易市場(chǎng)在發(fā)展歷程上的深度剖析，指出中國(guó)碳交易市場(chǎng)存在交易效率和市場(chǎng)活力低等特點(diǎn)，以及市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，缺乏透明度等突出問(wèn)題，并針對(duì)中國(guó)碳市場(chǎng)存在的問(wèn)題，一對(duì)一地提出了統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高碳交易市場(chǎng)透明度等政策建議，旨在為中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展提供指導(dǎo)，以減少日益受到關(guān)注的碳排放。

一、引言

袁浦（2011）指出在碳交易制度下，碳排放權(quán)的分配方式對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用。杜坤倫（2013）從資本市場(chǎng)運(yùn)行模式角度，提出國(guó)際經(jīng)驗(yàn)可借鑒但不可照搬，要建立具有中國(guó)特色的碳交易市場(chǎng)。李偉（2016）在低碳經(jīng)濟(jì)背景下，指出中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展需要改進(jìn)排放計(jì)量和審計(jì)技術(shù)，大力發(fā)展碳金融。劉惠萍（2017）在全球低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，指出中國(guó)啟動(dòng)全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)需要大力推進(jìn)碳技術(shù)創(chuàng)新。

本文以外部性理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理以及比較優(yōu)勢(shì)理論為支撐，以前人的研究成果為參考，在中國(guó)進(jìn)入碳市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)時(shí)期的新背景下，指出了中國(guó)碳交易市場(chǎng)面臨的困境，提出了統(tǒng)一全國(guó)碳交易市場(chǎng)的政策建議。

二、中國(guó)碳交易市場(chǎng)面臨的困境

（一）碳交易市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)不夠統(tǒng)一

中國(guó)碳交易市場(chǎng)起步較晚，2011年底出臺(tái)《十二五期間溫室氣體排放控制工作計(jì)劃》，2012年才開始開展碳交易市場(chǎng)工作，碳交易市場(chǎng)的建設(shè)過(guò)于倉(cāng)促，且中國(guó)碳交易市場(chǎng)分布于不同省市的各個(gè)試點(diǎn)，缺乏統(tǒng)一的監(jiān)督管理，導(dǎo)致中國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展極不成熟。相比于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r十分落后，碳排放權(quán)交易準(zhǔn)入制度尚缺乏統(tǒng)一的審批權(quán)限和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等，市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)分散，交易效率和市場(chǎng)活力相對(duì)較低。

（二）碳交易市場(chǎng)的透明度較差

中國(guó)碳交易市場(chǎng)的信息不透明，企業(yè)不愿意公開碳排放、碳配額總量、配額方案以及交易數(shù)據(jù)等信息，導(dǎo)致各企業(yè)信息獲取不及時(shí)，不能作出有效的交易決策。不透明的碳交易市場(chǎng)信息，使交易雙方不能確定公平合理的市場(chǎng)定價(jià)，大大增加了交易成本，降低了交易效率，導(dǎo)致中國(guó)的碳交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性，市場(chǎng)發(fā)展緩慢。

（三）碳交易市場(chǎng)專業(yè)人才缺乏

中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展時(shí)間短，專業(yè)人才匱乏，進(jìn)而導(dǎo)致中國(guó)碳交易市場(chǎng)的開發(fā)和管理缺乏科學(xué)有效的理論和先進(jìn)的技術(shù)做支撐。近年來(lái)，隨著各個(gè)碳排放交易試點(diǎn)的先后建立，中國(guó)對(duì)碳交易專業(yè)人才的需求日益迫切。然而中國(guó)目前對(duì)碳交易人才和隊(duì)伍建設(shè)的支持和投入還比較低，節(jié)能減排技術(shù)、管理技術(shù)等與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在極大的差距，導(dǎo)致中國(guó)一直處于整個(gè)碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最底端。

（四）碳交易立法保障水平較低

目前，只有深圳和北京試點(diǎn)通過(guò)了由當(dāng)?shù)厝嗣翊泶髸?huì)批準(zhǔn)的碳交易立法。上海、廣東等試點(diǎn)僅出臺(tái)了與碳交易相關(guān)的地方政府法規(guī)，法律約束力弱。國(guó)家發(fā)改委正式頒布了《全國(guó)碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》，為啟動(dòng)全國(guó)碳交易市場(chǎng)提供了基本的制度保障。但是中國(guó)碳排放交易的監(jiān)管體系和法律仍不完善，缺乏具體規(guī)定碳交易方法的法律文件，碳交易中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及碳交易市場(chǎng)參與者的權(quán)利和義務(wù)沒有明確。

（五）監(jiān)督和績(jī)效管理機(jī)制匱乏

中國(guó)碳排放市場(chǎng)的管理以及運(yùn)作存在極大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，違規(guī)操作層出不窮，碳交易正常程序的維護(hù)存在較大問(wèn)題。與美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的碳交易市場(chǎng)相比，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)還沒有完善的監(jiān)管體系，未設(shè)立專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，不利于建立有效的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制。同時(shí)，企業(yè)的管理缺乏有效的理論支撐，政策實(shí)施上存在嚴(yán)重的滯后性，導(dǎo)致企業(yè)決策的執(zhí)行效率不高，難以提高企業(yè)績(jī)效，維護(hù)碳交易市場(chǎng)的有序運(yùn)行。

三、中國(guó)碳交易市場(chǎng)的治理

（一）統(tǒng)一碳交易市場(chǎng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

統(tǒng)一中國(guó)碳排放權(quán)交易準(zhǔn)入制度、審批權(quán)限以及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，在碳配額和其他碳產(chǎn)品交易上，建立一個(gè)專業(yè)高效的交易平臺(tái)。除此之外，金融機(jī)構(gòu)和交易所應(yīng)與政府充分合作，加強(qiáng)與其他交易平臺(tái)在碳交易標(biāo)準(zhǔn)整合、市場(chǎng)流通等領(lǐng)域的溝通與協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一碳市場(chǎng)交易標(biāo)準(zhǔn)，建立跨平臺(tái)的碳配額，發(fā)展區(qū)域間交易。最終形成分工有序，合作共贏的碳行業(yè)體系。

（二）提高碳交易市場(chǎng)的透明度

優(yōu)化碳交易的市場(chǎng)機(jī)制，堅(jiān)持公平、公開、透明的市場(chǎng)原則。在缺乏透明和廣泛可獲取的市場(chǎng)信息的情況下，市場(chǎng)參與者無(wú)法做出精細(xì)的交易決策。中國(guó)需要進(jìn)一步提高信息透明度，除了在各試點(diǎn)范圍內(nèi)公布碳交易計(jì)劃、管理措施等政策工具的實(shí)施外，還應(yīng)向社會(huì)公開企業(yè)排放控制的關(guān)鍵數(shù)據(jù)、配額總量和配額分配情況。獲得充足、可靠的信息，確保企業(yè)有效參與碳市場(chǎng)交易，提高碳交易市場(chǎng)的交易效率。

（三）加快專業(yè)人才和隊(duì)伍建設(shè)

提供碳交易方面的教育，鼓勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)展碳交易專業(yè)，努力培養(yǎng)合格的碳交易專業(yè)人才和隊(duì)伍，促進(jìn)中國(guó)碳交易市場(chǎng)的有序發(fā)展。一方面，需要招募和培訓(xùn)大量專業(yè)人員，提高參與碳交易市場(chǎng)的各類機(jī)構(gòu)的效率和專業(yè)水平，另一方面，需要鼓勵(lì)更多的企業(yè)關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，為碳交易市場(chǎng)提供服務(wù)，增強(qiáng)碳交易市場(chǎng)的議價(jià)能力。

（四）建全碳交易市場(chǎng)立法保障

建立專門的監(jiān)管部門，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管是當(dāng)務(wù)之急。中國(guó)的碳交易市場(chǎng)是一個(gè)典型的政策導(dǎo)向市場(chǎng)，應(yīng)該建立健全法律和監(jiān)管體系，促進(jìn)全國(guó)碳交易市場(chǎng)的順利運(yùn)行。一方面，碳市場(chǎng)需要強(qiáng)有力的立法，盡快頒布明確碳市場(chǎng)各方的責(zé)任、權(quán)利和利益的法律法規(guī)，為碳交易提供保障。另一方面，政府應(yīng)該考慮到減少碳排放的重要性。在能源、環(huán)境保護(hù)、資源管理等法律體系中增加低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容，促進(jìn)國(guó)家法制建設(shè)，規(guī)范轉(zhuǎn)型過(guò)程，實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)。

（五）加強(qiáng)交易監(jiān)督和績(jī)效管理

健全監(jiān)管機(jī)制，設(shè)立專門的監(jiān)管部門監(jiān)督碳排放交易市場(chǎng)。首先，需建立降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、控制違規(guī)操作、維護(hù)碳排放交易正常程序的綜合監(jiān)管體系。其次，政府應(yīng)通過(guò)宏觀政策規(guī)劃和監(jiān)督，在促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展方面發(fā)揮協(xié)調(diào)作用。例如，明確定義MRV 的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和性能調(diào)整的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。最后，政府應(yīng)該制定措施，加強(qiáng)績(jī)效管理，防止任何公司或個(gè)人操縱碳市場(chǎng)交易價(jià)格，并對(duì)表現(xiàn)不佳的企業(yè)給予嚴(yán)懲。

四、結(jié)論

2011年后，八大碳交易試點(diǎn)先后建立，中國(guó)成功完成了碳交易市場(chǎng)機(jī)制試點(diǎn)和設(shè)計(jì)的初步階段，在數(shù)量和性能上都取得了顯著的成績(jī)。但在交易效率、市場(chǎng)監(jiān)管、相關(guān)立法的制定和人才需求等方面仍有很大的差距，中國(guó)應(yīng)更多地關(guān)注當(dāng)前碳交易市場(chǎng)發(fā)展的不平衡問(wèn)題。目前，如何將試點(diǎn)市場(chǎng)與全國(guó)碳市場(chǎng)連接起來(lái)，實(shí)現(xiàn)建立統(tǒng)一的全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)的最終目標(biāo)是關(guān)鍵。從對(duì)中國(guó)碳交易市場(chǎng)優(yōu)化的重新審視中，本文找出了幾個(gè)重要的政策啟示：一是完善碳交易市場(chǎng)體系，制定統(tǒng)一的交易準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);二是區(qū)域發(fā)展要協(xié)調(diào)平衡，重點(diǎn)發(fā)展專業(yè)人才和服務(wù)團(tuán)隊(duì);最后中國(guó)需要完善相關(guān)的法律體系。總之，中國(guó)應(yīng)該建立一個(gè)統(tǒng)一、高效、規(guī)范的碳交易市場(chǎng)，有效地融入國(guó)際市場(chǎng)，最終實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排和綠色發(fā)展。